中國煙草企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造中的問題及對策

［摘 要］ 當前，國外煙草巨頭加大了在中國的專利布局，國內(nèi)煙草行業(yè)面臨的知識產(chǎn)權競爭環(huán)境十分嚴峻。近年來，雖然中國煙草在《煙草行業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略（2007—2015年）》的指引下，知識產(chǎn)權管理水平有了較大提高，專利數(shù)量得到快速增長，專利質(zhì)量進一步提升，但仍存在知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力不足、與知識產(chǎn)權相關的科研管理流程不夠完善等問題。作者通過長期的科研管理和知識產(chǎn)權管理經(jīng)驗的積累，在工作中建立了“1#8226;2”工作法，對知識產(chǎn)權的創(chuàng)造起到了較好的促進作用，以期對煙草行業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造工作提供借鑒和參考。

《煙草行業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展戰(zhàn)略》于2007年 10月24日正式出臺，為煙草行業(yè)知識產(chǎn)權的快速發(fā)展起到了重要作用。經(jīng)過近幾年的發(fā)展，行業(yè)知識產(chǎn)權的數(shù)量和水平有了較大幅度的提高，但距行業(yè)發(fā)展的要求和國外發(fā)達國家的水平還有不小的差距，加強知識產(chǎn)權的創(chuàng)造仍是今后相當長時期內(nèi)的工作重點。

一、煙草行業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造的現(xiàn)狀

1.煙草行業(yè)中國專利申請量有了快速的增長

通過對世界范圍煙草行業(yè)的專利檢索分析（截止到2009年2月23日），可以看到，投入研究該領域技術的國家較多，但美國、日本、德國、中國和英國仍為主要的專利擁有國，其中：美國在1950-2009年間累積的相關專利共有8276件，位居第一位；位居第二的是日本，專利數(shù)量為6469件；中國位居第四位，專利數(shù)量為4597件，已經(jīng)接近發(fā)達國家的水平。但發(fā)達國家近年的申請量增長速度不快，有些國家甚至增長率在下降，而中國自2002年起從每年不足200件，迅速上升到2008年的每年近600件，增速在世界范圍內(nèi)是最快的。

2.中國煙草行業(yè)缺乏世界級的知識產(chǎn)權強勢企業(yè)

在專利數(shù)量的排名中，尚無進入前8的中國煙草企業(yè)。通過申請活動年期和公開活動年期可以看出，前8位煙草或煙草關聯(lián)企業(yè)的申請年份很長，最長的莫林斯公司共有64年的申請活動年期，較短的日本煙草產(chǎn)業(yè)株式會社也有35年的申請活動年期，中國煙草企業(yè)專利申請活動年期較短，大多在4年到8年。同時，各煙草巨頭也十分重視全球的專利布局，其中較為突出的是英美煙草公司（60國）、雷諾煙草（60國）、BW公司（59國）、菲利普莫里斯公司（57國），即便較少的國家也在20以上，中國煙草企業(yè)國外專利布局還很少。

3.國外煙草公司大舉在中國進行專利布局

通過檢索中國專利數(shù)據(jù)庫發(fā)現(xiàn)，國外煙草公司在中國申請了大量的專利，進行了比較完善的專利布局。在中國專利申請量前10名中，國外公司占了6席，主要包括豪尼機器制造股份公司、吉第聯(lián)合股份公司、日本煙草產(chǎn)業(yè)株式會社等。

綜上所述，雖然中國煙草企業(yè)在知識產(chǎn)權創(chuàng)造方面取得了快速發(fā)展，但在相當長的時期內(nèi)，創(chuàng)造仍是知識產(chǎn)權管理工作的核心，尤其是知識產(chǎn)權的國際布局，更是擁有巨大的提升空間。

二、中國煙草企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造存在的主要問題

1.知識產(chǎn)權創(chuàng)造意識仍需進一步加強

通過全國各級知識產(chǎn)權行政管理部門、行業(yè)知識產(chǎn)權管理部門多年的指導和引導，企業(yè)領導、知識產(chǎn)權管理人員和科研人員的意識已經(jīng)有了較大的提高，但還未能深入到企業(yè)的各個層面，尤其是科研項目管理中去，表現(xiàn)在科研項目與專利申請之間聯(lián)系度較低、科研項目產(chǎn)出的專利占專利申請總量的比例不高等方面。

2.科研人員在查新檢索時運用專利文獻的專業(yè)技能不足

科研項目立項前應當進行系統(tǒng)的查新檢索，但目前大多數(shù)煙草企業(yè)的科研人員在查新檢索時，運用專利文獻的專業(yè)技能仍顯不足，致使少數(shù)科研項目存在重復立項、研究工作閉門造車等現(xiàn)象，不利于科研經(jīng)費的有效利用和研發(fā)效率的提高。解決好上述問題需要很強的專利文獻檢索等知識和技能，根據(jù)項目需求選定相應的專利文獻數(shù)據(jù)庫，綜合利用各種檢索手段和方法，確定最優(yōu)化的檢索表達式，利用專利管理軟件下載相關數(shù)據(jù)，進行數(shù)據(jù)清洗，再通過定量分析和定性分析等分析手段，形成完整的專利信息分析報告，以指導科研立項和知識產(chǎn)權創(chuàng)造工作。

