軍事后備人才勝任特征及影響因素研究

摘要：文章通過(guò)分析扎根理論的內(nèi)涵和特點(diǎn)，嘗試運(yùn)用該理論的編碼方法整理分析訪談資料，探討軍事后備人才的勝任特征及影響因素。得出軍事后備人才勝任特征由專(zhuān)業(yè)技能、職業(yè)素養(yǎng)與個(gè)人素質(zhì)三個(gè)維度17個(gè)要素構(gòu)成，組織環(huán)境、任務(wù)環(huán)境和個(gè)體層面因素對(duì)其勝任特征有不同程度的影響。為軍事后備人才的教育管理模式設(shè)計(jì)提供科學(xué)依據(jù)。

關(guān)鍵詞：軍事后備人才；勝任特征；影響因素；扎根理論

一、 引言

本文以培養(yǎng)目標(biāo)為技術(shù)軍官的后備軍官為研究對(duì)象，運(yùn)用扎根理論研究方法探究其勝任特征及其影響因素，為軍事后備人才的開(kāi)發(fā)與管理提供依據(jù)，增強(qiáng)軍事后備人才選拔、考核、配備的科學(xué)性。

二、 勝任特征及影響因素研究現(xiàn)狀與不足

國(guó)外對(duì)管理勝任特征的研究起步較早，McClelland提出應(yīng)該用測(cè)量勝任特征的方法替代傳統(tǒng)的智力測(cè)驗(yàn)，因?yàn)樗茴A(yù)測(cè)工作績(jī)效。Boyatzis從良好績(jī)效出發(fā)，提出管理人員需要具備六個(gè)方面的勝任特征共包括21個(gè)特征：目標(biāo)和行動(dòng)管理（包括關(guān)注影響、概念的使用、效率導(dǎo)向、始發(fā)性）；領(lǐng)導(dǎo)（概念化技能、自信、演講）；人力資源管理（管理群體過(guò)程、使用社會(huì)權(quán)力）；指導(dǎo)下級(jí)技能（培養(yǎng)他人、自發(fā)性、使用單方面的權(quán)力）；其他（客觀知覺(jué)、自我控制、持久性、適應(yīng)性）；特殊知識(shí)（經(jīng)理及其特殊社會(huì)角色的特殊知識(shí)）。Spencer等總結(jié)了他們20年中研究勝任特征的成果，采用關(guān)鍵事件行為訪談法提出了企業(yè)家的勝任特征模型包括以下勝任特征：成就、思維和問(wèn)題解決、個(gè)人成熟、影響、指導(dǎo)和控制、體貼他人。國(guó)內(nèi)學(xué)者王重鳴、陳民科研究了正、副職總經(jīng)理的管理勝任特征模型所包含的成分不盡相同，趙曙明在研究職業(yè)經(jīng)理人勝任特征測(cè)評(píng)時(shí)認(rèn)為：經(jīng)營(yíng)者必須具備科學(xué)決策能力、溝通能力、組織能力、學(xué)習(xí)能力和社會(huì)活動(dòng)能力。

關(guān)于勝任特征影響因素研究有代表性的觀點(diǎn)有：Nordhaug認(rèn)為，行業(yè)環(huán)境、公司文化影響管理勝任特征結(jié)構(gòu)。葉龍等研究結(jié)果表明：勝任力是在一定的工作情境中表現(xiàn)出來(lái)的，在不同職位、不同行業(yè)、不同文化環(huán)境中的勝任特征模型是不同的。馮明（2007）認(rèn)為，影響管理勝任特征結(jié)構(gòu)的因素包括：外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境和任務(wù)環(huán)境，因此，組織性質(zhì)、組織文化、組織生命周期及工作任務(wù)都將影響勝任特征的結(jié)構(gòu)。

上述研究取得了很多成果，為管理人才的開(kāi)發(fā)、選拔和評(píng)價(jià)提供了一定的依據(jù)。但總的來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)外有關(guān)勝任特征及影響因素的研究與思考還存一些不足之處：（1）勝任特征及影響因素要素的確定上，注重要素的通用性而忽視了要素與行業(yè)、任務(wù)的關(guān)系；（2）研究方法難以深入挖掘和系統(tǒng)整合勝任特征與影響因素之間的各種關(guān)系，以至于某些結(jié)論缺乏實(shí)用性、科學(xué)性；（3）將管理者作為研究對(duì)象的多，對(duì)非管理者的研究缺乏。

