高校學位論文版權使用授權書比較研究

黃 潔

（華南理工大學圖書館 廣東 廣州 510641）

2008年，千余篇博、碩士學位論文版權侵權訴訟案涉及兩大學位論文出版商，其中北京萬方數據股份有限公司涉案1 037件，《中國學術期刊（光盤版）》電子雜志社（以下簡稱雜志社）涉案110件[1]，規模之大引起學界震動。此案件中，決定原告勝敗的分水嶺主要在于原告是否授權學位授予單位使用其論文。例如，胡某訴雜志社案[2]。胡某學位論文中附有《學位論文版權使用授權書》（以下簡稱授權書），而胡某所在學校此前與雜志社簽署過《CNKI共建共享中國優秀博碩士學位論文全文數據庫（CDMD）與×大學協議書》。因此，法院判定雜志社是依據授權出版其學位論文，并駁回胡某訴訟請求[2]。

筆者在工作中發現，畢業生辦理離校手續時會疲于奔波，對于授權書也常常是提交論文時在圖書館工作人員的提醒下匆匆簽署的。他們可能沒有仔細閱讀授權書的內容，也可能迫于學校規定不得不簽。但授權書的簽署直接影響其學位論文的版權保護。因此，本文對大陸百所高校和數所臺灣及美國高校授權書進行調查，并予以比較研究，提出了規范意見。

1 大陸百所高校授權書情況調查

筆者收集授權書的途徑有：①登錄高校圖書館或研究生院網站，查找學位論文管理使用辦法和授權書樣本；②登錄“中國優秀碩士學位論文全文數據庫”檢索高校學位論文，查看授權書內容；③利用網絡搜索引擎查找。

1.1 授權書內容

1.1.1 授權人和學位論文版權人的認定

嚴格來講，只有論文版權人才有權利簽署授權書，但在實踐中情況卻較為復雜。在調查中，88所學校的授權書是作者和導師共同簽署的，12所學校的授權書是作者單獨簽署的。在授權書中，對學位論文版權人的認定有4種情況：①安徽大學等74所學校沒有明確說明版權歸屬，但以授權書中注明的“本人”做出授權聲明，可理解為默認作者是版權人。②魯迅美術學院等7所學校明確指出“論文作者是學位論文的唯一版權人”。③北京師范大學等16所學校在授權書中認定“學位論文工作成果歸學位授予單位”。④西北農林科技大學的授權書中約定“經本論文作者及其導師同意，授權……”按其字面理解，版權由作者和導師共同享有。可見，授權人與授權書中認定的版權人常常不一致，這就導致了授權書的效力有待確定。

1.1.2 學位論文呈繳說明

在所有調查中，97所學校在授權書中聲明，“學校有權保留并向國家有關部門或機構送交論文的復印件和電子版”。這是根據《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》[3]第23條的規定，即“獲得學位的畢業生應當向學位授予單位提交一份學位論文，以做學位檔案保存之用”。

1.1.3 合理使用聲明

在所有調查中，96所學校在授權書中約定，“可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文”。上述范圍內的使用屬于《中華人民共和國著作權法》規定的合理使用的范疇內。

1.1.4 各項版權權益的授權事項

學位論文的使用授權對象以學位授予單位為主，還包括國家圖書館、中國學術期刊電子雜志社、中國科學技術信息所、中國高等教育文獻保障系統（China Academic Library & Information System,簡稱CALIS）高校學位論文全文數據庫參建單位、與學校有共享協議或館際合作關系的單位等。

