外向型經濟轉型與民營經濟發展研究

謝啟標

(中共廈門市委黨校，福建 廈門 361027)

經過三十多年的改革開放，我國逐漸形成了以擴大對外開放、吸引外商投資、促進出口貿易為主要特征的外向型經濟發展戰略。這種以出口為導向的外向型經濟在促進我國經濟持續快速發展、增加勞動力就業、提高企業管理水平等方面作出了突出的貢獻。但是，隨著國內、國際環境的變化，外向型經濟發展模式自身的缺陷日益明顯，其帶動和刺激經濟社會發展的效應逐漸弱化，國內要求外向型經濟轉型的呼聲日益高漲。為保持今后較長一個時期中國經濟的持續發展，加快經濟發展方式的轉變，我們有必要在外向型經濟轉型中，大力促進民營經濟健康快速發展。

一、外向型經濟發展模式的缺陷

(一)居民收入遠落后于GDP增長速度，收入差距擴大

近年來，我國經濟(GDP)快速增長，而作為居民收入主要渠道的工資收入，在生產要素中的分配比例偏低，僅占企業運營成本的不到10%，遠低于發達國家的50%的水平。居民收入增長緩慢，與我國現階段外向型經濟為主的發展模式有極大關系。因為處于產業鏈和價值鏈下游的中國出口企業，風險轉移能力差，所以，為了在國際市場競爭激烈、出口產品價格不斷下跌的情況下保持市場占有份額和獲得利潤，勢必通過壓低工人工資、減少必備勞動條件投入來提高競爭力，從而導致工資過低、工作環境惡劣。而不少地方政府為了創造招商引資的“政績”，常常對有關勞工利益保障的法律規章的執行力度不夠，對侵犯工人權益的事情聽之任之，甚至在勞資產生沖突時站在資方立場上。同時，外向型經濟發展模式也使中西部內陸地區經濟發展較為遲緩，東西部地區經濟發展差距加大，這反映在廣大人民群眾生活水平上，就是區域收入分配水平產生越來越大的差距。

(二)外貿依存度過高導致經濟波動風險加大

改革開放以來，我國的外貿依存度(外貿進出口總額占GDP的比重)逐年大幅上升，由1978年的9.7%猛增到目前的67%左右，超過了主要工業發達國家的外貿依存度，凈出口更是成了拉動經濟增長的一架主要馬車。這種以國際市場為重要支撐點的經濟增長方式，在經濟規模越來越大、經濟實力明顯增強的情況下，其負面效應也日益顯現。最典型的表現，莫過于在全球金融危機迅速蔓延的背景下，30年高速增長的中國經濟遭遇猝不及防的阻擊，各項經濟指標呈現急劇下滑趨勢，大批的企業破產、倒閉，外向型經濟發達的沿海地區更是遭遇前所未有的“滑鐵盧”。而且，巨大的貿易順差，使越來越多的國家采取各種措施，限制進口中國產品，貿易保護主義重新抬頭，從而引發反傾銷、反補貼等貿易摩擦事件急劇增加。更為嚴重的是，西方發達大國為了維護對世界經濟發展的主導權，以保護國內產業和國內就業為借口，不斷逼迫人民幣升值，有針對性地單方面對中國出口設置各種障礙，阻止、壓制中國經濟的快速增長。

(三)產業結構高級化和合理化進程緩慢

推進產業結構的升級優化，構筑合理的產業體系，這是經濟發展方式轉變的重要內容。由于長期受出口導向的影響，我國特別是東部沿海地區產業的發展在很大程度上是圍繞著國際市場需求而進行的。加上我國的產品出口行業是建立在低勞動力成本基礎上的，投入少，市場進入門檻低，容易引起投資過剩，投資過剩必將引起生產和供給過剩，最終導致產品出口的惡性競爭。如果我們繼續維持這種粗放型的出口方式，必將導致產業結構畸形化發展，且在國際生產分工體系中一直處于產業鏈末端。同時，外資企業多集中在制造業，采用標準化的技術，其核心產品的開發、設計和生產留在母國，技術和管理知識的擴散十分有限，加上制度障礙和組織效率低下，使得一些大制造商寧可承擔高額的運輸成本在海外組織零部件生產，也不愿與所在地企業合作，從而進一步限制了產業鏈條的延伸以及生產性服務業的發展。從長遠看，這不僅增加了產業結構調整的難度，而且影響產業鏈的升級和產業競爭力的整體提升。