鑒于以上不足及后備軍官培養(yǎng)工作的快速發(fā)展，軍事后備人才的勝任特征及影響因素研究越來(lái)越顯現(xiàn)出重要性，應(yīng)用新的研究方法研究新的軍事人才問(wèn)題，因此，本研究試圖運(yùn)用扎根理論研究方法作為重要工具。

三、 扎根理論的提出及應(yīng)用

扎根理論是由Glaser和Strauss兩位社會(huì)學(xué)者于1967年專(zhuān)著《扎根理論之發(fā)現(xiàn)：質(zhì)化研究的策略》中提出的，是一種對(duì)定性資料進(jìn)行分析以構(gòu)建理論的研究方法。其主要是建立理論，而非驗(yàn)證假設(shè)或是既有的蒞臨思想，特別適用于本文的研究。

扎根理論方法可以是定量分析有前奏，更可以成為建立理論的核心程序。如Gerry Larsson（2006年）運(yùn)用扎根理論方法，研究了影響初級(jí)軍官領(lǐng)導(dǎo)力發(fā)展因素。Janet（2006）采用扎根理論研究的程序?qū)Y(jié)構(gòu)化訪談的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼和主題識(shí)別，提出了當(dāng)代護(hù)士執(zhí)業(yè)人員的勝任特征。曹愛(ài)華（2008）采用這一研究方法對(duì)女博士生的成就價(jià)值觀的概念、特征和結(jié)構(gòu)等做了相應(yīng)分析，得出結(jié)論并對(duì)結(jié)論做了歸因理論分析。李志剛（2006）以扎根理論研究方法為主導(dǎo)工具，得出蒙牛公司快速成長(zhǎng)模式及其在兩個(gè)不同發(fā)展階段的成長(zhǎng)影響因素。可見(jiàn)，扎根理論規(guī)范化的定性資料分析方法對(duì)提取軍事后備人才勝任特征及影響因素理論的有效性和可信性提供了有力的保證。

四、 研究過(guò)程

1. 研究對(duì)象。本研究的對(duì)象為兩部分。一部分是培養(yǎng)目標(biāo)為軍隊(duì)技術(shù)干部的后備軍官，他們?cè)谛Ｆ陂g除了完成一個(gè)大學(xué)生的學(xué)業(yè)外，還要接受作為一個(gè)后備軍官的軍政訓(xùn)練和政治教育；另一部分是在部隊(duì)從事專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作的現(xiàn)役軍官。在理論抽樣和深度訪談階段，筆者前后對(duì)20個(gè)現(xiàn)役技術(shù)軍官和25個(gè)后備軍官進(jìn)行了深度訪談，并對(duì)其中10個(gè)個(gè)案的重要他人進(jìn)行了不同程度的訪談。訪談對(duì)象的基本情況如下表1所示。

訪談對(duì)象的選擇考慮到工作經(jīng)歷和學(xué)歷背景等因素，突出強(qiáng)調(diào)與后備軍官相關(guān)的背景。每個(gè)訪談都是在會(huì)議室一對(duì)一進(jìn)行的，時(shí)間從半小時(shí)到兩個(gè)小時(shí)不等。筆者鼓勵(lì)每一個(gè)被訪者從自身的角度真實(shí)的描述，并承諾對(duì)他們所提供的信息進(jìn)行嚴(yán)格保密。

2. 資料收集與整理。除上述訪談資料外，本研究收集的資料還包括：（1）問(wèn)卷調(diào)查。在80名技術(shù)軍官和129名后備軍官中進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查；（2）從2004年~2010年，后備軍官的思想?yún)R報(bào)，共2000余份，他們記錄了后備軍官的成長(zhǎng)經(jīng)歷。（3）筆者從事后備軍官教育培養(yǎng)工作多年的心得、收集的優(yōu)秀后備軍官的事跡材料等。對(duì)以上資料進(jìn)行整理、融合，以確保能真實(shí)準(zhǔn)確反映軍事后備人才的勝任特征。

3. 資料分析。扎根理論研究的目的在于從理論層次上描述現(xiàn)象的本質(zhì)和意義，從而建立一個(gè)適合于資料的理論，通過(guò)對(duì)多種文獻(xiàn)資料的整理歸納得出比較規(guī)范的扎根理論，研究流程如圖1所示。

