我國圖書館館際互借規則研究

郝淑東

（遼寧師范大學檔案館，遼寧 大連 116029）

館際互借是文獻信息資源共享最古老、最普遍的一種形式，我國圖書館界從上世紀20年代就對館際互借有所認識，但是受當時條件的限制，館際互借的業務量很小，且也只局限于在本地區或本系統內以傳統的郵寄方式進行。1999年，由北京圖書館召集，全國公共圖書館、高校圖書館、國家行政機關圖書館以及其他情報機構等122個單位參加了全國文獻信息共建共享協作會議，簽署了《全國圖書館館際互借公約》。我國圖書館館際互借工作取得了較大進展，開始進入跨區域跨系統的合作領域[1]。

但是，就目前來看，我國圖書館的館際互借工作開展的并不十分理想，與美國、歐洲等一些資源共享開展較好的發達國家相比仍存在較大差距。因此，當前我國迫切需要制定一部統一、規范的館際互借規則作為指導文件，指導規范我國的館際互借事務，這對于實現文獻信息資源共享，發展我國的圖書情報事業具有十分重要的現實意義。

1 館際互借概述

1.1 館際互借定義

館際互借（Interlibrary Loan）作為圖書館資源共享的一種方式，是圖書館之間根據協定以互惠的方式相互利用對方館藏，以滿足本館讀者需求的文獻外借方式，它可將其他圖書館的館藏作為本館藏書的延伸，彌補各自藏書的不足。通常，我們把提出請求的圖書館或信息機構稱為文獻請求館，提供文獻的圖書館或信息機構稱為文獻提供館。館際互借所產生的費用一般由請求館和提供館雙方分擔或由用戶承擔。

傳統的館際互借僅僅包括圖書館之間的圖書等出版物的返還式借閱，館際互借事務由請求館和提供館共同完成。隨著科學技術的發展，館際互借已不僅僅局限于圖書館之間的返還式文獻借閱，也包括圖書情報機構借助一定手段，向其他圖書館或個人提供非返還式的文獻信息資源，即文獻傳遞（DocumentDelivery）。

1.2 館際互借規則

簡單地說，館際互借規則就是館際互借事務的工作標準、行為規范，它具體規定了館際互借的宗旨、原則、工作流程、請求館和提供館雙方的責任義務、相關費用、版權說明等。在這些規則、標準的指導下，各成員館之間再協商產生具體的互借細則，以適應各館各自的特點。這些共性與個性相結合的規則條例與互借細則，既顯示了館際互借的基本原則，又為館際互借工作提供了法律保障，促進了館際互借工作的有序開展[3]。

2 國家圖書館館際互借規則

為加強各圖書館、文獻信息機構之間的協作，實現信息資源共享，2004年5月，國家圖書館特制訂《國家圖書館館際互借和文獻傳遞的規則》以及國家圖書館館際互借系統操作方法。其后在此基礎上又進行修訂，現行的互借規則是2008年6月28日頒布的《國家圖書館館際互借和文獻傳遞規則》。該規則共分8個部分，包括規則制訂的目的、服務方式、服務對象、建立辦法、館際互借和文獻傳遞服務的具體辦法、外借圖書的范圍、借書期限、投寄要求等。

2.1 館際互借規則制訂的目的

館際互借和文獻傳遞是圖書館之間或圖書館與其他文獻信息部門之間在書刊資料所有權不變的情況下，按照共同認定的規則，最大程度上自愿互利，互相利用文獻資料，以滿足用戶信息需求，更好地為讀者服務。

2.2 館際互借的服務對象、服務內容

國家圖書館文獻提供中心主要以提供館際互借和文獻傳遞服務為主，其服務對象廣泛，包括中央與國家機關、各公共圖書館、高校圖書館、科研單位圖書館以及國家企事業單位圖書館或信息部門等，服務對象可以是單位用戶，也可以是個人用戶。但對于個人用戶僅提供文獻傳遞服務，不受理館際互借事務。

