山東海陽核電項目安全管理實踐與創新

魏國虎

(山東核電有限公司，山東 煙臺 265116)

山東海陽核電項目是我國第三代核電技術自主化依托項目之一，是中國電力投資集團公司首個控股的核電項目，承擔著第三代核電技術AP1000國產化的重任。

目前，海陽核電項目一期工程建設即將進入安裝階段。

山東海陽核電項目借鑒了國內各核電項目的安全管理經驗和流程管理理論，并結合山東海陽核電項目自身特點，建立了特點明顯的、符合我國國情的山東海陽核電項目的安全管理模式。

1 概述

山東海陽核電項目管理總體采用業主負責制，業主對工程“四大控制”進行監督管理。項目核島工程采用總承包模式，國家核電技術公司(以下簡稱“國家核電”)授權國核工程有限公司(以下簡稱“國核工程”)與山東核電有限公司(以下簡稱“山東核電”)簽訂核島總承包(EPC)合同，負責核島A1類設備監造、核島非A1類設備采購、核島建安工程，并按照核島(NI)主合同要求建立中國AP1000聯合項目管理機構(JPMO)和現場管理組織機構(SPMO)，對核島建安工程進行項目管理，并監督NI主合同的執行。常規島(CI)及外圍設施(BOP)采用專業化分包、委托管理模式，與中國電力投資集團電力工程有限公司(以下簡稱“工程公司”)簽訂CI，BOP及送出工程委托管理合同，對CI及各輔助工程進行全面工程管理。

核島建安工程由國核工程與中國核工業第五建設公司(以下簡稱“中核五公司”)簽訂核島建安工程總承包合同，由中核五公司實施核島建安工程建設。常規島及各輔助工程由山東核電、工程公司與各施工承包商聯合簽訂各子項施工合同，由各施工承包商負責實施各施工項目，由工程公司負責工程建設管理。各工程項目由山東核電負責總體管理與協調，全面履行項目業主職責。

山東核電對項目安全管理責任的依據主要來自《安全生產法》、《建設工程安全管理條例》及其他國家安全生產相關的法律、法規、標準，以及中國電力投資集團公司的安全規章制度中對山東核電安全責任的規定。為了明確各方在項目管理活動中的安全管理責任和管理要求，山東核電進行了充分、詳細的法律、法規識別，編寫了足夠深度和廣度的安全管理合同條款，以約定合同雙方的責任、義務和接口。項目實施過程中的安全管理要求和流程則通過安全管理程序做出明確規定。通過建立完善安全管理體系來指導項目的安全管理，逐步改進和提高項目的安全管理業績。

在項目安全管理的實施中，山東核電主要通過工程公司和海陽SPMO來督促承包商開展安全管理工作。在安全管理工作中，山東核電堅持“承包商是施工活動的主體，只有承包商真正履行其職責，加強現場施工安全管理，真正將安全管理落到實處，項目才能實現安全”的理念；工程公司、海陽SPMO和山東核電只是行使監督、管理、協調和服務的職能，在項目實施的過程中幫助承包商發現問題、協調解決問題，履行好管理職責并做好服務。以上觀點決定了山東海陽核電項目安全管理的基本思路。

2 項目安全管理實踐

山東海陽核電項目的安全管理工作作為項目管理的一個重要方面融合在整個項目管理體系之中，而又自成獨立的體系。

2.1 體系建設

2.1.1 組織體系

2.1.1.1 組織體系的建立

山東核電成立了安全質保部，負責工程項目的安全監督管理工作和公司內部的安全監督管理工作。依據安全法律法規對安全管理組織機構的要求，山東核電對安全監督線和安全保證線進行了明確，并通過程序規定了相關部門的責任。

公司內部安全監督線由安全質保部、各部門兼職安全員組成，安全質保部負責公司總體的安全監督。安全保證線分別由工程部負責建立施工項目的安全管理保證線，由行政部負責建立消防、交通、衛生防疫安全管理保證線，由運行部負責建立運行的安全管理保證線，由采購部負責建立倉庫、碼頭運營安全管理保證線，由生產準備部負責建立維修的安全管理保證線，由調試部負責建立調試項目的安全管理保證線，公司其他部門按部門職責履行相應的保證線職能。

山東核電由安全監督線實施監督，由安全保證線實施安全管理；安全監督線監督安全保證線，并監督項目的總體安全管理狀況。對于各施工項目，由工程部負責建立對外安全管理的接口，安全質保部保留體系監督和重大風險作業專項監督的接口。