扎根理論對(duì)資料分析的過(guò)程主要分為三步，即：開(kāi)放性譯碼、主軸譯碼、選擇性譯碼。

（1）開(kāi)放性譯碼。開(kāi)放性譯碼指將收集的資料記錄逐步進(jìn)行概念化和范疇化，也就是根據(jù)一定原則將大量的資料記錄加以逐級(jí)縮編，用概念和范疇來(lái)正確反映資料內(nèi)容，并把資料記錄以及抽象出來(lái)的概念打破、揉碎并重新綜合的過(guò)程。開(kāi)放性譯碼的目的在于指認(rèn)現(xiàn)象、界定概念、發(fā)現(xiàn)范疇，也就是處理聚斂問(wèn)題。訪談結(jié)束后由，對(duì)訪談資料進(jìn)行了數(shù)據(jù)編碼，目的在于從大量的定性數(shù)據(jù)中提煉出主題，具體而言，就是將觀察筆記、訪談?dòng)涗浀龋勒掌Z(yǔ)、逐句逐行或段落進(jìn)行分解，并加以概念性的標(biāo)識(shí)。

第一步，貼標(biāo)簽（定義現(xiàn)象）和概念化。①在表格第一欄里，資料部分的每句話后面都標(biāo)注“（ax）”以指代這句話，或這句話對(duì)應(yīng)的現(xiàn)象；②將表格第二欄的“開(kāi)放性譯碼”分析部分劃分為“初步概念化（定義現(xiàn)象）”和“概念化”兩塊內(nèi)容；③用第二欄的“ax”指代第一欄的“（ax）”，這樣，第一欄的整體內(nèi)容就縮減為有第二欄“初步概念化”部分表示；④因?yàn)閷?duì)資料進(jìn)行的是逐句定義，難免會(huì)出現(xiàn)多個(gè)定義同時(shí)代表同一現(xiàn)象，或者多個(gè)定義具有本質(zhì)一致性的情況，因此，對(duì)第一欄的內(nèi)容進(jìn)行重新歸類(lèi)，并以“aay”這一概念指代前面那些本質(zhì)類(lèi)似的標(biāo)簽（比如：a1，a2，a3歸類(lèi)為aa1等），于是，aay就成為一個(gè)表達(dá)同類(lèi)定義的概念。最后，經(jīng)過(guò)對(duì)資料進(jìn)行逐句貼標(biāo)簽和概念化，得到180個(gè)初步概念和96個(gè)概念。

第二步，范疇化。范疇化是對(duì)概念的重新分類(lèi)整合，于是范疇成了后續(xù)分析的重點(diǎn)，需要對(duì)得出的概念繼續(xù)提煉和歸類(lèi)。概念和范疇的命名有多重來(lái)源，有的來(lái)自文獻(xiàn)資料，有的來(lái)自訪談?dòng)涗洠械氖枪P者研討的結(jié)果。概念和范疇的得出也并不是一勞永逸的，為了找到最能反映資料本質(zhì)的概念和范疇，需要在資料和概念、范疇間不斷循環(huán)往復(fù)考察。對(duì)96個(gè)概念再次歸類(lèi)、融合，循環(huán)反復(fù)后，以“Az”表示范疇，指代前面的概念，抽象出（AA1-AA17）共17個(gè)范疇。分別為：嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、學(xué)習(xí)提高、保密意識(shí)、榮譽(yù)感、信息收集、創(chuàng)新意識(shí)、協(xié)調(diào)能力、分析思考、奉獻(xiàn)精神、服從意識(shí)、大局觀、成就動(dòng)機(jī)、耐挫力、自信心、影響力、主動(dòng)性、團(tuán)結(jié)合作。

（2）主軸譯碼。主軸譯碼是指通過(guò)運(yùn)用因果條件→現(xiàn)象→脈絡(luò)→中介條件→行動(dòng)/互動(dòng)策略→結(jié)果這一典范模型將開(kāi)放性譯碼中得出的各項(xiàng)范疇聯(lián)結(jié)在一起的過(guò)程。主軸譯碼并不是要把范疇聯(lián)系起來(lái)構(gòu)建一個(gè)全面的理論架構(gòu)，而只是要發(fā)展主范疇和副范疇。典范模型是扎根理論方法的一個(gè)重要分析工具，用以將范疇聯(lián)系起來(lái)，并進(jìn)一步挖掘范疇的含義。通過(guò)典范模型共得到三個(gè)主范疇，分別初步定義為“A1個(gè)人素質(zhì)”、“A2職業(yè)素養(yǎng)”、“A3專(zhuān)業(yè)技能”。個(gè)人素質(zhì)是由成就動(dòng)機(jī)、耐挫力、自信心、影響力、主動(dòng)性、團(tuán)結(jié)合作6個(gè)范疇和調(diào)整心態(tài)、做有心人、堅(jiān)持、融入、主動(dòng)作為、影響他人、融洽關(guān)系、適應(yīng)、改變9個(gè)概念通過(guò)典范模型構(gòu)成；職業(yè)素養(yǎng)是由榮譽(yù)感、奉獻(xiàn)精神、服從意識(shí)、大局觀、保密意識(shí)5個(gè)范疇與興趣、熱愛(ài)、認(rèn)同、執(zhí)行、貢獻(xiàn)大、專(zhuān)注事業(yè)、理解規(guī)則、調(diào)適自己、受到嘉獎(jiǎng)9個(gè)概念通過(guò)典范模型構(gòu)成；專(zhuān)業(yè)技能是由嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、創(chuàng)新意識(shí)、學(xué)習(xí)提高、分析思考、溝通協(xié)調(diào)、信息收集6個(gè)范疇與善于思考、責(zé)任心、規(guī)范、經(jīng)驗(yàn)、思維活躍、精益求精、深造、培訓(xùn)、得到幫助、爭(zhēng)取資源10個(gè)概念通過(guò)典范模型構(gòu)成。前面得到的其它范疇成了說(shuō)明或解釋這3個(gè)主范疇的副范疇。典范模型分析過(guò)程舉例如圖2所示。

