匹配技術創新過程的企業專利工作分析

[摘要] 技術創新是企業專利產生的源泉，企業專利工作的應該要與技術創新進程相匹配，包括在立項階段的專利調查，技術研發階段的專利跟蹤，結題驗收階段的專利申請、產業化階段的專利實施等，從而為企業技術創新獲得成功提供支持和保障。

[關鍵詞] 技術創新過程 專利調查 專利跟蹤 專利申請 專利實施

技術創新是企業專利產生的源泉，專利的創造過程就是企業技術創新成果通過相應的程序和方式轉化為專利權利形態的過程，而專利的實施則反映了技術創新成果最終得到商業化實現，是技術創新活動價值性的主要體現。因此，企業專利戰略的制定和實施必須與技術創新戰略緊密結合，各階段專利工作的開展必須與技術創新進程保持同步，也就是說，從科研立項、技術研發到成果保護與應用，技術創新進行到哪個環節，專利工作就跟蹤匹配到哪個環節，為確保企業技術創新獲得成功提供有效支持和保障。

一、立項階段的專利調查

專利調查是一項基礎性工作，指的是企業為保證專利整體戰略的有效實施，對企業專利戰略的運營環境進行全程調查的工程。專利調查在企業專利戰略中具有舉足輕重的地位，在很大程度上直接決定著研發項目選項的正確與否，并能為企業專利戰略的實施及時提供有益的信息，保障著企業專利戰略的有效實施。

1.專利調查的內容

專利調查是企業專利戰略規劃的前期性、基礎性工作，它有利于企業把握技術開發和市場開拓的方向，減少低水平重復研究，避免侵犯他人專利權，掌握技術發展的主動權。立項階段專利調查的工作內容主要包括以下兩個方面。

(1)技術動向調查。這種調查是指在廣泛搜集過去及新近出現的技術信息的基礎上，分析目前技術水平并預測今后技術發展動向而進行的調查，為企業研究開發新產品、新技術提供參考。例如，通過對一項技術專利申請量逐年變化的情況，便可以對該項技術是“朝陽技術”還是“夕陽技術”做出判斷，可用于選擇研發課題，指導制訂技術開發策略。

(2)特定技術狀態調查。這種調查是指對立項課題中涉及的某項特定技術其專利發展過程和法律狀態的調查。所謂法律狀態，是指某項特定技術是否已申請專利、是何種專利技術、是否是有效專利、專利權的期限還有多長，以及特定技術和特定專利之間的關系等情況。這種調查對于研發立項中的技術價值評估和技術開發策略制定十分重要。

2.專利信息檢索和分析

(1)專利信息檢索和收集。企業根據綜合情況分析擬定需要進行專利情報檢索的技術范圍與領域，根據國際專利分類確立檢索入口范圍，即檢索的分類號與組別。在確立入口范圍后，進行專利情報的檢索，收集途徑一是去專利局和科技文獻收藏與服務單位做文獻檢索;二是通過聯機檢索或通過互聯網，也可通過專利公報進行。

(2)專利篩選與初步分析。對于檢索出的大量相關專利從其技術內容上進行逐一篩選，結合情況分析所確立的經營目標，通過對檢索出的專利的說明書摘要的分析，挑選出對所確立的經營目標的相關技術領域有密切關系和重大影響的專利，并提取其全部專利說明書，作為專利戰略所要研究分析的關鍵專利，供下一步進行深入詳盡的研究。同時，也要對這些挑選出的關鍵專利進行數據采集，并對這些數據和在上一檢索步驟中所采集的數據進行分析對比，從中可以定性和定量的得出關鍵技術與相關技術發展狀況和未來趨勢、市場分布、各競爭者勢力范圍的劃分等多方面的結論。

(3)關鍵專利分析。這是專利信息分析中十分重要的內容，對于關鍵專利技術應從技術內容、權利要求范圍、法律狀況、市場進入范圍等方面進行詳盡的研究分析，分析關鍵專利技術的內容特點、應用前景、有效期限、對將來技術發展的影響、對自身經營的影響等等，這些都可以從專利說明書和權利要求書中得出結論，尤其要對實現經營目標有重大影響的關鍵專利技術進行仔細的分析。

二、技術研發階段的專利跟蹤

技術研發是技術創新過程的關鍵環節，也是專利產生的源泉。這一階段的專利工作以專利跟蹤為主，對項目涉及的特定技術進行專利監視和動態跟蹤。

通過專利調查獲得的技術情報在技術研發階段仍然具有重要價值。在研發活動中遇到具體的技術難題，通過查閱專利文獻中公開的、較為詳細的技術信息，可以從中受到啟發，開拓思路，或找到可以借鑒的技術信息或解決問題的方法，收到事半功倍的效果。