關于各項版權權益的授權約定包括：①發表權授權。廣西師范大學等39所高校授權書明確聲明，“論文的公布（包括刊登）授權×辦理”，其他學校則約定，“允許論文被查閱和借閱”及“授權×可以將本學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索”。②出版發行權授權。關于此，只有5所學校有約定，如中央美術學院允許畢業創作（設計作品）以畫冊形式出版[4]。③匯編權授權。56所學校授權書中約定，“可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文”。但此處的“匯編”不應理解為匯編權授權，而只是復制、保存版本的一種方式。④信息網絡傳播權授權。對于此，僅有8所學校做出約定，如武漢大學的《學位論文電子版使用協議書》對文摘、前20頁、全文服務等3種使用方式做了約定[5]。⑤其他款項，如北京航空航天大學的授權書中約定，“使用方式包括但不限于保留學位論文，按規定向國家有關部門（機構）送予學位論文，以學術交流為目的贈送和交換學位論文，允許學位論文被查閱、借閱和復印，將學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索，采用影印、縮印或其他復制手段保存學位論文。”[6]這無疑給了學校萬能授權，實不可取。《中華人民共和國著作權法》第26條規定，“許可使用合同和轉讓合同中版權人未明確許可、轉讓的權利，未經版權人同意，另一方當事人不得行使。”[7]依此規定，我國法律不承認在授權條款中有“暗示許可”。凡未寫明許可使用的，就是不許可使用[8]。而且，這種約定顯然不利于作者有效地維護自己的版權利益。

1.1.5 其他事項的約定

①關于授權期限、地域范圍的約定。僅魯迅美術學院明確約定，“本人授權自簽發之日起，授權期為十年”[9]。②違約責任的約定。校方要求作者簽署“學位論文原（獨）創性聲明”以保證論文沒有抄襲等學術不端行為，這可以看作是對論文作者相關責任的約定。而關于校方違約責任的約定，所調查的百所學院則基本缺失，只有遼寧大學的授權書約定，“學校須按照授權對學位論文進行管理，不得超越授權對學位論文進行任意處理”[10]。③保密論文的處理。在授權書的最后，一般都會約定，“本學位論文在×年解密后適用本授權書”。

1.2 授權書的法律性質

授權書首先是版權許可使用合同。為便于管理，高校均提供統一格式的授權書，因此授權書又屬于格式合同。目前，我國高等教育有天然的稀缺性，由此造成了高校與學生之間的不平等。高校憑借其優勢地位得以提供格式合同，充分表達自己立場，維護自己利益；而學生只能被動地選擇學校已經擬定好的授權條款，因此容易造成對學生權益的損害。

1.3 對授權書的評價

首先，各單位對學位論文版權歸屬界定不明晰，沒有區分具體的情況，易損害相關主體的合法權利。第二，授權人與學位論文版權人不一致，使授權書有效性備受質疑。第三，授權書中多為學位論文呈繳說明及合理使用等聲明性條款，而缺少實質性的關于版權使用的授權約定。第四，授權范圍不明晰。《中華人民共和國著作權法》第24條規定：“許可使用合同包括下列主要內容：(一)許可使用的權利種類；(二)許可使用的權利是專有使用權或者非專有使用權；(三)許可使用的地域范圍、期間；(四)付酬標準和辦法；(五)違約責任；(六)雙方認為需要約定的其他內容。”[7]但是現有授權書中缺少一些必備條款，因此其法律效果將大打折扣。通過上述統計分析可以看到，目前各高校現有的授權書很不規范。簽署這樣的授權書，并不能達到獲得學位論文版權人授權、明確雙方權利義務關系的目的。

2 臺灣和美國經驗借鑒

2.1 臺灣高校授權書內容

我國臺灣地區高校對學位論文的使用通常也采用授權書形式，其內容主要包括以下幾個部分。

2.1.1 授權客體說明

授權書開篇會說明授權之客體，即本授權書所授權之論文為本人于×大學×研究所×學年度第×學期取得之×士學位論文，并標明論文名稱、導師姓名等。

2.1.2 授權對象、內容、方式等約定

臺北市立教育大學、國立臺灣師范大學對論文紙本和論文電子全文分別做出著作權授權，授權對象包括本校圖書館、“國家圖書館”、“國立”教育資料館或臺灣聯合大學系統圖書館等；其授權內容為“提供讀者在著作權法合理使用范圍之內，不限時間與地域，作為非營利學術研究目的之利用”，其中紙本提供閱覽或影印，電子全文提供在線檢索、閱覽、下載或復印；授權方式為“非專屬及無償方式”，公開全文內容的時間由作者決定[11]。“國立”東華大學[12]、“國立”宜蘭大學和弘光科技大學的授權內容與上述內容相近。