個(gè)人素質(zhì)是體現(xiàn)在個(gè)人有追求目標(biāo)，并能付諸行動(dòng)，主動(dòng)作為，面對(duì)環(huán)境的不適應(yīng)、境遇的落差，也能積極調(diào)整心態(tài)和自我發(fā)展，能夠很好地融入到集體中，與他人合作共事，并能以自己的行動(dòng)影響和改變他人，得到支持和認(rèn)可。職業(yè)素養(yǎng)是指一個(gè)軍人要熱愛(ài)軍營(yíng)，喜歡軍人這個(gè)職業(yè)，認(rèn)同軍人的奉獻(xiàn)精神，自覺(jué)維護(hù)軍人的榮譽(yù)，遵守條令條例，一切行動(dòng)聽(tīng)指揮，才算是一名合格的軍人。專(zhuān)業(yè)技能是體現(xiàn)一個(gè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作者在從事專(zhuān)業(yè)技術(shù)工作中，要有嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致有作風(fēng)，不能有任何差錯(cuò)；創(chuàng)新意識(shí)要強(qiáng)，才能激發(fā)活力；貫徹學(xué)習(xí)精神，不斷補(bǔ)充新知識(shí)，提高能力；會(huì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題、思考解決問(wèn)題；多方位溝通協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取發(fā)展、成功的資源。

（3）選擇性譯碼。選擇性譯碼的譯碼指選擇核心范疇，把它系統(tǒng)地和其它范疇予以聯(lián)系，驗(yàn)證其間的關(guān)系，并把概念化尚未發(fā)展完備的范疇補(bǔ)充完整的過(guò)程。通過(guò)對(duì)成就動(dòng)機(jī)、耐挫力、自信心、影響力、主動(dòng)性、團(tuán)結(jié)合作、榮譽(yù)感、奉獻(xiàn)精神、服從意識(shí)、大局觀、保密意識(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、創(chuàng)新意識(shí)、學(xué)習(xí)提高、溝通協(xié)調(diào)、分析思考、信息收集這17個(gè)范疇的繼續(xù)考察，以及對(duì)個(gè)人素質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)技能3個(gè)主范疇的進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)可以用后備軍事人才勝任特征（AA）這一核心范疇來(lái)統(tǒng)領(lǐng)其它所有范疇。

圍繞軍事后備人才勝任特征理論可以闡述為：軍事后備人才的個(gè)人素質(zhì)是基礎(chǔ)，職業(yè)素養(yǎng)是其成為一個(gè)合格軍官的基本條件，專(zhuān)業(yè)技能使其優(yōu)秀專(zhuān)業(yè)技術(shù)軍官的必備條件。圍繞核心范疇的故事線可以描述為：具有良好個(gè)人素質(zhì)的未來(lái)技術(shù)軍官，能給自己設(shè)定人生目標(biāo)并付諸行為，能夠不斷地調(diào)整自己適應(yīng)環(huán)境，并影響和改變他人，獲取對(duì)自己的支持。熱愛(ài)軍營(yíng)、崇尚榮譽(yù)，顧大局、講奉獻(xiàn)，聽(tīng)招呼、守紀(jì)律，獲得領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可、嘉獎(jiǎng)。工作中嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，善于分析思考、協(xié)調(diào)溝通好，收集運(yùn)用信息，創(chuàng)新意識(shí)強(qiáng)、學(xué)習(xí)提高快，完成任務(wù)好。

