山西省裝備制造業技術創新效率評價研究

　　摘 要：近幾年山西省裝備制造業發展速度非常快，但是在發展過程中也出現了很多的問題，尤其是技術創新效率不高。文章選取了四個投入指標和五個產出指標，運用多指標投入產出法和因子分析定權法等方法，對山西省裝備制造業7個子行業的技術創新效率進行分析，然后對7個子行業的技術創新效率進行排序，并對各子行業的發展狀況及可能的原因作了總結。最后針對上面提到的問題給出有價值的一些建議。
　　關鍵詞：裝備制造業 技術創新效率 評價研究
　　中圖分類號:F207 文獻標識碼:A
　　文章編號:1004-4914（2011）01-230-02
　　
　　裝備制造業能為各行各業提供技術裝備，關聯程度高、吸納就業能力強，可以體現一個地區的工業化水平。近幾年山西省裝備制造業發展速度非常快，但是山西省裝備制造業的技術創新水平一直都不是很理想，并且各行業的技術創新水平和效率差異非常明顯。
　　根據2009年5月31日山西省人民政府印發的文件—《山西省裝備制造業調整和振興規劃通知》，我們可以看出山西省裝備制造業的發展很快，規模也在不斷的擴大，但是在發展過程中也發現了不少的問題。與先進的省份相比，山西省裝備制造業產業總量小，產業集中度低，附加值不高，缺乏帶動性強的拳頭產品，新型裝備制造業發展較慢，企業的自主創新能力和核心競爭能力不強。目前山西省裝備制造業受金融危機影響，市場需求萎縮，企業經營困難。本文對山西省裝備制造業的創新效率進行評價研究，分析山西省裝備制造業各行業的技術創新效率情況。
　　一、評價方法的選擇
　　目前，國內外大多采用比率分析法、回歸分析法、多目標衡量分析法及邊界分析法對效率進行定量測度。
　　比率分析法：是指以單一的投入比上單一的產出，以此作為效率值。這種方法使用方便，計算方法簡單，但是只適合適用于單一投入和單一產出的行業，易忽略其余因素的貢獻，但是并不能反映出整體的效率情況。
　　回歸分析法：假設自變量與因變量有函數關系，在掌握大量數據的基礎上，應用數理統計的方法，找出因果回歸關系。這個方法比比率分析法更嚴謹客觀，但是還是無法同時處理多投入與多產出，比較適用于單一產出與多投入的分析。
　　多目標衡量分析法：使用這種分析方法首先要確定受評者的投入和產出是有多因素組成，將評定形式設定為多重屬性或多重目標，以此來衡量多投入多產出的效率，該方法較能符合評估的實際需要。但是指標的權重不易客觀設定，容易產生主觀的偏差。
　　邊界分析法：是以受評單位相對最少投入或最大產出之水準作為生產邊界，在邊界上的生產點即為有效率，任一生產點與生產邊界之差距即為無效率部分，以此來衡量受評單位的相對效率，并可作為改進方向。后來學界又發展出許多生產邊界的估算方法，大致可分為參數估計法與非參數估計法，其中應用最廣泛的是數據包絡分析法。
　　數據包絡分析法：是借助數學規劃的原理，運用事后資料來評估組織的效率。這種方法適用于處理多投入多產出的組織效率評估；不必考慮指標的量化，不需事先確定各指標的權重，增強評價結果的客觀性，簡化問題；評價結果是一綜合指標，便于組織間效率的比較。各個決策單元分別從最有利于自己的角度求權重，從而使每個決策單元的特性缺乏可比性。
　　本文在吸收已有評價方法優點的基礎上，參照文獻的評價方法對山西省裝備制造業7個子行業的技術效率進行測度和實證分析。具體的模型會在第三部分詳細的介紹。
　　二、指標的選擇