(四)“市場換技術”難以真正實現

外向型經濟發展戰略的重要著力點之一在于“市場換技術”，提高我國的自主技術創新能力。然而，我國目前引進的外資企業主要以加工貿易為主，比較重視制造環節，基本是兩頭在外，即“研發”和“營銷”都是由海外客戶企業控制的，雖有“生產基地”，卻缺乏研發機構，支撐我國自主創新的主要力量仍然是內資企業。究其原因，一是不少外資主要依賴母公司的技術創新，本身沒有太多的先進技術，并且不愿意把先進的技術進行轉移，而目前我們利用外資的水平還不高，更多地是通過招商引資來啟動經濟增長。二是外商投資通過對其在華公司包括合資合作企業的技術轉讓，總體上說，雖然提高了我國產業技術水平，但我國企業獲得更多的是產品生產或生產設備中的技術，而非開發設計技術和生產的核心技術。三是外資的技術溢出效應很不明顯，尤其是跨國公司以國家安全為由，對華采取技術封鎖戰略，對與高新技術產品相關的核心技術實行嚴格控制，導致我國引進的技術以二、三流為主，未能對我國內生技術能力的培育起到促進作用。

二、外向型經濟轉型中民營經濟的作用分析

(一)民營經濟是確保經濟持續增長的主力軍

改革開放三十多年的實踐證明，民營經濟在中國經濟結構中是最活躍、最積極、最具競爭力的經濟成分，民營經濟的發展與經濟增長呈正相關的關系。目前，民營經濟(狹義)占國內生產總值的比重已經超過1/3，達到40%左右;在制造業和傳統服務業，私人控股投資比重更是超過60%;中國經濟發展的增量部分，60% ～70%來源于民營經濟，民營經濟已經成為我國經濟增長的主要推動力量。特別是在全球金融危機的背景下，國際需求大幅下降，外向型經濟發展步履維艱，啟動民間投資成為事關政府四萬億投資的經濟刺激計劃能否發揮作用的關鍵所在。事實證明，如果沒有民間投資及時大規模跟進，政府投資的經濟刺激效應將大打折扣，經濟增長將后續乏力，經濟企穩回升的勢頭也很難保持，我國經濟就有可能出現二次探底、走出“W”型。不僅如此，民營經濟還將為我國經濟體制改革的深入推進和經濟社會持續發展提供強大動力和注入持久活力。

(二)民營經濟是我國經濟結構調整的啟動器

結構調整是加快經濟發展方式轉變的重要內容，也是提升國民經濟整體素質的有效途徑。民營經濟在激烈市場競爭中磨礪出的創業勇氣以及追求效率的企業精神，對調整結構具有十分重要的意義。首先，啟動民間投資，勢必要打破行業壟斷。這不僅可以強化市場競爭，大大提高這些行業和領域的市場化程度和經營效率，消除行業暴利產生的制度基礎，而且有利于建立穩定、平衡的社會產品供求關系。其次，民營企業與國有企業相比，其優越性集中表現在經營機制的靈活性和資源配置的有效性兩個方面，大力發展民營經濟，不僅有助于解除對民營資本投資于服務業特別是生產性服務業的限制，促進第三產業發展，更重要的是能改變目前產業發展不協調的現狀，推動產業結構優化升級，促進國民財富的增長。再次，民營經濟的發展，有助于消除經濟增長過分依靠政府投資的痼疾，增強民間投資對經濟增長的拉動力量，構建均衡協調的投資主體結構。