2.3 館際互借工作流程

凡與國家圖書館建立館際互借關系的單位，需向國家圖書館文獻提供中心交納館際互借和文獻傳遞的預付費。國家圖書館文獻提供中心提供給各單位卡號和密碼，各單位登錄國家圖書館網站，自行發送借書申請。對于文獻傳遞，可直接把所需復制文獻的來源通過E-mail、傳真、信函發至國家圖書館文獻提供中心，不需履行館際互借手續。

2.4 館際互借費用、借閱時間

國內館際互借費為圖書10元1本，逾期未歸還須繳納逾期使用費。國際互借中向國家圖書館申請資料，借書每冊23美元，文獻提供每20頁12～14美元，不足20頁按20頁計，通過國家圖書館向國外申請資料復印件每篇文章150元、300元、450元不等，專利每篇300元。

外借圖書期限為1個月，若需續借，需提前通知并說明理由。無人預約的情況下，可續借一次，期限半個月。若遇特殊情況，國家圖書館文獻中心有權隨時索回。

2.5 其他

館際互借函件須注明“國家圖書館文獻信息中心館際互借”字樣，歸還圖書須妥善包扎并掛號郵寄。歸還時如有遺失、污損或丟失，經確認后，由寄還圖書的單位按照國家圖書館有關規定負責賠償。另外，凡與國家圖書館建立館際互借和文獻傳遞關系的單位或個人須簽訂版權協議，發生侵權行為，由借書單位或個人自行負責。

3 CASHL文獻傳遞服務規范

中國高校人文社會科學文獻中心（簡稱CASHL）是在教育部的統一領導下，本著共建、共知、共享的原則為高校哲學社會科學教學和研究而建設的文獻保障服務體系，于2004年3月15日正式啟動。為保證CASHL服務的有序和高效，CASHL管理中心制定了一系列的規范文件，包括CASHL文獻傳遞服務規范、評估辦法以及經費補貼方案等。《CASHL文獻傳遞服務規范》于2004年6月起草，其后經過兩次修訂。2009年3月的修訂本共分13部分，包括總則、相關名詞、服務內容、服務對象與服務模式、組織和管理模式、工作流程、評估辦法、知識產權保護等，其中重點規范了CASHL服務館和用戶館的責任和義務。

3.1 CASHL組織和管理模式

CASHL管理與服務體系由1個管理中心、兩個全國中心、5個區域中心和10個學科中心組成，統一以“中國高校人文社會科學文獻中心”的名義對外開展服務。全國中心負責資源的整體規劃、建設和服務，區域中心協助全國中心進行資源的整體規劃、建設和服務工作，而學科中心主要是按照學科特點規劃、收藏電子資源和特色資源。

3.2 CASHL服務內容、服務對象

CASHL提供返還式的館際互借服務、非返還式的文獻傳遞以及代查代檢服務。全國高校圖書館、公共圖書館和哲學社會科學研究機構都可通過與CASHL管理中心簽訂《CASHL文獻傳遞服務協議書》而成為CASHL的成員館，享受CASHL提供的各項服務。

3.3 提供館、請求館的職責

提供館的職責包括接收請求、處理請求、按用戶要求方式發送文獻或圖書，在無法滿足用戶需求時應說明原因并發送E-mail通知用戶；提供館還有義務通過內部協調來滿足用戶需求；在用戶歸還圖書時負責驗收圖書；定期進行借閱統計，每年與CASHL管理中心進行費用結算。

請求館的職責包括負責本校用戶的信息核實、身份驗證以及賬戶和用戶的確認；對確認的賬戶和用戶負責，包括所產生的費用以及用戶發送的請求；代替未注冊用戶發送請求；接收提供館寄來的圖書資料，與提供館進行系統應答；遇有圖書丟失或破損負責向提供館先行賠付；負責對本校用戶進行CASHL使用與相關知識產權培訓；定期與CASHL管理中心和用戶進行費用結算。

