陳明月,麻學鋒
(吉首大學商學院,湖南吉首416000)
國外對旅游與反貧困問題的研究最早可以追溯到旅游的經濟研究和影響研究中。這一階段的研究焦點放在旅游宏觀經濟效益上,包括就業、經濟增長、GDP貢獻等[1]。這些研究都沒有以貧困問題作為研究中心,也沒有把消除貧困、促進貧困人口發展作為研究目標。基于此,1999年,英國國際發展局(DFID)提出了PPT(pro-poor tour ism)的概念,將旅游發展與消除貧困直接相連。此后,大多數學者基于PPT戰略進行扶貧研究表明,旅游能夠為貧困人口創造就業和收入機會,提高貧困人口的生活水平[2]。在國內,2002年前大部分學者,如蔡雄[3]、張偉[4]通過貧困地區旅游發展案例研究,認識到發展旅游業能促進貧困人口收入增加,具有消除貧困的潛力。2002年后,旅游扶貧研究的研究視角由貧困地區轉向貧困人口,這其實與PPT概念的提出有關。馮燦飛[5]、?;埯怺6]基于PPT發展戰略分別指出貧困地旅游開發可以帶來社會文化效應及生態環境效應。
上述研究中,研究內容主要集中在旅游扶貧效應、旅游扶貧戰略、旅游扶貧模式等問題,未能把消除貧困作為旅游發展的核心內容來對待,開發旅游目標被集中在努力獲取最大數量的經濟收入上,嚴重忽視了貧困人口經濟發展機會方面的潛力。即使是2002年后一些基于PPT戰略的旅游扶貧研究,盡管考慮到了貧困人口在旅游發展中的社會文化問題、環境問題,卻也只從宏觀效益方面進行定性分析,未能以定量指標對其進行具體分析和探究,且對于制約貧困人口發展的重要指標——教育程度和健康水平尚被孤立于旅游扶貧研究之外。2003年劉德謙[7]采用人類發展指數(HDI)較為全面分析了旅游區游客發展變化。基于這一點,可以引出本文中衡量旅游對貧困人口影響的主要指標——人類發展指數,這與國際上通用的標準相一致,可避免所得結論有失全面性及缺乏國際比較性。
關于衡量一個國家或地區發展成就的指標,一直以來都受國內外學者關注,特別是1990年聯合國計劃開發署(UNDP)提出了人類發展指數后,人類發展成就逐漸成為學界研究熱點[8]。目前,StephenMo rse[9]探析了HDI的內在變動性,強調注重人類自身發展;Er icN eumayer[10]指出人類發展指數應考慮自然資源與環境變化?;艟皷|等[11]、潘雷馳[12]分別對HDI與公共部門支出、政府支出進行了分析研究。宋洪遠等[13]、吳映梅等[14]、趙志強等[15]分別使用HDI估計了我國的城鄉差距、省級人類發展指數空間差異、東中西部地區差異。彭軍超等[16]利用HDI對云南省的可持續發展能力進行表述和分析。楊永恒等[17]分析了HDl分項指數權重動態變化的經濟意義。雖然以上學者對人類發展指數與國家或地區發展成就進行有益的探究,但缺乏以HDI為衡量指標對國家或地區發展水平變化進行原因分析,尤其未能以該指標清晰地解釋某產業發展對國家或地區的影響,特別是對該國家或地區居民的影響。民族貧困地區,由于其經濟基礎較差,其旅游產業開發對地區及居民影響較大,應當予以較多的關注。
本文選取鳳凰縣(以下簡稱“鳳凰”)為例,基于人類發展指數的視角來分析2000-2009年鳳凰貧困人口發展變動趨勢,以客觀綜合分析旅游對貧困人口的影響。首先從鳳凰旅游與貧困人口發展現狀概況入手,再在旅游對貧困人口產生影響作用的條件下,即具備研究的可行性下,通過對鳳凰人類發展指數的概念及貧困人口的范疇的界定,計算出各項指標,并對這些指標的變動進行原因分析,得出相關結論。
