北京市區域創新體系風險預警研究

摘要：文章針對北京市區域創新體系的實際情況，以鉆石模型理論為基礎，選定影響北京市區域創新體系風險的7個指標，構造了10個解釋變量，并利用因子分析法構建區域創新體系風險預警指數。根據預警指數，北京市區域創新體系在2005年發出預警信號。通過分析北京市產業發展情況、創新績效狀況，文章認為區域創新體系風險預警指數具有一定的科學性。

關鍵詞：北京市；區域創新；風險預警

一、 前言

近年來，對區域創新能力的研究日益受到各方面的重視，業已取得初步的研究成果。但已有的研究主要集中在區域創新系統的結構要素與功能體系方面，對機制問題也有所涉及，相對而言，有針對性的區域科技創新能力預警分析方面的研究成果不多。

實踐中，區域創新能力存在著波動與非穩態現象。由于調控措施的相對滯后性，區域創新系統在運行過程中經常會產生創新能力受阻、創新增長速度下降等不同程度的警情。因此，建立區域創新能力的預警機制，用以監控區域創新能力不同程度的警情，比較、評價和判斷區域創新能力的狀態、進程與態勢，據此適時提出調整方案和解決對策，對于協調區域創新體系的健康、可持續發展有重要的現實意義。

二、 分析框架

鉆石模型是用于分析區域競爭力的工具，它涉及6個方面：生產要素、需求條件、相關及支持產業、企業戰略結構競爭態勢、機會與政府，這6個方面相互影響共同決定了區域中的產業在國際分工中的競爭力。

針對鉆石模型，許多學者也進行了相似的研究或相應的改進以使其在解釋區域競爭力時更加科學。

對相關的研究進行整理，發現各種用于解釋區域產業競爭力的理論和波特的鉆石模型大同小異，有的學者把一些方面拆分開來重點指出，有的學者從不同的角度加以闡釋以使其更易于理解，下面是對鉆石模型各個要素進行具體闡釋：

1. 生產要素包括人力資源、天然資源、知識資源、資本資源、基礎設施，其中人力資源對競爭力更為重要。

2. 需求條件主要包括本國需求結構、規模成長率、高級購買者壓力及需求的國際化。

3. 相關產業和支持產業的表現是指相關產業和相關上游產業是否有國際競爭力。

4. 企業的戰略、結構、競爭對手的表現，包括企業的形成與組織管理方式、競爭激烈程度、創新與企業家才能等。

以上四個要素具有雙向作用，形成鉆石體系在四大要素之外還存在兩大變數：政府與機會。

5. 機會是無法控制的，是可遇不可求的。投入成本方面的突變、世界金融市場或外匯匯率的明顯變動、世界或區域需求的激烈波動、外國政府的政治決定以及戰爭等機遇事件常常會消除已有競爭者所建立起來的競爭優勢，并為在新的條件下某國的企業取而代之和贏得新的競爭優勢創造條件。

6. 政府政策同樣是一大變數，它不是決定性的，其作用的發揮需要以四大要素（四大要素的相互作用及配合）為基礎。政府在產業引導、服務企業發展、創造安穩的經濟發展環境等諸多方面發揮著至關重要的作用。

上圖是本文的研究框架，根據鉆石模型原理，構建北京市區域創新體系風險預警指數，進而達到預警的目的。

三、 模型分析

1. 指標和變量描述。本文選定影響北京市區域創新體系風險的指標主要有7個，分別是：人力資本狀況、FDI、內部需求狀況、外部需求狀況、市場結構、中介服務水平、研發產業支持力度，并構建10個變量匯總如表1所示。

先對數據進行趨同化處理和無量綱化處理，在10個變量中，有7個正向變量和3個適度變量，由于北京區域創新體系的特殊性，對于適度變量的最佳取值沒有其他可以參考的對標值，本文將樣本的均值作為適度變量的最佳值，將適度指標數值減去適度值后的絕對值取負數轉化為正向變量。對于數據的無量綱化，本文采用標準化法對數據進行處理。

2. 指數構建。本文利用因子分析法構建區域創新體系風險預警指數，根據SPSS的默認值，提取大于1的特征值，共有3個特征值，提取的因子可以解釋的方差共91.859%。

進行因子旋轉可以使因子載荷矩陣中因子載荷的平方值向0和1兩個方向分化，使大的載荷更大，小的載荷更小，從而給予因子更好的解釋。

從以上結果可以看出，在第一個公共因子上，y3、y7、y9有大的正載荷，y2有大的負載荷。在第二個公共因子上，y1和y4有大的負載荷，y5和y10有大的正載荷。在第三個公共因子上，y6有大的正載荷，y8有適度的負載荷。

根據成分得分系數矩陣可以寫出公共因子的表達式：

F1=-0.189y1-0.355y2+0.302y3+0.065y4+0.095y5-0.146y6+0.203y7-0.01y8+0.179y9-0.077y10

