制造業企業工藝創新機制的系統研究

摘 要：本文從技術創新理論體系中比較薄弱的工藝創新入手，按照分—整—合的思路，運用自組織理論深入分析了制造業企業工藝創新機制。圍繞機制階段發展的動力、決策、運行和激勵等環節詳細闡釋了工藝創新機制系統要素的內在機理和運作方式；對制造業企業工藝創新機制系統結構進行了設計；通過采用橫向整合、縱向整合、混合整合等方式，探討了制造業企業工藝創新機制的系統功能，并提出制造業企業工藝創新機制構建的合理化建議。

關鍵詞：制造業企業；工藝創新；機制

中圖分類號：F273.1文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192(2011)04-0070-05

Study on the System of Process Innovation Mechanism of Manufacturing Enterprises

BI Ke-xin1， 2， GAO Wei2， CHENG Yun-jiao2

(1.School of Economics﹠Management， Harbin University of Engineering， Harbin 150001， China; 2.School of Management， Harbin University of Science and Technology， Harbin 150080， China)

Abstract:Starting from relatively weak process innovation in the theoretical system of technology innovation， this paper thoroughly analyzed the process innovation mechanism of manufacturing enterprises by using the self-organization theory. This paper explained the internal nature and operation way of every mechanism in the process innovation mechanism system according to the process innovation process which related to dynamic， decision-making， operation and incentive. It was made a systematic design that the structure of process innovation mechanism. This paper discussed the system function of process innovation mechanism by horizontal integration， vertical integration and mixed integration. Finally， some rationalization proposal was raised to construct the process innovation mechanism of manufacturing enterprises.

Key words:manufacturing enterprises; process innovation; mechanism

1 引言

制造業是國民經濟的基礎，高度發達的制造業和先進工藝技術的廣泛應用已成為衡量一個國家經濟競爭力的重要標志。工藝技術在當前發展制造業過程中的作用，比過去任何時候都更突出、更重要，已成為提高企業核心競爭力的關鍵因素。據美國國家生產率委員會的調查，工藝技術對生產力發展、生產率提高的貢獻約占57%［1］?？梢姡に噭撔聦τ谥圃鞓I企業的生存與發展至關重要，是制造業企業生存與發展的根本保證，具有特殊的價值和意義。工藝創新機制正是揭示制造業企業工藝創新內核的鑰匙［2］，是制造業企業不斷追求創新的內在動力和運作方式。國內外制造業企業的成功經驗證明，組織嚴密、反應靈敏、機制科學、運行良好的工藝創新機制對于提高制造業企業核心競爭力，有著十分重要的作用和意義［3］。因此，在制造業企業內部建立有效的工藝創新機制，實現工藝創新機制中各子機制的高度銜接與良性互動就顯得非常必要和迫切。

制造業企業進行工藝創新，不僅可以提高生產效率、降低制造成本，更重要的是可以獲得后生產階段的競爭優勢以及創新中的先發優勢［4］。然而，工藝創新在創新初始階段處于低級狀態，創新活動是無序和散亂的?！皺C制”原指機器的構造方式或工作原理［5］，本文是指工藝創新的內在機能與運作方式，對工藝創新行為具有約束力。但是，機制本身的不完全性以及創新過程所體現的連續性和非線性，使得對機制的協同整合變得極為重要。這種協同整合可以來自機制階段發展的各個環節相互作用、相互聯系、相互制約［6］，也可以來自各子機制時間上的繼起、空間上的并存以及相互依賴、相互嵌套、相互耦合［7］。在這些子機制的作用下，企業的工藝創新機制形成開放的復雜系統，其內部各子機制之間的相互作用呈現出非線性關系并遠離平衡態，發生漲落現象。此時，漲落充當了觸發器的作用，誘使工藝創新機制進入自組織狀態，從而實現工藝創新的突變繼而達到新的有序定態，最終完成機制階段發展環節的選擇過程，并進一步采取工藝創新行為?？梢?，制造業企業工藝創新受到機制的影響，而且這種影響是不容忽視的。為此，本文基于系統的視角探討制造業企業工藝創新機制問題，從系統要素、系統結構、系統功能等方面對工藝創新機制進行系統研究。