(三)民營經濟是促進市場經濟體制機制轉換的重要載體

隨著社會主義市場經濟的發展，民營經濟以其產權明晰、權責明確、自主經營、自我發展的特點，展現出強大的生命力。尤其是民營經濟積極探索股份合作、出售轉讓、兼并破產、租賃承包等多形式改革，形成了產權多元化、投資多元化格局，激活了企業動力機制，增強了競爭活力，造就了一支龐大的企業家隊伍，并沖擊平均觀念和官工官商作風，促進政府管理經濟職能的明顯轉變。同時，民營經濟靈活的經營機制和較有效的分配機制，使民營企業始終能以市場為導向，把握市場需求和用戶使用特性，靈活經營、高效決策，促進生產要素自由流動，開發適銷對路產品，提供個性化服務。民營經濟的上述特點和自身作用的發揮，既促進了市場體系功能的完善和經濟市場化的提高，推動社會主義市場經濟體制的建立和完善，又在客觀上為國企改革提供了有益思路，促進國企不斷轉換機制，加快成為充滿生機與活力的市場競爭主體。

(四)民營經濟是提高自主創新能力實現“中國創造”的重要力量

一般來說，經濟的持續健康發展要邁過三道坎，即資本的原始積累、市場的擴張和占有、自有技術創新能力的培育。民營企業雖然在發展的起步階段很難邁過資本積累這道坎，市場的擴張和占有問題也不好解決，但是，一旦發展壯大起來，將會有很強的自主創新優勢。據統計，民營企業目前擁有全國約66%的專利發明、74%以上的技術創新、82%以上的新產品開發。民營企業還把創新與創業緊密結合起來，創新與創業的并舉，促進了我國產業集群的興起，大大推動了“中國創造”的前進步伐。

(五)民營經濟是富民強國擴內需的動力源

首先，民營經濟是吸納就業的巨大容器。改革開放三十多年的實踐表明，正是民營經濟的快速發展，形成了巨大的勞動力需求，吸納了勞動力增量和存量轉移的絕大部分，明顯改善了就業結構，緩解了就業壓力，也確保了社會的基本穩定。其次，民營經濟是培育和壯大社會中間階層的舞臺。民營經濟的實質是指公民投資、公民受益、公民承擔風險的經濟活動。在開放經濟體中，民營經濟的發展帶動了各種經濟形式間的競爭與壯大，為整個中國經濟注入了活力，從而培育出了一大批極具經濟實力的企業家階層和較具經濟實力的管理者階層，使社會穩定與和諧最需要的中間階層或中產階級大量涌現，橄欖型社會結構初步形成，為建立和諧社會帶來積極而廣泛的影響。再次，民營經濟是富民擴內需的推手。從全國范圍看，經濟發達、人民首先富裕起來的地區恰恰是民營經濟發達的地區，而且民營經濟比重越大，地方經濟就越發達，民生投入越多，社會保障體系建設越健全，從而居民的消費需求、消費能力也就越高。

三、大力促進民營經濟健康快速發展的對策

(一)優化環境，著力解決民營經濟發展的“玻璃門”和“彈簧門”問題

為大力促進非公有制經濟發展，國務院于2010年5月頒布了《關于鼓勵和引導民間投資健康發展的若干意見》(簡稱新36條)，但是，目前民營經濟發展仍然存在“玻璃門”和“彈簧門”現象。所謂“玻璃門”，是指某些行業和領域雖然未明文規定禁止民營企業進入，但是卻通過各種不合理的政策或非政策手段，將民營經濟拒絕在外。“彈簧門”是指由于國企的行業壟斷或在政府部門占有壟斷地位的領域，使民營企業雖然走得進，但生存發展困難，最終被彈出來。為此:

一是打破行業壟斷、地方保護。長期以來，我國在金融、電信、教育、水利、煤電等行業國有壟斷嚴重、壁壘森嚴，民營經濟無法進入，也根本談不上有什么競爭和發展。但是在現代市場經濟條件下，由于技術進步、社會融資體系的發展以及收益成本的變化，許多傳統上只允許政府進入的行業，若給予民營企業國民待遇，按照市場原則開放所能開放的所有領域，將形成社會主義市場經濟下的有序競爭，達到合理有效配置資源的目的。因此，我們應建立規范有序的市場環境，強化市場監管和行業自律，規范市場主體行為，維護公平競爭、優勝劣汰的市場秩序。