F2=-0.292y1-0.116y2+0.006y3-0.238y4+0.311y5+0.032y6+0.071y7+0.112y8+0.029y9+0.215y10

F3=0.255y1+0.180y2-0.220y3-0.108y4+0.173y5+0.623y6+0.116y7-0.268y8+0.144y9+0.048y10

根據表達式，可以得出各年公共因子的得分，再以各因子的方差貢獻率為權重計算線性組合，得到因子的綜合得分F，計算過程如下：

3. 預警分析。圖2的區域創新體系風險預警指數是由上面的3個因子加權組合而成，刻畫了北京市區域創新體系10年的技術創新狀況的生命周期圖。在2004年，創新氛圍達到了巔峰狀態，之后便呈現下降的趨勢。

為了確定預警指數的閾值，對區域創新體系風險預警指數求年度變化率，得到圖3所示。

在因子分析模型中，預警閾值設定為變化率為0，由圖3可以看出在2005年北京市區域創新體系發出預警信號。

四、 模型驗證

1. 產業發展情況。圖4簡單描述了北京市產業技術創新發展情況，正是這些產業的推動帶了北京經濟的繁榮和發展。

20世紀90年代左右，奠定了北京市區域創新體系計算機與半導體產業的綜合學習基礎，聯想、方正、清華同方公司分別從中科院、北大、清華等科研院所和高校脫穎而出，成為計算機產業的核心公司，愛國者在國內存儲設備等半導體方面處于領先地位。

21世紀之交，出現了互聯網產業的輝煌，網易、新浪、搜狐、百度公司共同奠定了北京市區域創新體系互聯網行業的綜合學習基礎，成為互聯網進一步發展的核心公司，為電子商務等應用提供了強大的技術基礎。

又過了10年左右，北京市區域創新體系有哪些新的技術出現？對于新一代信息技術、新能源、新材料、汽車與裝備制造、生物制藥、文化創意等戰略性新型產業是否會成就北京市區域創新體系中的企業現在還前途未卜。隨著十二五規劃的出臺，政府的產業規劃給予技術創新注入了新的動力。

2. 北京市區域創新績效。判斷創新成功與否，最終是要通過創新的經濟績效來檢驗。在《中國區域創新能力報告》中，創新的經濟績效從五方面來衡量：宏觀經濟、產業結構、產業國際競爭力、國民收入水平和就業情況，通過對各個指標進行加權平均，得到效用的綜合值來衡量創新的經濟績效有一定合理性。由數據可知，對于北京市區域創新體系的情況，在2006年以前，創新績效的效用值均在60以上，從2008年開始，創新績效的效用值降到了60以下。

根據預警指數，2005年發出預警信號，通過分析目前北京區域創新體系的企業狀況，大型央企壟斷著整個市場，采掘業有中石化、中石油，電信業有中國移動，金融保險業有中國人壽和四大國有銀行，制造業有中國南車、中國北車等，信息技術業中除了上面提到的一些核心公司，還有漢王科技、用友軟件、中國軟件、紫光股份等也是其中很有活力的企業，到了今天，北京市區域創新體系是否能在戰略性新型產業繼續保持其在技術創新方面的優勢地位現在下結論還為時過早，因此通過預警指數發出的預警信號有一定的參考性。

五、 本文討論

在文本的研究過程中，有一些值得討論的問題總結如下：

1. 教育問題。教育和配套的培訓體系為經濟的發展提供了人力資源的保障，對于區域創新體系的發展有至關重要的作用。由于市場的選擇性，近年來對于基礎學科的重視程度不夠，而商學院開設的金融、營銷、會計等學科異常火爆。然而基礎科學對于技術創新的重要性毋庸置疑，因此政府應該大力資助基礎學科的建設。在我們課題的調查研究中也發現，很多小企業有很好的技術，但卻遲遲走不上商品化的成功之路，他們在接受教育階段缺乏商業和技術相互融合的相關知識，因此高等教育應該促進商科和工科的相互融合，使得商科可以了解技術、技術能夠了解商業的建設模式，為企業的發展提供全面性人才。

2. 政府業績考核機制問題。利用GDP來考核政府的績效暴露出越來越嚴重的問題，GDP考核機制使得官員對短期經濟效應的重視極其不利于技術創新。近幾年政府將大量精力投入到房地產行業，為政府帶來了快速成長的業績，經濟發展的背后只是資本驅動，而不是技術驅動，綜合的結果便是經濟增長很快，但質量不高，因此中國政府應該盡快完善地方政府的考核機制，為技術創新創造良好的環境，也為經濟的長遠發展注入強大的動力。

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基金項目：北京市自然科學基金資助“商業生態視角的中關村區域科技創新能力預警研究”（9102021）。

作者簡介：徐艷梅，中國科學院研究生院管理學院教授、博士生導師；龔先進，中國科學院研究生院管理學院博士生；李文明，中國科學院研究生院管理學院碩士生。

收稿日期：2011-04-20。

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文