　　為了定量測度研究山西裝備制造業的技術創新效率，本文采用了技術創新投入指標和技術創新產出指標來進行分析。技術創新投入是指系統運行所需要的各種科技資源和生產要素，包括人員、經費、設備等有形的要素以及知識、信息、管理、環境等無形的要素。考慮到數據的可獲取性，我們這里僅對有形投入部分加以測度，具體指標有四個：技術開發人員數（X1）、技術開發經費支出（X2）、開發新產品用款（X3）及設備購置費（X4）。技術創新產出顯示了行業或組織技術創新資源投入所產生的效益，它包括在技術創新過程中的直接創新收益和將研發的新技術、新產品投入生產后所取得的經濟效益。本文選取了五個產出指標分別為新產品產值（Y1）、新產品銷售收入（Y2）、新產品出口（Y3）、專利申請數（Y4）及發明專利（Y5）。
　　由于數據的缺失，我們選取2004年到2008年數據的平均值作為原始數據，而數據是從《山西省統計年鑒2009》《山西省統計年鑒2008》《山西省統計年鑒2007》《山西省統計年鑒2006》《山西省統計年鑒2005》上獲取的。年鑒中有裝備制造業的7個子行業5年的技術創新投入和產出指標的數據值，以大中型工業企業為數據統計口徑。平均數據統計如表1所示。
　　三、評價模型及實證結果
　　在研究過程中我們依據指標體系法建立山西省裝備制造業技術創新效率分析評價模型，以山西省裝備制造業系統技術創新資源作為投入，創新效果作為產出，應用所選取的指標建立適當的模型進行投入產出的綜合比較，進而分析山西省裝備制造業最終的技術創新效率和資源配置的合理性。山西省裝備制造業技術效率模型為：
　　其中Ei為第i個行業的技術創新效率值；Ci為第i個行業的技術創新產出指標綜合測度值，Cij為第i個行業第j個產出指標值，λj為第j個產出指標的權重；Ti為第i個行業的技術創新投入指標綜合測度值，Tij為第i個行業第j個投入指標值，θj為第i個投入指標的權重。Ei越大，表明該行業技術創新效率越高，據此可以比較各行業技術創新效率的差異。
　　根據SPSS13.0軟件的分析得知，投入指標和產出指標都只有一個公因子，其貢獻率分別為95.698%和93.009%，并通過了KMO檢驗。由于只有一個公因子，只需要將因子負荷矩陣中各指標的負荷系數除以系數之和，便得到各自的權重，各指標在公因子上的負荷及其權重見表2。
　　在表1的基礎之上，以spss13.0計算出的標準化數據為基礎，根據效率評價模型的公式，可計算出山西省裝備制造業各個行業的技術創新效率值及其排名情況，見表3所示。
　　然后我們根據上面得到的結論對山西省裝備制造業的技術創新效率進行評價。可以看出，山西省裝備制造業各行業技術創新效率排名依次是通用設備制造業，金屬制品業，儀器儀表及文化、辦公用機械，電氣機械及器材制造業，專用設備制造業，通信設備、計算機及其他電子設備和交通運輸設備制造業。山西省裝備制造業的技術創新效率差別大，而且效率值較低。
　　技術創新效率排名第一的是通用設備制造業。該行業的技術水平屬中等，它的研發生產需要的綜合配套能力很強，而且它的產業成熟度高，因而該行業的技術創新投入和技術創新產出的綜合測度值排名都很靠前。由于該行業所生產的都是一些通用的設備，市場需求量大，市場實現度高，因而技術創新效率相對與其它的行業來說高很多。
　　金屬制品業技術創新效率排名第二，該行業的技術創新投入和產出的綜合排名都是第七，而技術創新效率排名為第二。因為該行業是傳統的機械加工制造業，技術創新投入低，產品的創新程度低，這點從前面表1原始數據就可以看出。而該行業的產品成熟度高，開發周期短，創新成本低，較易打開市場，因而技術創新效率就比較高。
