北京科技成果轉化的立法問題

科技成果轉化和產業化是科技與經濟緊密結合的關鍵環節，是調整產業結構、轉變經濟發展方式的重要途徑，而科技成果轉化立法則是推進國家和地方科技成果轉化工作的重要法律保障。

國內外科技成果轉化立法情況

國外發達國家于上世紀五六十年代就已經頒布了促進科技成果轉化的相關法律法規，我國多個省市也相繼出臺了科技成果轉化促進條例，并在實踐中積累了大量經驗。

國外發達國家高度重視科技成果轉化相關立法

發達國家的科技成果轉化立法主要是對中小企業的各項優惠支持，包括財政支持、金融支持、中介體系、知識產權、稅收政策等方面。財政支持方面，一些國家由政府直接為中小企業提供資金支持或者提供貸款，用于從科技研發到成果轉化的支持。如，美國1982年頒布《小企業創新發展法》，規定研究開發額達1億美元以上的聯邦機構必須依法實施“小企業創新研究計劃”，每年撥出2.5％的研發經費支持小企業技術創新與開發活動。金融支持方面，各國政府通過設立專門機構為中小企業提供風險投資、貸款擔保或者信用擔保。如，日本1958年設立由政府全額出資的中小企業信用保險公司，對信用保證協會所承擔保證債務給予保險和貸款。中介體系方面，政府建立各種類型的中介機構，為中小企業服務提供技術咨詢和信息查詢服務，還為其技術轉移提供資金支持。如，德國成立的全國性的技術轉移中心。知識產權方面，各國政府紛紛立法保護科技成果轉化的主體依法擁有知識產權。如，美國1980年頒布的《拜杜法案》規定大學、中小企業和非營利研究機構等可以擁有政府資助所取得的研發成果的知識產權，并可以專有或者非專有方式授權給企業，進行技術轉移。稅收方面，各國政府對中小企業的研究開發經費等均實行了稅收優惠政策。

國內許多省市在科技成果轉化立法和政策探索方面形成了很多好的經驗

國內已有16個省、2個直轄市和3個自治區制訂并頒布了地方性科技成果轉化促進條例，這些城市在頒布實施科技成果轉化促進條例后受到了社會各界的廣泛關注，科技成果轉化意識正逐步深入人心，產生了較大的社會影響

財政金融政策方面。各省市對建立和完善科技成果轉化的投融資制度進行了明確規定。如，《江蘇省促進科技成果轉化條例》指出：“依法設立高新技術風險投資基金，支持高投入、高風險、高產出的高新技術成果的轉化，加速重大科技成果的產業化。鼓勵國內外企業、金融機構、個人等各類投資者參與風險投資事業；允許和鼓勵非銀行金融機構、產業投資機構、上市公司和其他公司及個人參與對高新技術企業的購并活動。金融機構、中小企業信貸擔保基金及其各類擔保機構，應當支持高新技術企業的股權回購。”

產學研合作方面。各省市采取了多種措施鼓勵產學研合作，通過多種形式實施科技成果轉化。如，《浙江省促進科技成果轉化條例》指出：“各級人民政府及有關部門應當采取措施，鼓勵、指導企業與科研機構、高等院校合作，加強研究開發和技術改造；鼓勵社會力量、境內外組織和個人在本省依法設立研究開發機構。”

稅收優惠方面。各省市將稅收優惠政策作為促進科技成果轉化的重要措施之一。如，《山東省促進科技成果轉化條例》指出：“企業發生的技術開發經費和社會力量資助非關聯的科研機構、高等院校研究開發新產品、新技術、新工藝、新材料所發生的研究開發經費，經主管稅務機關審核，享受國家規定的稅收優惠。為實施科技成果轉化開展的技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務、技術培訓、技術承包和技術改造等所發生的費用，享受國家規定的稅收優惠。”

北京市科技成果轉化立法現狀

近年來，北京市在制定科技成果轉化政策和推動科技成果轉化工作方面做出了很多工作，但自國家1996年頒布《科技成果轉化法》以來，北京市卻一直沒有出臺對應的地方法規，可以說，科技成果轉化立法缺失是當前北京市科技工作中的一大薄弱環節。

