中國(guó)自主創(chuàng)新“不給力”的另類原因

自主創(chuàng)新之于國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升，其重要性怎么強(qiáng)調(diào)都不為過。伴隨著創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)戰(zhàn)略的提出并推行實(shí)施，自主創(chuàng)新能力建設(shè)及其影響因素日益成為學(xué)界探究的熱門課題。但自1978年鄧小平以“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的著名論斷鄭重開啟我國(guó)自主創(chuàng)新之門以來，我國(guó)的自主創(chuàng)新能力如今依然未見應(yīng)有的騰飛之勢(shì)，成因?qū)W界已有諸多宏論，但鮮有研究從創(chuàng)新主體的心理需求角度去關(guān)注創(chuàng)新可能性向創(chuàng)新現(xiàn)實(shí)性轉(zhuǎn)化的那“驚心動(dòng)魄的一跳”。本文采用實(shí)證案例及對(duì)應(yīng)的信息編碼與概念析取的方法，對(duì)此妄加推測(cè)，所得結(jié)論為一家之言，呈供方家指正。

創(chuàng)新不自主，命運(yùn)不由己

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑，綜合國(guó)力的提升，產(chǎn)業(yè)水平的提升是關(guān)鍵，而產(chǎn)業(yè)水平要提升，科技是關(guān)鍵，因此科學(xué)技術(shù)當(dāng)之無愧是第一生產(chǎn)力。對(duì)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)體來說，關(guān)鍵技術(shù)的獲取路徑，有且只有兩種方式：一種主要靠直接購(gòu)買或以市場(chǎng)換取等方式來引進(jìn)；二是主要靠自主創(chuàng)新。但歷史已經(jīng)反復(fù)證明，“對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說，單純依靠引進(jìn)技術(shù)，不注意引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新，不注重原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，只能讓自己的創(chuàng)新萎縮，讓自己始終處在價(jià)值鏈的低端”（前任科技部部長(zhǎng)徐冠華語）。因此，“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力”（前任國(guó)家主席江澤民語）。言外之意就是如果沒有自主創(chuàng)新，民族進(jìn)步就沒有靈魂，國(guó)家興旺發(fā)達(dá)就沒有永續(xù)的動(dòng)力，如此的國(guó)家和民族，要么就永遠(yuǎn)在末流或等外國(guó)家和民族之列徘徊，要么徹底失去“球權(quán)”而從地球上消失。如今，“人類正在經(jīng)歷一場(chǎng)全球性的科技革命，知識(shí)創(chuàng)新迅速發(fā)展，科技進(jìn)步日新月異，科學(xué)技術(shù)越來越成為綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的核心。我們比以往任何時(shí)候都更需要加快科技進(jìn)步和創(chuàng)新的步伐。”（引自胡錦濤總書記所作中共十七大報(bào)告），所以，在新的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)下，我國(guó)在分析了其他發(fā)達(dá)國(guó)家成長(zhǎng)道路之后，提出了自主創(chuàng)新戰(zhàn)略和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)。

投入增長(zhǎng)“一日千里”，創(chuàng)新成果“江河日下”

創(chuàng)而不新、創(chuàng)而不主，只生不養(yǎng)，紙上談兵，投入增長(zhǎng)“一日千里”，自主創(chuàng)新成果“江河日下”。這是我國(guó)當(dāng)前自主創(chuàng)新工作的一個(gè)突出問題。

按照字面理解，自主創(chuàng)新包括兩層含義：其一是要?jiǎng)?chuàng)新，其二是要由我國(guó)科學(xué)家主導(dǎo)創(chuàng)新。兵馬未動(dòng)，糧草先行，搞研究就要有投入。自2006年全國(guó)科技大會(huì)提出要建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，正式發(fā)布《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》以來，全國(guó)上下對(duì)自主創(chuàng)新和建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)的落地可謂激情滿懷，出手大方，一個(gè)科研項(xiàng)目動(dòng)輒上百萬，甚至上千萬，乃至過億。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局等六部門2010年11月22日聯(lián)合發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2009年全國(guó)科學(xué)研究與試驗(yàn)發(fā)展（RD）經(jīng)費(fèi)為5802．1億元，達(dá)到了當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的1.70％，比2000年提高了0.8個(gè)百分點(diǎn)，是2000年的6.5倍，年均增長(zhǎng)23.0%。