中原大學關于學位論文的授權規定最為詳盡。其教務處規定，研究生需將學位論文紙本無償授權學校及“國家圖書館”之讀者合理使用，論文全文電子文檔也必須無償授權學校圖書館作為典藏之用，不提供其它營利服務。是否授權中原大學圖書館，讓它將其論文全文進行微縮、光盤或數位化加值后，提供廠商收錄于數據庫作為營利之用，學生可以自由選擇[13]。授權書還聲明上述授權為非專屬授權。授權人擔保本著作為授權人創作，有權進行各項授權，且未侵害任何第三人之智慧財產權。在授權后，授權人若更改論文紙本公開陳列上架時間、更改電子論文網路公開時間等授權事項，均需要填寫相關申請書[14]。

2.2 美國學位論文版權使用方案介紹

美國麻省理工學院（Massachusetts Institute of Technology，簡稱MIT）研究生教育手冊規定，當版權屬于學生所有時，作為學位授予的條件，學生必須授予圖書館免費復制和公開分發學位論文的副本的權利，并且在論文的扉頁上注明，本作者允許MIT對本論文（包括紙質版本和電子版本）的全部和部分進行復制和公開發表[15]。普林斯頓大學在關于博碩士學位論文要求中規定了學生向ProQuest學位論文數據庫提供授權的事宜：學生需填寫向ProQuest學位論文數據庫提交學位論文的表格（Dissertation Submission Form）和出版選項表（Publishing Options Form），若ProQuest學位論文數據庫將論文進行營利性使用，則雙方會約定相應的版稅及版費支付方式[16]。但若學生反對，則學校研究生院會放棄要求學生就學位論文的出版事宜簽署該合同。

2.3 臺灣和美國高校授權書評價

臺灣高校提供給學生的授權書比較規范，對于授權客體、授權對象、授權權利內容、是否專屬授權、權利使用方式、地域范圍、使用限制等內容均有規定，有效地規范了雙方的權利與義務關系。授權書的落款多為論文版權人（即學生），使授權書效力得到保證。筆者認為，臺灣和美國高校對學生著作權利益的尊重尤其值得我們學習。例如，中原大學圖書館博碩士論文全文系統中提到，“對于學生授權學位論文給學校，學校第一要務是充分保障學生的著作財產權，讓學生的智慧不被盜版或濫用。在此基礎上進行產學合作，將學生授權的著作進行數字加值營運，讓學生知識財產帶動學術之應用”[17]。

3 規范授權書的建議

3.1 規范學位論文管理使用辦法

首先，校方和畢業生要根據學位論文選題、研究計劃等方面的具體情況，明確學位論文的版權歸屬。第二，針對學位論文不同版權歸屬，對其使用進行區分對待。尤其是當論文版權歸屬畢業生時，不能通過校方的行政行為強制要求畢業生授權。第三，借鑒上述經驗規范授權書，以獲得論文版權人有效授權。第四，規范法定收藏單位對學位論文出版商的轉授權。

3.2 規范授權書樣本

鑒于論文版權人對使用授權會有不同的要求，授權書要包含合理的選項，以平等的姿態給版權人充分的自由選擇版權的授權事宜。

授權對象主要包括學位授予單位及其它法定收藏單位。對于出版商的商業開發使用，授權書可通過法定收藏單位的轉授權來進行約定。授權書的內容體系應包含以下幾個部分：①學位論文基本信息和版權歸屬界定。這是授權書的基礎。②同意學位授予單位保留及送交其它法定收藏單位的聲明。這是法律規定必須具備的，此處僅是確認。③具體版權使用授權內容，可分為以下幾個層次：對學位授予單位的授權；對其它公益性的文獻信息共建共享單位的授權；對商業學位論文出版商的授權等。其中前兩項的授權應是無償的，后一項是有償的，并且可以通過授權學位授予單位進行轉授權的方式實現。授權權利內容可選項主要應包括：論文的發表授權、發行權、匯編權、信息網絡傳播權等，并明確是否專有使用權，許可使用的地域范圍、時間，付酬標準和辦法，違約責任的約定，保密論文的處理等。④論文版權人的有效聯系信息、付酬方式和途徑等。