二是要放寬市場準入。堅持“非禁即入”原則，所有競爭領域內的投資行為，政府都不應該主導，應該交由市場解決，市場、企業按照利潤預期，決定自身的投資行為，并自己承擔風險。要進一步放開經營范圍的限制，清理和修訂限制民營經濟市場準入的有關政策法規，調整不利于民營資本進入的相關規定，保護民營經濟的正當經營和合法權益。切實采取措施，創造各類市場主體平等使用生產要素的環境，使民營企業在投融資、稅收、土地使用和對外貿易等方面真正與國有企業、外資企業享受同等待遇。

三是要降低創業投資門檻。加快推進行政審批制度改革，精簡行政審批項目，簡化審批步驟，合理制定審批標準，強化行政審批工作人員的服務意識，提升服務能力。進一步降低前置許可審批條件，堅決避免出現互為前置條件而限制企業入門的情況，消除和降低居民、中小企業投資創業的準入門檻。進一步降低民營經濟登記準入資金要求，延長資金到位年限，放寬出資方式，緩解居民創業、民營經濟投資發展起步資金不足的問題。

(二)完善制度，加大民營經濟發展的支持力度

一是進一步完善私人財產保護制度。財產所有權是一切經濟關系的基礎，只有為社會一切合法財產提供有效的保護，資產所有者才會將資產轉化為資本，堅定民營經濟長期發展的信心和決心，從而實現民富國強。如果沒有這樣一種制度承諾，擴大生產、擴大投資規模也就失去了動力。我們要大力促進民營經濟發展，就必須在法律上強調對各種所有制經濟成分的所有合法財產給予同等保護，進一步確認和保障私人資本與投資的合法權益，使私營企業主大膽放心地加大投入、擴展規模、搞好經營管理，進而激勵更多的人積極參與社會財富的創造與積累。

二是理順民營經濟管理體制。要進一步強化服務型政府職能，加強協調，建立促進民營經濟發展的工作協調機制和部門聯席會議制度，加強對中小企業生產經營狀況的監測與分析，幫助解決生產經營中的困難和問題。要注重民營經濟的產業政策引導，及時向社會發布和傳遞政府規劃、政策措施、市場需求等宏觀信息，有效引導民營企業投資和經營活動。要完善民營企業勞動合同制度和勞資關系協調機制，幫助民營企業妥善處理好勞資糾紛。規范發展各類中介服務機構，健全社會化服務體系，加快發展職業經理等人才市場，形成規范的經理人才市場工資制度和評價制度。

三是規范財稅制度，切實減輕民營企業負擔。要制定合理的財稅政策，千萬不要看到民營經濟稍有起色就在稅收上、稅外收費上給予特別照顧，相反，應在堅持不同所有制企業享受平等稅收政策的同時，考慮制定針對民營企業的特別扶持政策，尤其是對那些符合產業政策、技術含量高、發展空間大，但是尚處于發展初期、實力較弱的中小企業，更應該考慮向它們提供更加具體實惠的財稅支持政策。要規范對民營企業的各種費用的收取辦法和標準，合理負擔要減輕，不合理的稅費項目要堅決取消，使民營企業放下包袱、輕裝上陣。要進一步發揮財政資金、稅收返還、行業標準等杠桿作用，促使民營企業加快結構調整和增長方式轉變。

(三)強化引導，夯實民營經濟健康快速發展的微觀基礎

一是積極引導民營企業建立現代企業制度，實現“家族化治理”向“職業化治理”轉變。目前，民營企業普遍采用家族擁有的形式，企業所有權與經營權緊密結合，決策權和管理權高度集中在企業主及其家族成員手中。但是，隨著企業經營領域的拓展和規模的擴大，家族制的管理瓶頸日益突出，因此，民營企業要做大做強，必須建立規范的制度來克服家族式企業的弊端。這種制度可以包括三個方面:治理制度、組織架構和企業文化。治理制度既可以保證所有權不會旁落，又可以激勵經理人為企業工作;組織架構從企業流程出發，到績效考核為止，能夠有效地評估企業人員的貢獻;企業文化雖無形，卻是企業的精神支撐和靈魂。