2 制造業企業工藝創新機制系統要素構成

制造業企業工藝創新機制按不同標準劃分為不同類型，因而制造業企業工藝創新機制構成的具體內容也就不同。本文圍繞機制階段發展的動力、決策、運行和激勵等環節，試圖構建制造業企業工藝創新機制的理論模型。進一步地，根據每一種子機制的含義及其在工藝創新中的特點，探究各子機制在工藝創新中的內在機理和運作方式。

2.1 工藝創新動力機制

根據技術創新動力［8］的含義，工藝創新動力可以理解為推動工藝創新的某種力量或各種力量的集合，具體可以歸結為外部環境動力和企業內部動力。其中，外部環境動力包括：社會政治經濟變革的動力、技術進步和環境保護等方面的壓力、市場競爭的壓力、產業政策和政府推動等；企業內部動力包括：企業發展的內在需要、企業家精神、企業戰略目標的吸引以及來自科學家、技術專家等的事業心、好奇心的驅動［9］。工藝創新的內部動力是起決定性作用的，外部環境動力要通過內部動力才會發生創新驅動作用；同時，外部環境動力為內部動力的形成、發展，并最終形成工藝創新強大而持久的系統動力，提供基礎條件和機遇。

畢克新，等：制造業企業工藝創新機制的系統研究

Vol.30， No.4預測2011年第4期

工藝創新動力機制是其他機制的基礎，為工藝創新戰略的實現提供動力源，為決策提供依據。工藝創新動力機制的運作方式是：工藝創新動力主體以滿足工藝創新需要為導向，全面開發動力源，并引導形成高層次的工藝創新需要；然后將潛在的工藝創新動力轉換成現實的工藝創新動力，變成工藝創新活動；通過教育、培訓，提高工藝創新主體的素質和能力；把適度的工藝創新動力配置到工藝創新的每一個項目和環節；動力源開發、動力轉換、動力培育和動力分配是否為工藝創新提供了適度的動力，這些動力是否推動了工藝創新的良性運行和健康發展，是否推動了工藝創新能力的提升，工藝創新動力主體將通過反饋環節獲得這些信息，進而調整工藝創新動力開發方向、開發手段或開發力度。如此反復，形成循環，使得工藝創新活動持續地進行下去。如圖1所示。

2.2 工藝創新決策機制

工藝創新決策是指制造業企業作為工藝創新決策核心主體對整個工藝創新過程中涉及的創新目標以及創新方案的選擇準則、評價選優、落實、實施監控等做出決定的過程，貫穿于工藝創新各項工作中。工藝創新決策機制，直接關系著工藝創新活動的成敗和工藝創新效率的高低

［10］。工藝創新決策機制由決策主體、決策權、決策準則、決策基礎、決策程序、決策方式等要素構成，各要素是相互聯系、相互作用的有機整體，共同構成工藝創新決策機制。

工藝創新決策機制是其他一切機制的統帥，工藝創新決策貫穿于工藝創新的整個過程，在工藝創新活動中，各項工作都離不開決策，沒有各創新過程中的決策，就不存在創新活動。工藝創新決策機制的運作方式是：工藝創新決策主體以市場為導向，以企業外部環境的客觀要求和企業內部條件的主觀表現為根據，以收集到的工藝創新決策信息為基礎，在工藝創新決策準則的指導下，按照科學、合理的決策程序，選用合適的決策方式，對工藝創新決策事件進行決策，并指導實施工藝創新。然后對工藝創新決策的經驗教訓及實施情況進行反思、總結，積極從成敗中進行學習，不斷提高工藝創新決策質量和決策水平。如圖2所示。