鳳凰地處湖南省西部,擁有獨特的地貌環境、深厚的民族文化底蘊和悠久的歷史文化積淀,是旅游文化資源富集區,同時又是我國中西部少數民族聚居地區,社會經濟相對落后的扶貧開發區。截至2009年末全縣戶籍總人口達40.96萬人,其中農業人口占到88.48%,共有供養五保老人1032人,城鄉低保對象22088人,全年累計發放資金2199萬元。2009年全縣城鎮居民人均可支配收入10021元,農民人均純收入僅3145元,城鎮居民恩格爾系數為43.1%,鄉村居民恩格爾系數高達62.93%,超出確定貧困人口的恩格爾系數值59%,群眾生活十分貧困,亟待尋找新的經濟來源。鳳凰景區于2003年正式對外開放,到2009年共實現旅游收入26.09億元,扶貧開發效應明顯,直接受益的貧困人口達6.2萬人,減少貧困人口0.7萬人。[18]
我們以財政收入與支出為例,來分析2000-2009年旅游對鳳凰經濟發展及居民生活水平的影響。從圖1可以看出,鳳凰本級財政總收入、財政總支出及教育與醫療衛生事業支出均隨旅游總收入上升而提高,尤其是財政支出上升效應非常明顯。可見,旅游的發展,促使縣區財政收入加速增長,財政支出不斷提高,包括教育與醫療支出逐步上升,而教育與醫療衛生事業是促使貧困人口人文生活水平發展的關鍵因子。此外,貧困人口的發展還體現在自身收入水平的提高上,分析各年統計年鑒可知,2000-2009年鳳凰旅游勞動收入占比從2000年的50.77%下降到2003年的38.74%,后又回升到2009年的53.91%。旅游的發展促使了就業人數的增加,從而提高了居民的收入水平,為實現其總體發展水平的提高提供了物質保障。因此,以鳳凰為例來分析旅游對貧困人口的影響具有典型性與代表性。

圖1 2000-2009年鳳凰旅游收入與財政收入及支出情況
人口的發展主要體現在收入水平及地方財政用于促進人口發展的支出水平的提高,收入水平可用HDI中人均GDP指數反映,財政支出則主要體現在教育與醫療衛生支出,可用HDI中教育程度指數與預期壽命指數來反映。基于此,下述內容首先主要從人類發展指數的內涵及計算方法展開分析。
HDI是人類發展成就的總括衡量,它從三個方面衡量人類發展取得的成就:健康長壽,用出生時平均預期壽命來衡量;教育獲得,用成人識字率(占2/3的權重)以及小學、中學和大學的綜合毛入學率(占1/3的權重)共同衡量;生活水平,用人均實際GDP(PPP美元)來衡量。與GDP、GNP等指標相比,HDI具有利于國際間比較和地區差距全面衡量的優勢,是目前在世界范圍內應用最廣泛和影響最大的衡量人類發展的工具。以HDI作為衡量旅游對貧困人口發展影響研究的指標是科學的、合理的。其構建過程如圖2所示:

圖2 人類發展指數(HDI)的構建過程
在實際計算一國或一地區的人類發展指數之前,先要計算出以上三個方面的指數,此前又要先做好各項中最大值和最小值的選取工作。通過下面的公式,把每一個方面表示成為0到1之間的數值:
分項指數=(實際值-最小值)/(最大值-最小值)
HDI則是這三個指數的算數平均值,各指數值都在0到1之間。HDI值越接近1,說明人類發展水平越高,反之亦然[8]。近年,UNDP在計算上述各分項指數時采用的最大值和最小值如表1所示。

表1 計算HDI的最大值和最小值
文章以人類發展指數法衡量旅游對貧困人口的影響,以期全面客觀反映鳳凰近十年貧困人口發展現狀及變動趨勢。研究步驟是:先對計算2000-2009年人類發展指數的相關指標進行分類統計與分析,再計算出相應年份的分項指數和HDI,最后利用所得結果對貧困人口發展水平進行描述和統計,分析出鳳凰旅游對貧困人口收入水平、教育程度及健康長壽的影響,最終得出本文結論。