4 結 語

學位論文侵權訴訟案為高校敲響警鐘，但我們也不能因噎廢食，停止開發這種具有很高情報價值的文獻。事實上，要想使學位論文著作權利益得以充分實現，規范、公開出版是必要前提，并且通過電子數據庫的方式出版是現階段一種便捷、有效的途徑。而合理、完善的學位論文使用授權書則是實現論文商業開發、幫助版權人獲取版權收益的關鍵法律文書。高校必須充分尊重畢業生的版權利益，以平等的姿態修改、完善授權書，使學位論文實現良性開發使用。

[1]北大法寶司法案例數據庫[DB/OL].[2011-01-25].http://vip.chinalawinfo.com/case/．

[2]胡斌訴《中國學術期刊（光盤版）》電子雜志社等侵犯著作權糾紛案[EB/OL].[2011-01-25]. http://www.bj148.org/sfgk/jpal/zscqajfl/zzq/200906/t20090601_57147.html.

[3]中華人民共和國學位條例暫行實施辦法[EB/OL].[2010-12-11].http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe-620/200409/3133.html.

[4]張永華. 論書法之勢[D].北京:中央美術學院中國畫學院,2009.

[5]武漢大學研究生學位論文電子版使用協議書[EB/OL].[2010-12-11].http://www.lib.whu.edu.cn/lecture/protocol(20040324).doc.

[6]王麗敏.水泥時代的倫理荒原[D]. 北京:航空航天大學外國語學院,2008.

[7]中華人民共和國著作權法[EB/OL].[2010-12-11].http://baike.baidu.com/view/275830.html#Sub275830.

[8]鄭成思. 版權法[M].修訂本.北京:中國人民大學出版社,1997:362．

[9]魯迅美術學院學位論文版本使用授權書[EB/OL].[2010-12-11].http://www.lumei.edu.cn/gzhaosheng/2006/061w/09.doc.

[10]遼寧大學碩士研究生學位論文格式(2007版)[EB/OL].[2010-12-11].http://grs.lnu.edu.cn/shoudj.asp?id=205.

[11]臺北市立教育大學.臺北市立教育大學學位論文授權書[EB/OL]．[2010-12-11].http://lib.tmue.edu.tw/edu/971128allweb.doc．

[12]“國立”東華大學.“國立”東華大學學位論文授權書[EB/OL]．[2011-01-22].http://www.csie.ndhu.edu.tw/php/upload/downloadform/9_authority.doc．

[13]中原大學. 論文撰寫格式及離校注意事項[EB/OL].[2011-01-06]．http://web.cycu.edu.tw/H2000/board/991form.pdf.

[14]中原大學. 中原大學張靜愚紀念圖書館抽換學位論文、變更授權書申請書[EB/OL].[2011-01-22]. http://www.lib.cycu.edu.tw/thesis/thesischeng.pdf.

[15]曹樹人, 黨躍臣. 學位論文館際互借的知識產權風險及其規避[J].大學圖書館學報, 2007(6):59.

[16]Princeton University. Doctor of Philosophy Dissertation and Master's Thesis Requirements[EB/OL].[2010-12-12].http://www.princeton.edu/~mudd/thesis/DissertationRequirements.doc.

[17]中原大學圖書館博碩士論文全文系統[EB/OL]．[2011-02-19].http://www.lib.cycu.edu.tw/thesis/suggest.php?p=5.