2.3 工藝創新運行機制

制造業企業工藝創新運行機制，可以理解為以制造業企業為核心的工藝創新主體從具體進行工藝創新研發開始，到保持和提高工藝創新能力結束的過程所涉及的各階段、各環節及制造業企業內外部之間相互聯系、相互作用的關系，服從于一定目標的功能及其運轉方式的總和。本文按時序劃分，將制造業企業工藝創新過程分為三個階段，即工藝創新預備階段、工藝研發階段、生產和工藝改進階段。工藝創新決策執行的這三個階段是相互聯系、相互依存、相互制約的，在實際的工藝創新活動中是相互交織的，很難截然分開［11］。

工藝創新運行機制以各種創新要素投入為基礎，與其他機制聯動，以達到對企業資源的動態配置和調節的過程。工藝創新運行機制的具體運作方式是：制造業企業在長遠發展戰略的指導下，制定工藝創新戰略和策略，然后選擇具體的工藝創新項目，依靠自身力量或與企業外部力量合作實施整個工藝創新過程，產出工藝創新成果，根據工藝創新成果擴散的反饋情況不斷調整工藝創新策略。每一次成功的工藝創新產生的效益都會推動下一個項目的繼續，并為下一個工藝創新項目提供新的經驗和更優質的資源、更強的能力。如此循環往復，促使工藝創新不斷深入進行。如圖3所示。

2.4 工藝創新激勵機制

工藝創新激勵機制是指企業為促進工藝創新活動而采取的各種直接和間接的政策、措施之間相互聯系、相互作用的關系，服從于一定目標的功能及其運轉方式的總和。激勵機制作為工藝創新活動的“催化劑”在制造業企業工藝創新過程中有著舉足輕重的作用，它能夠促進組織協同，可以提高組織內和組織間的整體績效［12］，是決定創新速度快慢、創新規模大小、創新質量高低的關鍵。工藝創新激勵機制主要由工藝創新的激勵目標、激勵主體、激勵對象、激勵重心、激勵手段等要素構成。

工藝創新激勵機制的目標是在一定的資源空間和相應的配置作用下，通過某種制度的安排來誘導人們開拓創新，使創新的收益大于所付出的成本。工藝創新激勵機制的運作方式是：工藝創新激勵主體根據企業的利益及激勵目標的要求，結合激勵對象的實際情況，確定激勵重心，采取相應的激勵手段作用于特定的激勵對象，激勵對象在這種外力的推動下產生實現激勵目標的行為。激勵主體根據激勵目標實現情況的信息反饋，調整激勵重心或激勵手段，或加大或維持或減弱激勵力度，繼續作用于激勵對象，使之發生期望的行為，從而產生更大的工藝創新動力，如此循環往復。每一次循環，既會使激勵目標得以部分實現，也會使激勵機制得以健全、激勵能力得以螺旋式上升，還會使制造業企業利益得以增加。如圖4所示。

3 制造業企業工藝創新機制系統結構設計

制造業企業工藝創新機制的系統結構復雜多樣，具有層次性且相互嵌套，各要素間彼此影響，相互耦合。機制系統內部的各要素之間并非簡單的因果關系和線性依賴關系，而是非線性關系［13］。動力機制為工藝創新主體提供動力源泉并促使工藝創新決策產生，決策機制為工藝創新活動提供創新方案和行動指南，運行機制具體組織工藝創新活動的開展以及工藝創新項目的實施，激勵機制根據創新績效信息調整工藝創新戰略，對工藝創新主體及工藝創新戰略進行導向與促進，以保證工藝創新目標實現。