在本文中,研究對象到底是指“貧困地區的人口”、“貧困人口”還是“貧困地區的貧困人口”?在貧困地區生活的未必都是貧困人口,貧困人口也未必都生活在貧困地區,這兩者高度重疊。對貧困的界定中,較有影響的是將貧困劃分為絕對貧困和相對貧困來進行研究,而且用“收入指標”來衡量的較常見,即采用貧困線來界定。為了便于測量,我國的貧困概念主要在絕對貧困意義上使用。盡管如此,國內關于旅游扶貧的討論,實際上一開始就經常超越了國家按絕對貧困線所劃定的貧困地區,而是落入了相對貧困的范疇[15]。因此,為了便于數據可得,同時考慮到鳳凰經濟現狀,本文研究對象采用廣義的界定方法,將目標對象定位于“貧困地區的人口”,即整個鳳凰縣居民。通過對鳳凰縣域數據的實證研究,來全面分析鳳凰旅游對貧困人口的影響。
按上述界定貧困人口的標準,在具體計算人均GDP指數時,可直接從統計年鑒上得到鳳凰縣居民各年人均GDP(按當年價格計算的人均生產總值),并用其構建人均GDP指數。據UNDP的統計,按匯率計算的2000年的中國GDP總額為10800億美元,按PPP計算的總額為50194美元,這樣按匯率計算的GDP和按PPP計算的GDP的比值為0.2152。因此,可利用該比值0.2152:1將上面的最大值40000美元和最小值100美元折合成按匯率計算的最大值和最小值,分別為8608美元和21.52美元,再用匯率將其折算成人民幣。采取2000-2009這十年人民幣對美元中間價的平均值1:7.83151,可將上述用匯率表示的最大值與最小值表示為67413.638元和168.5341元。按公式:
人均GDP指數=[LOG(人均GDP)-LOG(168.5341)]/[LOG(67413.638)-LOG(168.5341)]
求得計算結果如表2所示:

表2 鳳凰2000年-2009年各年人均GDP指數
從表中可以看出,自2003年以來,鳳凰人均GDP指數呈加速上升趨勢,2004年首次接近0.5,此后幾年每年均以6%的速度上升??梢娮?003年鳳凰將旅游開發納入扶貧重大舉措中后,特別是在2004年旅游的合理管制與開發下,鳳凰縣人均生產總值呈現出迅速上漲的強勁勢頭。從總體上來說,2000-2009年人均GDP指數先緩慢提高,后大幅增長??梢?鳳凰旅游帶動了當地縣域經濟的發展,提高了居民就業率,增加了貧困居民的勞動收入。
(1)成人識字率指數
成人識字率是指15歲及其以上能夠讀懂并寫出其日常生活的簡短陳述的人所占的百分比。在《鳳凰統計年鑒》中,有各鎮的15歲及其以上的人口數、100戶農村調查戶中15歲以上的成人不識字或識字很少的人口數(這里,在統計時假設不識字或識字很少的人口數全部分布在農村,這可能會導致結果偏小。但考慮到鳳凰城鎮人口占比較小、教育程度明顯高于農村人口,而成人識字率僅是教育程度的一個分項指標,可忽略其影響)、全縣總戶數,利用這些指標可以計算出各年份的文盲率及半文盲率,進而求出成人識字率。由于這些數據在2000、2001及2002年統計年鑒中不能直接獲得,則采用外推法得到。計算公式如下:
15歲及其以上成人文盲人數=總戶數*調查戶中成人文盲人數/100
文盲率=15歲及其以上成人文盲人數/15歲及其以上人口數
成人識字率=15歲及其以上成人識字人數/15歲及其以上人口數=1-文盲率
計算結果如下表3所示:

從表中可知,2003年在100戶調查戶中,文盲人數較之2002年減少17.81%,而2002年與上年相比,僅減少8.75%。此變動的原因是多方面的,主要是由于2003年旅游的開發使鳳凰縣域經濟加快發展,人們教育意識加強,收入水平逐步提高,可供支配的閑暇時間增多,從而居民有更多時間與金錢投入到教育學識和職業技能培養上,以適應旅游發展對高素質專業人才的需求和提高人文生活水平。