北京多年來科技成果轉化的成功探索，為立法奠定了良好基礎

近年來，北京出臺了一系列促進科技成果轉化的政策，如《北京市關于進一步促進高技術產業發展的若干規定》、《北京市高新技術成果轉化項目認定辦法》、《北京市鼓勵企業與高校、科研院所進行產學研合作的若干意見》、《北京市關于促進科技條件共享的若干意見》等，對科技成果轉化的實施主體、實施條件等給予了引導和支持，也取得了明顯成效，為立法奠定了良好的實踐基礎。企業、高校和科研院所都很支持科技成果轉化立法，希望這些政策能夠上升為地方法規，以保持政策的穩定性和連續性。在這種良好的條件下，科技成果轉化立法是有基礎的、是可行的。

政府部門各項工作的穩步實施，為立法創造了良好局面

市委、市政府高度重視科技成果轉化和產業化工作，政府各部門在各自的職責范圍內為科技成果轉化提供財政資金、稅收優惠、人力保障、成果認定與產業布局指導、知識產權保護等各項支持，促進了大批科技成果在京轉化和產業化。各項工作在科技成果轉化鏈條的不同環節發揮了重要作用，促進了科技成果、資金、人才、信息、政策、空間載體、基礎設施、市場等要素的優化組合，形成了全社會共同參與、協同推進科技成果的轉化的良好局面。

科技成果轉化立法缺失阻礙了北京科技成果轉化工作的推進

科技成果轉化是科技與經濟緊密結合的關鍵環節，科技成果只有轉化為現實的生產力，才能更好地實現科技成果的價值和使用價值，從而發揮科技創新對經濟社會發展的支撐引領作用。國家于1996年頒布《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，北京市卻沒有出臺專門針對科技成果轉化的地方法規，科技成果轉化立法缺失一直是科技工作中的薄弱環節。科技成果轉化和產業化地方立法的長期缺位，已經嚴重阻礙了對北京科技成果轉化工作的推進。

制定和實施北京科技成果轉化法的必要性

立法是落實國家創新戰略、加快北京世界城市建設的需要

2009年，北京市人均GDP突破1萬美元，進入了建設世界城市的新階段。同年，國務院正式批復建立中關村國家自主創新示范區，其核心區海淀區隨后成為科技部首批國家創新型試點城市(區)。新形勢下，充分利用北京立法權，通過地方性法規的形式，進一步強化企業創新主體地位，大力推進科技成果轉化和產業化，以創新驅動世界城市建設，既是落實國家批復中關村國家自主創新示范區建設的戰略需要，也是北京市自身發展面臨的一項戰略任務。

立法是完善體制機制，集聚各方力量進行科技成果轉化的需要

北京促進科技成果轉化工作面臨著一些體制機制問題的制約，包括科技與經濟脫節問題還沒有從根本上得到解決，阻礙科技成果轉化和產業化的一些制度性問題亟待解決，政府推動科技創新的機制和模式還需要進一步完善，有利于科技成果轉化和產業化的市場環境還需進一步優化。這些問題，無法在單一部門的層面上予以解決，需要通過立法形式予以協同推進。同時，法規或條例的制定還將進一步明確科技成果轉化各主體的權利和義務，協調主體之間的關系，擴展和深化各主體之間的合作，有效集聚各方力量，激發各主體從事科技成果轉化活動的積極性。

立法是促進首都經濟發展方式轉變和產業結構優化升級的需要

科技成果轉化和產業化是科技與經濟緊密結合的關鍵環節，是支撐首都經濟社會發展的重要體現，是首都科技智力資源優勢向經濟發展優勢轉化的必然途徑，因此，加快科技成果轉化立法進程，有利于促進首都經濟發展方式轉變和產業結構優化升級。

加快北京科技成果轉化立法，促進北京世界城市建設

北京市科技成果轉化立法需要決的主要問題

有利于科技成果轉化和產業化的體制機制需進一步完善。科技成果轉化過程中的工作機制有待完善，工作方式有待創新；已有的科技成果轉化激勵機制尚不健全，作用沒有充分發揮。

科技成果轉化的主體地位不明確，產學研合作的積極性不高。目前，大多數企業并沒有成為科研開發、成果轉化的主體，企業參與產學研合作的積極性有待進一步提高。

對科技成果轉化和產業化投入不足，缺乏多種渠道的資金支持。目前，政府已經對科技成果轉化投入了大量資金，但相對于科技成果轉化全過程中所需的資金仍顯不足，缺乏其它渠道的資金支持，資金投入不足是制約北京市科技成果轉化的因素之一。