此外，CASHL還特別強調了提供館和請求館的版權職責。雙方必須嚴格遵守《中華人民共和國著作權法》有關規定以及CASHL的服務規范開展文獻傳遞和館際互借工作。

3.4 館際互借服務周期與時限

普通文獻傳遞請求或館際互借的圖書3個工作日內送出，優惠活動期間5個工作日內送出，加急請求1個工作日內送出，遇節假日順延。館際互借圖書的借閱期限為30天（含往返郵程時間）。寒暑假停止服務時間由管理中心統一規定。

3.5 館際互借費用

從CASHL獲取文獻，執行CASHL收費標準，從CASHL以外獲取文獻，執行提供館的收費標準。不同服務內容和不同服務方式，收取費用也不相同。如：E-mail、網上文獻傳遞系統，用戶自取的文獻傳遞免費，圖書借閱費用為80元/冊，逾期未歸還圖書要繳納逾期使用費。圖書丟失或破損一律遵照各提供館的規定執行。

另外，教育部每年下撥至CASHL兩個全國中心20萬元的文獻傳遞經費補貼（北大、復旦各10萬），由兩個全國中心按照“分級定額、先來先用、定期結算、余額放開”的指導思想給各高校進行補貼。補貼范圍包括所有通過CASHL主頁提交的文獻傳遞請求，補貼比例為每篇文獻申請總費用的50%。

3.6 其他

CASHL管理中心制定了《CASHL文獻傳遞服務評估辦法》，評估包括對中心館和其他服務館服務工作情況以及對用戶館利用CASHL服務情況。管理中心按照評估結果調整下一年度服務館文獻傳遞經費的劃撥，以及用戶館文獻傳遞補貼的使用額度。

另外，由于CASHL服務采用中心統一結算模式，每年10月15日，由CASHL管理中心按照制定的收費標準和收費辦法，去除CASHL補貼后，向用戶館統一代為收取并支付給CASHL各中心館和其他服務館。

4 我國館際互借規則存在的問題

4.1 思想體制問題

由于受傳統觀念的影響，在圖書館及其工作評估指標中，藏書量、進書量等始終占據重要位置，而文獻利用率、用戶需求滿足率等指標卻一直不被重視，辦館意識仍停留在“大而全”、“小而全”上，在藏書建設上固守“擁有”的觀念，沒有在“擁有”和“獲取”之間尋求圖書館辦館效益的最大化，在館際互借和文獻傳遞的設備和人員上投入不足[4]，這些都直接影響著圖書館館際協調、合作的整體觀念，使得我國館際互借服務開展得不夠理想。由于我國圖書館在行政歸屬上隸屬于不同的行政管理部門，政府干預力度小，公共、高校和科研院所三大系統圖書館長期處于各自為政的局面，系統間缺乏聯系，雖然建立了一些協作委員會和圖書館委員會，但這種半官方、半民間的組織對成員缺乏約束力和權威性，既不受法律的約束，也不受法律的保護，其作用的發揮程度完全依靠自己的努力，受社會和經濟環境的制約[5]。這種過于剛性的條塊分割的管理體制嚴重制約著我國文獻信息資源共享的發展，直接影響著我國館際互借規則的制定和實施。

4.2 已開展館際互借事務，但尚未制定規則

國內館際互借服務開展較好的大型圖書館或信息機構一般都制定了本部門、本系統的館際互借規則，但仍有部分圖書館或信息機構還沒有成文的、明確的館際互借規則。比如很多大學圖書館都開展有館際互借服務，但其館際互借規則只是在本館網站上分版面說明，或是在借閱規則中簡單提及，對于最基本的文獻請求館、提供館之間的權利和義務都沒有明確標注，一旦出現問題，很難分清責任。

以清華大學圖書館為例，該館為校內外用戶提供館際互借服務已有數十年的歷史，但是，清華大學圖書館至今尚未制定成文的館際互借規則或條例，只是在其網站主頁的服務指南上設有館際互借服務說明。其中只是重點介紹了館際互借與文獻傳遞的服務內容和收費標準，對于館際互借事務中涉及到的提供館與請求館的責任義務、版權等法律問題都沒有明確說明。