(2)毛入學率指數
綜合毛入學率,即GER,是指小學、中學、大學綜合毛入學率,著重于適齡居民的入學率。根據UNDP的定義,教育適齡人口的年齡區間為6-22歲。從統計年鑒中我們可以直接獲取2003-2009年接受高等教育、中等職業學校、普通中學(包括普通初中和普通高中)、特殊學校和小學的在校學生統計人數,對于2000-2002年各學齡段的人數,則采取外推法得到。這里,對各學齡段在校學生人數以在校人數為準,而不考慮其入學年齡是否在設定范圍內,這樣可能會導致所得結果有所偏差。另外,據中國教育體系研究,小學、普通中學、中等職業學校及特殊學校大部分學生都是在本縣上學,而鳳凰縣現尚未有大學,其2003-2009年到縣外、省外的大學生數通過《鳳凰統計年鑒》可以獲取,而2000-2002年大學入學人數則也同上,采用外推法得到。對于各學齡段的人口總數可通過湘西統計信息網及統計年鑒獲取,其中2000年、2005年數據通過普查得到,其他年份的數據通過統計年鑒得到。按公式:
綜合毛入學率指數(GER)
=各學齡段在校學生總數/6-22歲各學齡段人口總數
計算結果如下表4所示:

從表4來看,綜合毛入學率并非成單調性地增加或減少,其原因在于當各學齡段在校人數與人口總數都處于不斷下降趨勢,其比值增減取決于各自變動趨勢大小。2000-2005年,由于縣域旅游經濟起飛,政府財政收入迅速增多,加大了對教育事業的投資,使得學生入學率,特別是貧困學生入學率大幅度增加,導致綜合毛入學率平均上升4.54%。而由于計劃生育政策及人們觀念的轉變,地區人口出生率基本呈下降趨勢,導致2006-2009年在校學生人數則下降2.64%,各學齡段人口數平均也僅上升1.87%,兩者共同作用使綜合毛入學率下降4.38%。但這并不意味著教育程度的下降,相反,其變動主要是由于近4年居民生活水平的提高,地區醫療衛生事業發展,人口出生率下降趨勢減緩,使得人口規模有所擴張。這從另外一個角度講,可以推斷為旅游對外來游客及當地外出人口具有吸進作用??梢?鳳凰旅游的開發,不僅改善了教育體系,而且極大地推動了當地義務教育事業的開展。
(3)教育程度指數
“成人識字率”和“毛入學率”是一個國家或地區居民知識水平和受教育程度的反映,人類發展指數在計算它們時,將其合為“知識”。教育程度指數即為成人識字率指數與毛入學率指數的加權平均,其中成人識字率占2/3權重,毛入學率占1/3權重。用公式表示即為:
教育程度指數=2/3*成人識字率+1/3*綜合毛入學率
計算結果如下表5所示:

由表5可發現,從2000-2009年,成人識字率變動不斷增加,綜合毛入學率則呈先上升后下降的變動趨勢,兩者分別按2/3、1/3的權重得到的教育程度指數則是表現出大體上不斷提高,甚至稍有下降的變動趨勢。成人識字率的提高,體現了縣區居民知識水平的提高,文化意識的增強;毛入學率的變動則體現了鳳凰在控制人口規模上漲的同時加強對基礎教育事業的投入,兩者綜合作用使得該縣區教育水平得到較大幅度的提高。其原因主要是由于2003年鳳凰旅游的開發帶來了村民可供教育投資的收入增加及教育思想觀念的更新,當然也得益于2006年以來國家對義務教育的普及和對貧困地區教育事業的重視。