根據上述制造業企業工藝創新機制的特征與過程，把工藝創新機制的系統結構劃分為動力系統和運行系統兩個層面，每個層面又分別包含兩個子機制，如圖5所示。其中，動力機制和激勵機制屬于工藝創新的動力系統，而決策機制和運行機制屬于工藝創新的運行系統。這些子機制之間不斷發生非線性作用，相互影響、相互聯系，各子機制的運行狀況和相互作用都會影響整個工藝創新系統的運行效率和結果。動力機制通過創新源傳遞源動力，并不斷滲透，促使制造業企業萌生工藝創新構想；決策機制接受創新源的指向，并對企業內外部信息源和知識源進行加工、利用，從而對工藝創新項目進行科學的分析、評估和決策；根據優選出的工藝創新方案，運行機制負責整合企業資源，組織、協調工藝創新過程，實現工藝創新過程的高度銜接與優化；與此同時，激勵機制要適時地對關鍵個體實施有效激勵，從而引發更大的創新動力，如此循環往復共同促進制造業企業工藝創新活動的順利開展。

4 制造業企業工藝創新機制系統功能整合

制造業企業工藝創新機制系統功能是指工藝創新機制與外部環境相互聯系和作用過程的秩序和能力，無論是外部環境變化時，工藝創新機制對其的接收和意識，還是經過工藝創新機制內部系統要素的作用，做出對外部環境變化的應對和適應，都是工藝創新機制的系統功能。工藝創新機制系統功能整合是指為實現工藝創新目標，將各個工藝創新子機制聯系在一起使之成為一個整體的、動態有序的行動過程，使系統總效益達到最佳。

4.1 工藝創新各子機制功能整合的可行性

在制造業企業工藝創新機制的構成中，按照機制階段發展環節的時間順序，工藝創新機制系統依次由動力機制、決策機制、運行機制、激勵機制構成，四者環環相扣，形成一個有機整體。在制造業企業工藝創新不同階段，有不同的起主導作用、占主導地位的子機制和起輔助作用、居于次要地位的子機制，各子機制功能相互交織，共同發揮作用。動力機制功能中含有決策機制功能，如開發哪些動力源、采用何種動力培育手段等都是決策功能問題；決策機制功能中也含有動力機制功能，如選擇工藝自主創新還是工藝模仿創新、工藝合作創新，就與決策主體的動力類型及其強度有很大關系；運行機制功能中含有動力機制、決策機制、激勵機制等功能，動力機制、決策機制、激勵機制都是一個運行問題，如工藝創新項目中各個崗位配備什么人員，如何評判執行績效，都涉及動力、決策、激勵等因素。因而，制造業企業工藝創新各子機制的功能是相互交織的，你中有我，我中有你。

4.2 工藝創新各子機制功能整合的方式

制造業企業工藝創新機制功能的整合有不同的劃分標準，本文按照整合方向劃分，對工藝創新各子機制功能進行了橫向整合、縱向整合和混合整合［14］。

(1)工藝創新各子機制功能的橫向整合。橫向整合就是在同一工藝創新項目、同一工藝創新階段上對工藝創新子機制功能的整合。就同一工藝創新項目、同一工藝創新階段而言，工藝創新各子機制是同時發生作用的，對它們的功能應進行并行整合，使之相互協調、相互支持、相互補充，提高整體創新活動績效，共同對工藝創新活動產生影響。

(2)工藝創新各子機制功能的縱向整合?？v向整合就是在同一工藝創新項目、不同工藝創新階段上對工藝創新子機制功能的整合。在不同工藝創新階段，工藝創新各子機制要因內外條件變化而不斷更新和完善，對它們的功能進行動態整合，動態調整各子機制之間的匹配關系，使之循環運轉，形成工藝創新系統機制的整體優勢，改善工藝創新活動。

(3)工藝創新各子機制功能的混合整合?；旌险鲜强珥椖康墓に噭撔赂髯訖C制整合，是既包括橫向整合又包括縱向整合的工藝創新機制功能整合類型。就整個工藝創新機制而言，要綜合考慮工藝創新機制功能的橫向整合與縱向整合，使側重于功能橫向整合的子機制與側重于功能縱向整合的子機制有機結合、相互匹配、運行高效，從而產生強大的協同效應。