二是引導民營企業優化產品結構和產業結構，加快民營經濟發展方式的轉變。要積極引導民營經濟按照充分發揮區位優勢和自然資源條件的原則，根據市場狀況及時調整經營方向和思路，優化產品結構，大力開發新產品，增加科技含量和附加值，提升產品質量和檔次。鼓勵民營經濟做大做強主導產業，大力發展高新技術產業，培育新材料、新能源等戰略性新興產業，促進產業結構優化升級。強化科技支持，加快形成以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體制，引導民營經濟將發展從簡單的依靠資源、擴大投資轉移到科技進步和提高勞動者素質的軌道上來，使民營經濟由勞動、資源密集型為主向資本、技術密集型為主轉變。

三是引導民營企業強強聯合和要素重組，推進民營經濟集群化發展。競爭能夠出生產力，合作同樣能出生產力。因此，要積極支持具備資金、經營管理實力的民營企業通過跨行業、跨地區、跨所有制的資產重組，促進各種生產要素迅速向規模企業和骨干企業聚集，形成規模效應，增強市場綜合競爭能力。強化以品牌、資本、技術等為紐帶的緊密型關聯產業網絡體系，積極支持中小企業進入龍頭企業的供應網絡，建立最終產品與零部件廠商的戰略聯盟，使龍頭企業主要集中精力進行技術攻關和產品研發，少數核心部件生產，配套企業專注于某一生產環節，從而實現專業化協作，降低市場競爭強度，提升盈利水平。

(四)多管齊下，切實解決民營企業融資難問題

目前，融資難問題仍然是民營經濟發展的主要瓶頸。改善中小企業融資環境，解決民營企業融資難問題，一是要建立完善民營企業尤其是中小企業的誠信信息體系。針對相當一部分民營中小企業管理不夠規范的具體情況，相關職能部門應加強對企業的指導，規范財務制度，將企業的資金財產情況、經營效益等詳細信息，進行收集整理，建立企業信息庫，為銀行提供全面、詳實、連續的企業資產負債情況。同時，加強企業誠信教育，提高民營中小企業的信用形象和地位，增強其信用實力和信用風險控制能力，加強銀企溝通交流，營建互信共贏的合作氛圍，增強民營經濟對金融信貸資源的吸引力。

二是要大力發展民營中小企業信用擔保機構。積極協調、引導各類金融機構加快面向民營經濟的金融產品和服務創新，改進對民營企業的資信評估制度，完善信用征集、評價體系，放寬抵押物范圍，加快發展小額貸款公司，切實加大對民營中小企業的信貸支持力度。支持政策性和商業性擔保機構、地域性和行業性互助式擔保機構發展，建立健全信用擔保機構服務體系;支持銀行與各類擔保機構和企業加強合作，發展不動產和動產抵押質押，探索聯保、互保、個人擔保、群體擔保等多種擔保形式，拓寬民營企業融資渠道;支持上下游關聯企業、一定區域內的企業合作建立擔保機構，增強民營企業貸款擔保能力。

三是要積極組建地區性民營銀行。理論研究表明，銀行規模與銀行對中小企業的貸款比率之間存在著負相關關系，即小銀行比大銀行更加傾向于向中小企業提供貸款。從現實看，民營銀行的草根性和民間投資的特性決定了它一定會對民營企業的融資起到直接的作用，推動民營企業的發展。從長遠看，民營銀行與民營企業的發展互為因果、相互促進，一方面，民營銀行的建立把民間巨大的資本轉化為對民營企業的投資，大大拓寬了民營經濟特別是中小企業的融資渠道，解決了一直束縛民營企業發展的資金“瓶頸”問題;另一方面，民營企業的發展反過來又促進民營銀行開發金融新產品，創新金融服務，從而促進了銀行業分工合作，提升了銀行整體的競爭力。