人口出生時預期壽命是指一個人口群體出生后,平均一生能夠存活的年數,它綜合反映了人們生活水平和醫療水平的變化情況。從中國人口網及《鳳凰統計年鑒》中可直接獲取根據人口普查數據計算的2000、2005年的湘西州出生人口的預期壽命(由于從鳳凰統計資料中難以獲取該縣出生人口的預期壽命,而該縣出生人口的預期壽命又與全州的平均水平相當,因此,這里采用全州的平均預期壽命水平近似替代鳳凰的預期壽命水平),2001-2004年各年的預期壽命按內插法推算,2006-2009年的預期壽命則按外推法計算。之所以用內插法與外推法計算出其他年份出生人口的預期壽命,是因為要利用該指標計算鳳凰2000-2009年各年預期壽命指數,以便進一步進行分析與討論。出生人口預期壽命指數的計算公式為:
出生人口的人均預期壽命指數
=(出生人口預期壽命實際值-25)/(85-25)
計算結果見表6:

從表6來看,2000-2009年鳳凰人口平均預期壽命指數每年僅上升0.85%,說明旅游業帶動醫療衛生事業發展效益不太顯著。但這十年期間,特別是2003年以后的六年,鳳凰居民人口出生時平均預期壽命一直都在穩步提升,這與旅游拉動經濟發展,提高居民收入,完善居民醫療保障系統,及提高人們對健康的人文生活意識是分不開的。而對于并未明顯延長的預期壽命,這主要是由于居民認知水平與縣區管理體制的限制,鳳凰縣醫療衛生體系及居民醫療健康保障制度并不完善,只能說自2003年以來稍有改善,從而使得預期壽命變動幅度較小。
據出生人口預期壽命指數、教育程度指數和人均GDP指數可以計算出人類發展指數,人類發展指數是這三項的簡單平均。公式為:
人類發展指數=1/3*(預期壽命指數+教育程度指數+人均GDP指數)
計算結果如下表7所示:

表7 鳳凰2000年-2009年各年人類發展指數比較
從表7可以看出,2000-2009年鳳凰居民的總體發展水平穩步提升,平均水平為0.694,據吳映梅等[14]采用動態聚類法劃分不同發展等級的方法,鳳凰仍處于中下人類發展水平,而分階段單獨考慮從2003年旅游開發到2007年鳳凰被評為旅游強縣這段年間,人類發展指數由0.672上升至0.746,增幅達到11%,發展等級從中下人類發展上升至中上人類發展。再考慮其各分項指標指數,人均GDP先緩慢提高,后大幅增長;教育程度先迅速上升后緩慢提高,甚至稍有下降趨勢,與人均GDP呈相反變動趨勢;預期壽命則與人類發展指數變動相似,也是穩步延長,所以三個指數加權平均得出的人類發展指數恰好呈現出逐步增長的趨勢。從增長速度來看,2000-2009年人類發展指數平均每年增長2.56%,其中人均GDP指數平均每年增長5.15%,教育程度指數平均每年增長3.51%,預期壽命指數平均每年增長0.85%,。顯然,人均GDP是人類發展指數穩步增長的主要原因,教育水平影響次之,預期壽命對其影響則不顯著。可見,在以旅游業為主導產業的鳳凰縣域,其經濟發展水平作為衡量人類發展綜合特征的代表要素之一,對縣區人類發展有著極其重要的影響作用,是造成縣區人類發展變動的關鍵因子。
假定其他因素不變,我們以最小二乘法對HDI和人均GDP指數進行的回歸分析,得出的結果是:HDI=0.47*人均GDP指數-0.50,R2=0.9178,可知,2000-2009年,人類發展指數變動隨人均GDP指數的增加而增加,即兩者呈正相關關系,且相關系數達到了0.47,即人均GDP指數每增加1%,HDI則相應增加0.47%。這種較高程度相關的特征表明,經濟發展水平作為衡量人類發展綜合特征的代表要素之一,對我國縣區,尤其是依靠旅游發展的貧困縣區有著極其重大影響[19]。
HDI及其三個分項指標的變動趨勢可通過圖形更為清地晰表示如下:

圖3 HDI及其各分項指標指數變動情況