4.3 整合后的工藝創新機制系統功能

根據制造業企業工藝創新機制的本質和工藝創新機制的系統要素及其系統結構，通過采用上述系統功能的整合方式，確定其主要具備以下幾個功能：

(1)協同功能。工藝創新機制是一個開放系統，各構成要素對工藝創新活動并行產生影響。工藝創新機制系統具有把動力機制、決策機制、運行機制、激勵機制等子機制協同到工藝創新活動中的作用，它們既存在差異，相互獨立，產生競爭；又相互作用、相互依存，產生合作，使機制系統協同運作，共同促進工藝創新活動產生“1+1﹥2”的整體效應。

(2)優化功能。工藝創新機制的原動力是追求工藝創新活動整體價值最大化。一方面，工藝創新機制的運行，勢必激發越來越多的企業選擇工藝創新之路，最終結果是市場上的工藝創新比例不斷上升，工藝創新競爭力不斷增強；另一方面，通過法規、政策等手段的運用，吸引創新資源更多地配置到工藝創新卓有成效的企業里，從而使創新資源配置得以優化。

(3)調節功能。制造業企業工藝創新機制是一個非線性機制系統，能通過信息反饋迅速對外部環境變化做出反應，或強化原有創新戰略，開發新的創新項目；或發現創新過程中的薄弱環節，制定或調整戰略決策，重組企業內部創新資源以適應外部環境變化。同時，協調企業內部各部門、各環節之間及企業內外部之間的關系，從而形成工藝創新的良性機制系統。

(4)發展功能。良性的工藝創新機制系統不僅能夠使工藝創新成果的功能價值與經濟價值通過實現過程得以體現，而且能夠使企業價值、員工價值在工藝創新戰略實施過程中得以實現。工藝創新機制經過實現過程的運轉后，機制自身可能更為完善，工藝創新能力得以提升，工藝創新成果得以增加，使整個工藝創新過程處于不斷發展的過程中。

5 結論及建議

當前，制造業企業工藝創新機制的系統研究是技術創新理論研究領域中的熱點，眾多學者進行了有益的嘗試，但缺乏系統的理論框架始終是目前的一大缺憾。本文按照分—整—合的思路探索制造業企業的工藝創新機制，設計了工藝創新的動力機制、決策機制、運行機制和激勵機制，并通過整合四種機制的功能以全面掌握工藝創新的運行規律。研究表明，制造業企業工藝創新機制中的各子機制之間有著相互影響、相互制約的互動關系，并各自發揮著不同的功效。工藝創新機制必須要協調各子機制的運作方式，強調和校正各子機制的運行，只有對工藝創新各子機制功能進行有效整合，產生協同效應，工藝創新的效率才是較高的。

制造業企業工藝創新機制的構建是一項系統工程，需要政府、社會組織、企業的協同作用。政府的調控和促進、社會組織的推動和引導，只是前提和輔助因素，起決定作用的是企業自身，為此在制造業企業工藝創新機制構建中：(1)要積極搭建工藝創新公共平臺。工藝創新公共平臺既有利于各創新主體充分發揮各自的主觀能動性，更有助于創新主體之間的協同配合，提高工藝創新效率，加速工藝創新機制建設步伐。(2)要持續加大工藝創新的資金投入。通過體制改革、政策引導等途徑，支持和鼓勵更多的創新資源向工藝創新活動流動，加大工藝創新研發投入，增加用于工藝創新的費用，為工藝創新活動的順利進行提供物質基礎。(3)要建立和完善鼓勵工藝創新的政策體系。企業工藝創新難度大、投入多、不確定性高、競爭激烈，需要相應的政策支持。探索并形成支持工藝創新的稅收政策、金融政策、投入制度以及科技政策等，同時要制定相應的實施細則和配套政策，以形成可操作性強的政策支持體系。此外，制造業企業在進行工藝創新時，需要協調工藝創新機制中的各子機制，在發揮動力機制的啟動力量、突出決策機制的科學合理、促使運行機制的高效調配、發揮激勵機制的引導作用的同時，高度銜接、優化其他機制，由此獲得制造業企業工藝創新績效的提升。

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