3.專利律師服務針對性不強

知識產(chǎn)權創(chuàng)造工作離不開專業(yè)中介服務機構的支持，他們在知識產(chǎn)權領域，尤其在專利申報、訴訟等方面積累了豐富的經(jīng)驗，但知識產(chǎn)權中介服務行業(yè)發(fā)展時間較短，遠沒有律師行業(yè)的業(yè)務成熟和完善。因此，行業(yè)內(nèi)普遍的服務模式是，企業(yè)有了創(chuàng)新成果后，把材料交付專利律師撰寫專利申請文件，但雙方缺乏深入的溝通與合作機制，不能很好地參與到企業(yè)的創(chuàng)新工作中，與企業(yè)共同探討如何創(chuàng)新、如何進行專利布局等工作內(nèi)容。

4.科研項目知識產(chǎn)權創(chuàng)造的管理不夠完善

科研人員基本上都知道，科研項目立項前要查新檢索，科研項目研發(fā)過程中需要及時申報知識產(chǎn)權，但由于科研項目管理中缺少中間環(huán)節(jié)的控制和輔導，致使科研項目知識產(chǎn)權創(chuàng)造的管理不夠細致。就立項前的檢索來說，應當檢索到什么程度，預期產(chǎn)生的知識產(chǎn)權成果從哪個技術環(huán)節(jié)產(chǎn)生，產(chǎn)生幾個專利，如何進行布局都應當有明確的要求和判斷標準，但由于管理制度不夠完善，致使科研項目產(chǎn)生的知識產(chǎn)權仍顯不足。

三、加強中國煙草企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造管理的對策

經(jīng)過專家學者多年的理論研究與探討，企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略理論已經(jīng)比較成熟，在此增加：當前提高知識產(chǎn)權創(chuàng)造能力方法有哪些，有哪些不足之處，本方法的優(yōu)點是什么。重要的是如何采取適合本行業(yè)乃至本企業(yè)的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。鑒于企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造存在的主要問題，作者提出了“1#8226;2”工作法（圖），即：制訂一項科研管理制度，采取兩項具體措施，以利于較快促進企業(yè)的知識產(chǎn)權創(chuàng)造。

1.一項科研管理制度

該制度中明確了專利等相關文獻的檢索分析是科研立項的必經(jīng)程序，要建立專利文獻數(shù)據(jù)庫、分析相關文獻資料，確定項目研究背景、研發(fā)方向、擬攻關的內(nèi)容、具體技術路線及預期的創(chuàng)新成果，以上內(nèi)容要有詳實的文獻資料的支持。科研過程中適當增加控制點，如專家研討會、中期匯報、項目階段性驗收等，通過制度上的保障以實現(xiàn)知識產(chǎn)權創(chuàng)造的科學管理。

2.兩項具體措施

（1）提供項目可行性研究參考范本

這項措施主要是解決企業(yè)科研人員專利文獻的檢索和利用技能不足的問題，給科研人員提供標準的參考范本，以明確該項工作的目標與標準。

參考范本中包括以下主要內(nèi)容：項目目標、技術構成、專利等文獻的檢索、采用的專利數(shù)據(jù)庫、定量分析（該技術的國別分析、發(fā)展趨勢分析、主要競爭對手分析、發(fā)明人分析等）、定性分析（該目標涉及的技術問題是否已經(jīng)解決、如何解決的、有何技術啟示等）、擬研究的技術路線、擬形成的創(chuàng)新成果等。

同時，對專利文獻的查新檢索工作要求在立項評審時具有再現(xiàn)性。

（2）采取科研人員和專利律師密切配合的1加1工作模式

針對科研人員專利文獻的檢索利用技能不足和專利律師服務針對性不強的現(xiàn)狀，加強了流程管控，聘請專利律師采取顧問式的服務方式，一方面輔導科研人員建立專利文獻數(shù)據(jù)庫，進行專利文獻的檢索、解讀、分析、利用；另一方面，共同商討如何規(guī)避對手的專利布局，創(chuàng)新成果如何保護，如何進行我方的專利布局，采取何種專利戰(zhàn)略等。通過一兩個項目的磨合，以達到科研人員能獨立掌握此項工作。

四、案例支持

運用“12”工作法，作者在《卷煙保潤機理及應用技術研究》等項目的管理中進行了有益嘗試。

一是根據(jù)1加1的工作模式組建了項目研究團隊。項目組根據(jù)項目需求，確定了知識產(chǎn)權中介服務機構，要求參與項目的專利律師具備相關的技術背景知識、豐富的專利文獻檢索、分析、利用的經(jīng)驗，參加每周一次的項目工作會議，輔助指導項目組的知識產(chǎn)權創(chuàng)造工作。

二是嚴格按制度開展知識產(chǎn)權查新檢索和分析。項目組對如何提高卷煙的保潤性能相關的專利等科技文獻進行了檢索分析，了解了在天然植物保潤劑和新型分子水庫保潤劑等方向尚未有公開的研究成果，該技術問題也沒有得以解決，因此本項目預計形成天然植物保潤劑和新型分子水庫保潤劑等方面的創(chuàng)新成果。

三是及時充分地保護創(chuàng)新成果。在科研過程中，因?qū)＠蓭煹姆e極參與，創(chuàng)新成果陸續(xù)申報了5項專利，初步形成了該項技術的專利布局。同時，還確定了擬申請的國際專利。

通過本工作方法的實施，科研人員切實提高了知識產(chǎn)權的創(chuàng)造意識和專業(yè)技能，申請的專利針對性、數(shù)量和質(zhì)量都有了明顯的提高，達到了預期的管理目標。