那么，如此“一擲千金”快速增長(zhǎng)的投入比例與創(chuàng)新性的成果產(chǎn)出之間是否達(dá)到了大眾預(yù)期呢？從筆者所掌握的數(shù)據(jù)和所了解的事實(shí)來看，答案有些令人不安。

第一，我國(guó)的科研成果“創(chuàng)而不新”的現(xiàn)象極為普遍。

與其他領(lǐng)域相比，科學(xué)研究領(lǐng)域更能體現(xiàn)贏家通吃的局面，即該領(lǐng)域?qū)|(zhì)量的強(qiáng)調(diào)遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝過對(duì)數(shù)量的強(qiáng)調(diào)，有人將質(zhì)量形象比喻為1，數(shù)量為0，如果沒有質(zhì)量1，數(shù)量0再多，實(shí)際績(jī)效也是0，只有有了質(zhì)量1，后面的數(shù)量0才有意義，但我國(guó)的現(xiàn)狀是0很多，1很少。以現(xiàn)代社會(huì)決定一國(guó)綜合實(shí)力的科技人員數(shù)量及其有效產(chǎn)出為例。2006年我國(guó)科技人力資源總量約為3800萬人，居世界第一位，發(fā)表的SCI、EI和ISTP論文數(shù)達(dá)到17.2萬篇，僅次于美國(guó)。但這些數(shù)量龐大的“研究成果”，屬于自主創(chuàng)新的高水平成果極為有限。如果以SCI收錄文獻(xiàn)引用率作為自主創(chuàng)新能力的窗口性指標(biāo)來進(jìn)行觀測(cè)，那1997-2006年間22個(gè)學(xué)科文獻(xiàn)被引用前250名的作者共6097人，其中署名美國(guó)的4016人，占總?cè)藬?shù)的65.87%，中國(guó)大陸僅有4人，占總數(shù)的0.066%，僅為美國(guó)的1/1004。我國(guó)的科研成果“創(chuàng)而不新”，量大質(zhì)低現(xiàn)狀由此可見一斑。

第二，我國(guó)發(fā)表的頂尖學(xué)術(shù)成果“創(chuàng)而不主”的趨勢(shì)日趨明顯。

自主創(chuàng)新對(duì)“自主”給予了特別的強(qiáng)調(diào)，實(shí)際情況又是如何呢？以中國(guó)學(xué)者發(fā)表在國(guó)際公認(rèn)的最具權(quán)威性和最具創(chuàng)新性的《自然》和《科學(xué)》兩本權(quán)威學(xué)術(shù)期刊上的文章的署名變遷為例，近年來我國(guó)學(xué)者在頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的成果盡管數(shù)量有所增加，但被邊緣化的趨勢(shì)并沒有本質(zhì)改變。根據(jù)翁麗霞和陳昌貴（2010）兩人聯(lián)合進(jìn)行的回溯性研究發(fā)現(xiàn)，1900年至1949年，中國(guó)學(xué)者雖然只在上述兩本雜志上發(fā)表了27篇論文，但全部為獨(dú)立發(fā)表和本地合作，主導(dǎo)創(chuàng)新或自主創(chuàng)新比例高達(dá)100%；1950年至1989年，中國(guó)學(xué)者發(fā)表了90篇論文，獨(dú)立發(fā)表和本地合作為21篇，主導(dǎo)創(chuàng)新或自主創(chuàng)新比例為23%；1990年至2008年，中國(guó)學(xué)者發(fā)表了602篇論文，獨(dú)立發(fā)表和本地合作的僅為52篇，主導(dǎo)創(chuàng)新或自主創(chuàng)新比例僅為8.6%，這就意味著，雖然我國(guó)學(xué)者近年來在上述兩本頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文數(shù)量有所增長(zhǎng)，但獨(dú)立發(fā)表和本地合作的比例在不斷下降，且從目前的形勢(shì)來看，這種下降趨勢(shì)還會(huì)繼續(xù)下去，所以，從總體上看，我國(guó)高水平的自主創(chuàng)新能力并不樂觀。