4. 影響因素編碼分析。根據(jù)前述扎根理論方法的三重譯碼分析，軍事后備人才勝任特征影響因素的編碼分析結(jié)果：選擇性編碼“影響因素”包括三個(gè)主范疇，分別是“個(gè)體層面因素”、“組織環(huán)境因素”和“任務(wù)環(huán)境因素”。個(gè)體層面因素包括：身份認(rèn)同、自信心、主動(dòng)心、耐挫力、學(xué)習(xí)提高5個(gè)范疇和責(zé)任心、態(tài)度、信念、價(jià)值觀、興趣、適應(yīng)、進(jìn)取心7個(gè)概念。組織環(huán)境因素包括組織文化、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格、軍人地位、凝聚力、團(tuán)結(jié)合作、環(huán)境6個(gè)范疇和集體、交流、待遇、授權(quán)、價(jià)值、尊重、前途、理解、忠誠(chéng)9個(gè)概念。任務(wù)環(huán)境因素指教育、訓(xùn)練、服從、奉獻(xiàn)、榮譽(yù)5個(gè)范疇和紀(jì)律、約束、大局觀、積極投入、實(shí)踐、能力提高6個(gè)概念。這些因素在不同程度上影響了個(gè)體的勝任特征。

5. 研究結(jié)果：軍事后備人才勝任特征及影響因素。根據(jù)扎根理論研究方法，圍繞核心范疇、主副范疇以及所有范疇和概念而構(gòu)建的立體網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，可以得出研究結(jié)果如下：

（1）軍事后備人才的勝任特征可由個(gè)人素質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)技能構(gòu)成。個(gè)人素質(zhì)由成就動(dòng)機(jī)、自信心、影響力、耐挫力、主動(dòng)性、團(tuán)隊(duì)合作等構(gòu)成，屬個(gè)性特征；職業(yè)素養(yǎng)由奉獻(xiàn)精神、榮譽(yù)感、服從意識(shí)、大局觀、保密意識(shí)等構(gòu)成，是作為未來(lái)軍官這個(gè)角色所需要的素質(zhì)；專(zhuān)業(yè)技能由信息收集、創(chuàng)新意識(shí)、學(xué)習(xí)提高、協(xié)調(diào)能力、分析能力、溝通能力等構(gòu)成，這是從事技術(shù)工作所必備的素質(zhì)。

（2）影響用途特征的因素有個(gè)體因素，如身份認(rèn)同、耐挫力等；有組織環(huán)境，如組織文化、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格等；有任務(wù)環(huán)境，如政治教育、軍政訓(xùn)練等。在后備軍官的學(xué)習(xí)、訓(xùn)練、工作中，個(gè)體層面因素通過(guò)教育、訓(xùn)練等干預(yù)性行為得到開(kāi)發(fā)和發(fā)展，個(gè)性特質(zhì)即個(gè)人素質(zhì)向積極的維度變化，這一變化通過(guò)調(diào)節(jié)個(gè)體的認(rèn)知，改變他們的思維方式和價(jià)值觀和信念，產(chǎn)生積極的行為，提高他們行為過(guò)程的有效性，如更積極地投入到學(xué)習(xí)、訓(xùn)練、教育活動(dòng)中，有助于提高職業(yè)素養(yǎng)、專(zhuān)業(yè)技能，從而改善績(jī)效，這一過(guò)程也受到組織文化、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)等組織環(huán)境的影響。

五、 結(jié)論

本研究對(duì)軍事后備人才的勝任特征及影響因素的研究，為分析軍事后備人才的現(xiàn)實(shí)素質(zhì)狀況提供了科學(xué)依據(jù)，同時(shí)，通過(guò)勝任特征水平的對(duì)比，可以找出勝任特征差距，并分析其產(chǎn)生的原因，從而為采取針對(duì)性解決措施等提供了有效幫助、也為軍事后備人才的教育培養(yǎng)模式的設(shè)計(jì)提供了理論指導(dǎo)。

值得注意的是，扎根理論研究方法非結(jié)構(gòu)化的傾向使得結(jié)果容易受研究者自身的影響，其結(jié)果的質(zhì)量也十分依賴(lài)研究者詢(xún)問(wèn)的技巧以及觀察的程度。因此，研究者在進(jìn)行扎根理論的研究的時(shí)候，要始終批判和反思自己對(duì)研究結(jié)果所造成的影響，下結(jié)論的時(shí)候也需要更加慎重。

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作者簡(jiǎn)介：石金濤，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；耿梅娟，上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2011-01-23。