此外，由于重大項目一般研發周期較長，有的甚至要跨若干年度，對于技術情報的分析若只停留在立項階段專利查新的內容層面上，而對項目在研階段的技術更新和專利發展缺乏及時了解，難免會增大研發風險，甚至會導致創新失敗。因此，專利監視和動態跟蹤就成為這一階段專利工作的重中之重，其主要內容一是對特定技術的專利發展和更新情況進行定期跟蹤，二是對特定競爭對手在相關技術領域的專利申請動向和取得專利權的情況進行監視。

三、結題驗收階段的專利申請

企業研發項目進入結題驗收階段通常意味著取得了相應的技術創新成果，這一階段對應的專利工作主要圍繞專利申請進行，具體工作內容包括專利申請策略的制定、專利申請文件的撰寫和遞交、各種費用的交納等。

可以選擇的專利申請策略主要包括:

(1)粉碎專利策略。指將一個技術方案細分為若干個技術分別申請專利。例如，對于石油行業的欠平衡鉆井技術實施粉碎專利策略，可以將其細分為鉆井裝置、工藝方法、安全裝置、空壓裝置、密封裝置、防漏溢裝置、泡沫發生器、取樣測量裝置、鉆孔裝置、減震裝置等若干個技術子方案，分別進行專利申請和保護，通過專利對技術標準涵蓋的工藝、方法、裝備等形成有效的控制。

(2)基本專利策略。基本專利是指開拓了一個新的技術領域的專利。在研究開發活動中取得的奠基性、首創性發明創造，都應當申請專利，依法取得專利保護。除申請本國專利，還應選擇若干市場前景看好的外國提出專利申請。基本專利策略是一種準確地預測將來的發展方向，將核心技術或基礎研究作為基本方向的專利策略。也可以說，這種策略是用專利權來控制基礎技術的策略。

(3)外圍專利策略。所謂外圍專利，是指圍繞基本專利技術所做出的一系列改進。對沒有力量研究開發基本專利技術的企業，也可以利用外圍專利技術同基本專利權人進行對抗。也就是說對他人的基本專利進行研究，發現缺陷并做出改進，然后提出專利申請。

(4)專利復合策略。①基本專利與外圍專利相結合:即將圍繞基本專利的相關技術或對基本專利所做出的改進性技術再度申請專利，使其成為基本專利的外圍專利。這樣做的目的是，由基本專利和外圍專利構成專利網，為競爭對手設置無法攻破的堡壘。②專利與技術秘密相結合。為避免專利說明書充分公開后技術內容被他人侵權，國外企業在專利說明書中一般只列出體現發明者目的的最基本的技術內容，而將影響技術效果的工藝、較佳或最佳條件、優選配方等作為技術訣竅保留下來。③國內專利申請和國外專利申請相結合。一旦決定申請專利，還應對在哪些國家申請專利做出分析。對于那些有潛在市場、潛在競爭對手的國家，都應申請專利，以保護自己在這些國家的市場利益和競爭優勢。

四、產業化階段的專利實施

企業技術創新的產業化階段包括創新產品的生產制造、市場銷售等環節，本階段對應的專利工作主要是專利實施，即制造專利產品、使用專利方法或銷售專利產品的活動過程。專利只有通過實施才能物化，變成現實的生產力，為增強企業實力做出貢獻，而專利實施需要合理選擇相應的實施策略。

可以選擇的專利實施策略主要包括:

1.獨占實施策略。獨占實施策略指本企業的專利由本單位實施，不對外轉讓或許可他人實施，以便獨占市場。這種策略可使企業充分利用技術壟斷帶來的優勢，從而贏取較高的利潤。實際應用時，要求企業在獨占市場的同時不斷地擴充生產能力、設置相應的技術壁壘，并嚴密監控侵權行為。一旦發生侵權行為，要果斷地應用法律手段維護自己的正當權益。

2.交叉許可策略。交叉許可也稱互惠許可、互換許可，就是雙方當事人以價值大體相當的專利互相許可對方實施。當價值不等時，一方可給另一方一定補償。擁有一定數量專利的企業應本著互利互惠、相互補充的原則，實施交叉許可策略，通過專利策略上的聯合來擴大自己的競爭優勢。

3.許可使用策略。許可使用策略一般是在本企業無條件實施或自身生產能力遠不能滿足市場需求的情況下，許可其他企業使用本企業專利，收取一定使用費的策略。一來可以通過其它企業來對專利技術進行有效的推廣，還可通過實施專利許可來獲取經收益，待具備足夠的資金實力后再來擴充生產能力進行專利技術實施。

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