第三，我國(guó)科技成果“只生不養(yǎng)”或“養(yǎng)而無味”現(xiàn)象超乎想象。

科技成果的終極意義和價(jià)值在于向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，而在這個(gè)方面，我國(guó)的情況更不令人樂觀。以科技成果的轉(zhuǎn)化率為例，按全國(guó)平均水平來看，目前，我國(guó)科技成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率不到20%，最終形成產(chǎn)業(yè)的只有5%左右，不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家70%-80%的水平，也低于印度50%的科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率。根據(jù)全國(guó)科技工作者狀況調(diào)查課題組的調(diào)查，我國(guó)科研成果轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品或者應(yīng)用于生產(chǎn)的項(xiàng)目數(shù)為0的占74.50%。其中要么就是只能說不能轉(zhuǎn)化的紙上談兵的科技玄果（不是成果），俗稱“只生不（能）養(yǎng)”的“道可道，非常道”的令內(nèi)行糊涂、外行熱鬧的結(jié)題報(bào)告；要么就是不值得轉(zhuǎn)化（沒有生產(chǎn)力的未來，俗稱“養(yǎng)而無味”）的投入與產(chǎn)出嚴(yán)重不對(duì)稱的低水平研究成果。

綜上所述，近年來我國(guó)在科學(xué)研究上的投入可謂“一擲千金”，但自主創(chuàng)新性成果不僅“創(chuàng)而不新”，質(zhì)量“江河日下”，“只生不養(yǎng)”的“紙上談兵”更是比比皆是，對(duì)此有人將其歸因?yàn)椤皩?shí)踐不足”，核心要因是創(chuàng)新人才分布結(jié)構(gòu)不合理，最具創(chuàng)新活力的企業(yè)中的科技人員比重偏低。有數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)僅有5%的科技人員在企業(yè)工作，而日本卻高達(dá)30%；我國(guó)70%以上具有博士學(xué)位者不在企業(yè)工作，而在機(jī)關(guān)事業(yè)單位消耗社會(huì)財(cái)富，與之相對(duì)的是美國(guó)80%以上具有博士學(xué)位者在企業(yè)工作，為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富。所以我國(guó)科技人才分布格局與“建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化”的創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)路徑存在重大偏離。這種不注重與市場(chǎng)接軌的自我感覺良好甚至是自欺欺人的科學(xué)研究格局，不僅浪費(fèi)了大量的自主創(chuàng)新資源，還敗壞了社會(huì)風(fēng)氣，本是極為嚴(yán)肅的科研項(xiàng)目的立項(xiàng)和驗(yàn)收，搖身一變變成了各路匪霸的饕餮盛宴，這也是公開的秘密。

對(duì)于如上怪狀，直接原因無非促進(jìn)自主創(chuàng)新的法律和管理體系尚未形成或不完善、項(xiàng)目評(píng)審方法與應(yīng)用契合不夠緊密、市場(chǎng)環(huán)境不成熟、社會(huì)創(chuàng)新服務(wù)體系不健全、社會(huì)上尚未形成崇尚創(chuàng)新的文化氛圍等等。間接原因無非是教育體制出了問題，人才培養(yǎng)與創(chuàng)新需求脫節(jié)，“現(xiàn)在中國(guó)沒有完全發(fā)展起來，一個(gè)重要原因是沒有一所大學(xué)能夠按照培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造人才的模式去辦學(xué)，沒有自己獨(dú)特的創(chuàng)新的東西，老是‘冒’不出杰出人才”（著名的“錢學(xué)森之問”），還有科研人才評(píng)價(jià)機(jī)制不合理，政府重抗洪而不重防洪的愚昧績(jī)效考核觀等等，這樣的現(xiàn)實(shí)環(huán)境不僅嚴(yán)重?cái)D壓了科研人員的時(shí)間和空間，抽干了他們的心血，還摧毀了他們創(chuàng)新的靈魂和激情。