4.3 現有規則過于籠統，略顯簡單

美國館際互借規則在結構上采用正式文本加補充說明的形式，對條款的背景、內容、用詞均加以詳細說明，特別是對請求館和提供館的責任和義務分別從14個方面和10個方面詳細闡述，必要時還進行了舉例說明。然而，縱觀我國已制定頒布的館際互借規則大都比較簡單、籠統、不夠全面。

以國家圖書館的館際互借和文獻傳遞規則為例，規則中雖有館際互借的服務對象、服務的具體辦法、外借圖書的范圍、借書期限、收費標準、國際互借等說明，但對于文獻請求館、提供館在開展館際互借服務時所承擔的責任義務、開展服務的時限等并未作出明確規定。

另外，館際互借事務是一項長期、復雜的工作，其中不僅涉及到提供館、請求館等多方的利益，還涉及到文獻信息資源的運送或傳遞問題。雖然CASHL制定了館際互借事務的評估反饋辦法，BALIS對返還型館際互借文獻作出了物流說明，但這些已制定的規則、條例由于其內容的不完整勢必影響館際互借服務的工作效率，影響用戶滿意度。

5 我國館際互借規則改進對策

5.1 提高認識，突破傳統思想的束縛

館際互借要求高度的整體化，其最終目標是建立覆蓋全國各類圖書館、信息機構的互借系統，真正實現資源的高度共享。要實現這一目標，我國圖書館界必須首先從思想上提高認識，打破傳統思想的束縛，改變條塊分割、各自為政的現狀，樹立正確的資源共享觀念，構建合理、高效的館際互借體系；必須改變現有機制，強化政府行為，建立一個全國性的領導體制和監督機制，從館際互借的內容、規模、策略、進度、投資、組織、關鍵技術、項目計劃等方面進行規劃，促進館際互借的健康發展。

另外，各級各類圖書館、信息機構也要增強資源共享的意識，形成“資源共享、互惠互利”的合作理念，只有這樣，我國圖書館界才能憑借其強大的整體力量，拓展和延伸圖書館的服務功能，緩解網絡環境下信息量激增與圖書館經費短缺間的矛盾，最大限度地滿足用戶的信息需求。

5.2 制定全國統一的館際互借規則

國際上，館際互借觀念早已深入人心，美國、英國、日本等經濟發達國家通過頒布各種法規、條例來保證其順利進行。我國迫切需要有關部門、機構，在不違背國際規則、國家準則的前提下，參照國際圖聯制定的相關規則，制定出我國統一的館際互借工作指導性文件，形成館際互借的調控機制。各圖書館、信息機構之間在國家規則、條例的指導下再協商產生具體的互借辦法，只有這樣才能保證館際互借工作的順利發展，才能達到相互支援、取長補短，實現真正意義上的資源共享。

作為指導性文件，制定規則時要首先考慮適用的普遍性，同時針對我國具體國情，著重改進現有規則的問題和不足。在結構和內容上，規則要統籌全國館際互借的目標、方針、發展戰略和總體規劃；重點明確文獻請求館與提供館享受的權利、承擔的責任和義務；規定國內和國際的互借范圍、方式和保證措施；規劃建立書目信息利用共同體和不同層次的館際互借物流系統；確保館際互借遵守版權法的有關規定。

[1] 范潔.中美圖書館館際互借比較研究.圖書館理論與實踐，2002（2）：31-34.

[2] 梁紅.我國館際互借服務的現狀與發展趨勢.圖書館學研究，2004（12）：76-79.

[3] 馬明波.館際互借若干問題探討.晉圖學刊，1991（1）：24-26.

[4] 劉蓉.對高校圖書館館際互借和文獻傳遞服務的思考.江西圖書館學刊，2008（2）：56-61.

[5] 劉曉英.關于圖書館立法的幾點思考.湘潭大學學報：社會科學版，1994（1）：86-88.