圖3與表7所反映的HDI及其各分項指標變動趨勢相同,說明鳳凰旅游的開發,緊隨著2000年國家西部開發、加強西部建設的步伐,通過帶動經濟發展,提供就業機會,提高居民收入水平,加強教育、醫療衛生事業的投資,重視旅游開發中環境的保護及文物建筑的維護,在經濟、社會文化、生態環境等各方面不斷給鳳凰注入新的血液,促進著本縣人類發展指數的提高,不斷縮小與其他地區的經濟、教育、文化等各方面的差距??梢?旅游的開發與發展促使著鳳凰居民發展水平的提高。
本文選取了2000-2009年這十年的時間序列數據,采用人類發展指數法,計算出HDI及其各分項指數。從計算結果來看,鳳凰的人類發展指數及其各分項指數水平均呈整體上升趨勢:從人均GDP指數來看,人均GDP先緩慢提高,然后大幅增長,其中2003、2004年,人均GDP出現突增;從教育程度指數來看,教育程度先迅速上升后緩慢提高,甚至稍有下降,其分項指標成人識字率不斷增加,綜合毛入學率則先上升后下降,原因在于成人識字人數的增加,義務教育的普及;從預期壽命指數來看,其各年變化波動較小,呈現出穩步上升趨勢。因此,鳳凰旅游的開發與發展,不僅帶動了地區經濟的發展,提高了居民的生活水平,更重要的是伴隨著經濟條件的改善,縣區教育體系、醫療衛生保障系統不斷得到改善與加強,從而促進居民實現人文生活水平的上升,真正實現貧困人口發展水平的提高。
由人類發展指數及其各分項指標指數之間的關系可知:經濟的發展,促使了收入的增加,為提高人類教育程度及健康長壽水平奠定了經濟基礎;教育程度,特別是高等教育與地區居民的收入水平息息相關;健康長壽則受收入水平和人口受教育水平的綜合影響與制約。三者交相配合,則形成了促進貧困人口發展的合力,產生出極強的積聚效應和疊加效應。而從上述對鳳凰貧困人口發展指數的實證分析來看,其壽命指數變動卻并不明顯,其原因主要在于:
1.人們對鄉村古鎮旅游對貧困地區經濟、文化、教育、生活水平的影響與作用還缺乏足夠的認識。由于各級政府和部門尚未重視居民思想這方面的工作內容,絕大部分居民對鄉村古鎮旅游的觀念不夠明確,理念不清,因而在旅游開發中居民未能獲取充分的發展機會。
2.管理體制不健全,收入機制欠完善。鄉村古鎮旅游從業人員90%以上為本土農民,文化素質相對偏低。在實際的鄉村古鎮旅游操作中,由于缺乏專業知識水平,加之政府又缺乏相關的管理服務體系和配套法規和政策,使得居民與企業之間形成不良的收入分配機制,從而產生居民高勞動、低報酬的現象,而居民的收入恰恰是影響其健康長壽水平的主要因素。
因此,在發展少數民族貧困地區經濟時,我們不僅要因地制宜,合理開發地區豐富的旅游資源,加大旅游產業發展力度,發揮其優勢,更重要的是要改善管理體制,優化收入分配機制,注重居民思想教育,擴大對其職業技能培訓的投入,統一思想,統一認識,并將其作為發展貧困縣區旅游的一項具有全局性、戰略性和長期性的重大工程去落實與完成。只有當政府發揮其主導作用,將鄉村古鎮旅游的規劃與開發和政府的中心工作緊密結合起來推進旅游發展時,才能充分整合現有的各種資金渠道、管理技術、人才和互聯網等資源,形成發展合力,促進貧困地區旅游業的發展。也只有當擁有豐富旅游資源,而基礎設施和工業基礎薄弱的民族貧困地區旅游產業發展起來時,其縣區經濟才能飛速發展,從而使政府財政收入快速提高,居民收入水平大幅上漲,對教育體系與醫療衛生服務的投入不斷加強,居民的總體人類發展水平得到提高,即真正實現物質與人文生活水平的同時提升。
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