政府各部門在科技成果轉化工作中的職責有待加強。政府在科技成果轉化過程中的統籌工作、組織保障工作有待加強，科技成果轉化指標并未納入各部門的績效考評范圍。

促進科技成果轉化的市場環境有待優化。現階段尚缺乏足夠為促進科技成果轉化的專業性社會化服務機構，只有少量高素質、專業性的人才從事科技成果轉化的社會化服務工作，職業化的成果轉化人才隊伍缺乏。

北京市科技成果轉化立法的突出重點

針對北京科技成果轉化中存在的問題，要以解決科技成果轉化過程中的突出問題為重點，盡快制定出臺北京市促進科技成果轉化和產業化的地方法規。立法框架包括以下幾個方面：

深化先行先試，探索突破科技成果轉化和產業化的制度性障礙。要建立以科技成果價值實現為目標的工作機制，完善科技成果轉化全過程的工作方式，完善科技成果研發體系，加強中試基地建設，促進科技創業園區發展和加快推進產業集聚區建設。建立并完善成果轉化的人才激勵機制，開展高校、科研院所和國有企業的考核評價制度改革試點，鼓勵科技人員促進科技成果轉化和產業化。深化股權激勵改革試點，對在科技成果轉化工作中做出突出貢獻的科技人員、經營管理人員和成果轉化人員，開展職務科技成果股權和分紅激勵。

強化企業在科技成果轉化中的主體地位，提高產學研合作的積極性。要強化企業科技成果轉化的主體地位，支持企業與院校、科研院所共建國家和市級工程(技術)研究中心、重點實驗室、企業技術中心等產業技術開發體系和具有示范作用的科技成果產業化基地，提高企業對科技成果的技術開發和工程化集成能力。運用市場機制深化產學研合作，大力鼓勵企業聯合高校和科研院所組建產業技術創新戰略聯盟，面向產業需求，承接重大科技項目，對共同開展關鍵技術、共性技術、應用技術的研發和轉化進行資金支持。

建立多層次、多渠道的資金投入體系，增強科技成果轉化和產業化的資金保障。要從政府、企業、金融等三個渠道，發揮三種類型資金的不同作用，建立促進科技成果轉化的資金投入機制。一是促進政府資金投入方式創新，發揮政府資金的引導作用；二是引導企業加大科技投入，發揮企業資金的主體作用，用于新產品開發和技術創新，促進企業的科技進步，逐步使企業成為科技成果轉化的主體；三是深化科技金融創新，發揮社會資金的主渠道作用。通過貸款擔保、貸款貼息、推動銀企對接等方式，加大對科技金融的引導和激勵，推動商業性銀行和政策銀行的科技信貸投入，引導銀行貸款向科技成果產業化傾斜。

加強統籌協調，完善科技成果轉化和產業化的組織保障體系。要不斷完善統籌協作機制，加強政府對央地合作工作的組織領導，明確從科技成果的研發、篩選、評價、信息發布、立項、投資、產業化推進以及園區統籌布局和相關配套服務等方面的各職能部門職責，促進各部門在財政資金、稅收優惠、人力保障等方面協力推進科技成果轉化和產業化。加強各部門分工協作與績效考核，各區縣、各部門要高度重視科技成果轉化和產業化工作，將“科技成果轉化和產業化”工作納入本地區、本部門的績效考核指標。

加強服務體系建設，全力營造有利于科技成果轉化和產業化的市場環境。要加強科技成果轉化機構建設，鼓勵個人、企業及其它社會組織牽頭組建各類科技成果轉化服務機構，探索市場化的科技成果轉化機構評價體系和運作模式，建立規范的技術交易規則和信譽保障體系。鼓勵建立跨區域的技術交易服務機構、科技成果轉化服務聯盟和區域性科技成果轉化服務網絡，促進區域技術轉移發展。不斷提升科技成果轉化機構的服務能力，鼓勵服務機構為中間試驗、工業性試驗等提供專業化服務，積極促進科技服務業的發展。