　　儀器儀表及文化、辦公用機械技術創新效率排名第三。該行業是裝備制造業的一個小行業，其中中小企業占的比例大，資金實力等不夠雄厚，創新資源的投入就低。同時由于創新風險很大，中小企業的創新意愿就降低，所以該行業的技術創新投入和產出的綜合排名分別為第五和第六名。不過中小企業的執行力一般都很強，所以該行業的技術創新效率相對的比較高。
　　
　　電氣機械及器材制造業的技術創新效率排名第四。該行業屬于技術密集型的行業，技術密集型的行業科技人員所占比重較大，產品技術性能復雜，更新換代迅速。而根據表1的數據我們可以看出，相對與其余的行業電氣機械及器材制造業創新資源的投入還沒有其余的傳統行業的高，而且由于企業接受市場變化的能力不強，技術創新效率并不高。
　　專用設備制造業的技術創新效率排名第五。從表3中我們可以看出在所有的行業中，該行業的技術創新投入和技術創新產出都是最高的，但是由于技術創新轉化能力的原因，該行業的技術創新效率并不是很高，不過該行業發展前景比較的好，對以后山西裝備制造業的轉型和發展有很大的貢獻。
　　通信設備、計算機及其他電子設備的技術創新效率排名第六。該行業是高技術行業，高技術行業知識和技術密集，科技人員的比重大，資源、能量消耗少，更新換代快，附加值高，研究開發的投資大。而由于受到環境、經濟、工業基礎及文化等方面因素的影響，該行業的技術創新效率排名比較的靠后，說明山西省裝備制造業對該行業沒有足夠的重視。
　　交通運輸設備制造業的技術創新效率排名第七。由表3可以看出，該行業的技術創新投入和技術創新產出都占第二位，但是技術創新效率卻排名墊底，究其原因該行業以大中型企業為主，尤其是國有企業占的比重比較高，該行業的自主創新能力較弱，且受制于該行業的所有制結構，在技術創新方面不占優勢。
　　四、建議
　　從上面的分析結果來看，山西省裝備制造業各行業的技術創新效率差異比較大，而且創新成果也不是很理想。基于此，提出以下建議：
　　1.積極響應國家以及山西省政府的號召，根據山西省政府印發的《山西省裝備制造業調整和振興規劃通知》的建議，建設五大國家示范基地、培育五大新型裝備基地及發展四大產業制造集群、設立專項扶持資金、支持重點項目建設、大力支持自主創新、強化培養引進人才及培養創新的發展環境，加快山西省裝備制造業的創新步伐，提高技術創新效率。
　　2.營造積極的技術創新環境。由于受到山西經濟、環境、文化等方面的因素的影響，山西省裝備制造業很多高技術行業沒有受到足夠的重視，技術創新效率相對的低下，要針對不同的行業特點選擇正確的技術創新戰略，營造積極的技術創新環境，大力發展山西省的裝備制造業。
　　3.加強企業間的產學研合作，共享創新資源。由上面的分析我們得知，山西省裝備制造業中的有些行業因為受到規模等因素的影響，技術創新效率受到很大的影響；而有些行業因為是傳統的機械制造業，因所有制結的構影響，技術創新效率受到限制。小企業規模小，資金實力不夠雄厚，但是小企業靈活，企業的執行力比較的強；大企業創新資源雄厚，但是受到大企業尤其是一些國有大中型的企業，受到所有制結構的影響，技術創新受到影響。因而要加強企業間的產學研合作，共享企業之間的創新資源，形成創新網絡，合理配置創新資源，共擔研發的風險，提高行業的技術創新效率。
　　
　　參考文獻:
　　1.山西省裝備制造業調整和振興規劃通知[OL].百度文庫，http://wenku.baidu.com/view/ce5be536a32d7375a417807f.html.2009.5
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　　（作者單位：太原理工大學 山西太原 030024）
　　（責編：賈偉）