從項目的管理形式上看，海陽核電項目的主要管理形式是項目公司、工程管理單位(工程公司、海陽SPMO、監理)以及施工承包商的三級管理模式，因此，山東海陽核電項目的安全管理組織也分為3個層級：項目公司、工程管理單位(工程公司、海陽SPMO、監理)和施工承包商，各級均設置獨立的安全管理部門，負責安全管理工作。

2.1.1.2 項目安全生產委員會的建立

建立了由山東核電總經理為主任，副總經理、各部門負責人、工程管理單位負責人為委員的海陽核電項目安全生產委員會，定期召開會議，總體協調解決核島與常規島工程之間需要協調的安全工作。工程管理單位各自成立安全生產分委會，負責組織管理范圍內的施工單位召開安全生產分委會會議，協調解決工程建設中的安全生產問題。

2.1.2 程序管理體系

依據國家相關法律、法規和標準，建立了以《HSE管理大綱》為統領的“八橫八縱”安全管理程序體系。所謂“八橫八縱”，即按領域分為工業安全、治安保衛、交通安全、消防安全、職業健康、衛生防疫、環境保護和輻射防護8個領域，按管理流程則分為安全組織與策劃、合同采購安全管理、危險源辨識與預控、施工過程安全控制、應急管理、事件與事故管理、安全培訓和安全評價與考核8個部分。“八橫八縱”的程序體系使項目安全管理工作橫向到邊、縱向到底，實現全面覆蓋。

2.1.3 安全投入保證體系

山東核電建立了較為完善的管理辦法，保證項目得到足夠的安全投入。在招標階段，按項目的安全投入進行了分類，建立安全投入模型，要求投標單位按模型報價；在投標階段，山東核電要求投標單位將安全投入部分從投標報價中單列，作為不可競爭費用；在施工階段，山東核電通過要求施工單位提交安全投入計劃，審核承包商的安全支付申請等方式來控制安全投入，確保施工過程中安全投入資金充足，為項目安全投入所用。同時，山東核電將安全投入作為安全業績考核的一項重要內容，對安全業績考核較差的單位扣除相應的HSE保證金，并取消其安全獎勵資格，以經濟手段來促進各單位保證其安全投入。

2.1.4 應急管理體系

海陽核電項目建立了業主、工程管理單位、施工單位3個層次的應急管理體系，按照《生產安全事故應急預案編制導則》，編寫了《山東核電海陽核電工程綜合應急預案》，包括10個專項應急預案和17個現場處置方案。綜合應急預案于2010年8月經政府監管部門評審通過。山東核電按預案要求開展了預案的培訓、演練和修訂工作，檢查應急預案的有效性和適宜性。

2.1.5 信息體系

建立了項目管理平臺CMIS系統，其中安全管理功能模塊中包括安全法律、法規、規范、標準，安全培訓檔案，安全管理整改，安全生產交底，安全整改處理通知單，安全業績考核檔案，事故事件管理，安全生產責任制，潛在承包商安全資質審查，承包商安全信譽評價檔案，項目公司內部綜合安全業績考核等內容。CMIS系統中的數據為分析安全管理工作存在的問題和進行安全管理工作的持續改進提供了可靠、詳細的數據依據。CMIS系統中的數據按照等級和層次由承包商、工程管理單位和項目公司錄入。

2.2 安全管理工作的實施

項目的安全管理工作是全過程的安全管理，即從項目立項到項目竣工驗收，在項目的不同階段以不同的形式對項目進行安全管理，開展相應的安全管理工作，最大限度保證項目公司對安全的管控，使安全可控、在控。

2.2.1 潛在承包商安全資質評審

實踐表明，具有良好的工程安全業績和安全管理體系運行良好的施工單位，才能保證施工過程中安全管理工作到位、安全措施到位，將事故發生的幾率降到最低。在潛在承包商資格審查中加入安全資質評審，是山東核電在總結招投標工作以及對各承包商施工管理的實踐基礎上得出的經驗之一。潛在承包商資格評審包括技術評審、商務評審、安全質保等內容，評審合格的承包商將被列入合格潛在承包商的名單，才有資格參加山東核電工程項目的投標。山東核電編制了《潛在承包商安全資質評審》程序規范安全資質評審活動，評審的內容主要包括承包商的安全管理體系認證情況、企業資質、安全業績等方面。潛在承包商資格評審過程中實行安全資質評審“一票否決制”，即承包商即使技術評審、商務評審合格，而安全資質評審不合格，該承包商也不能列入合格潛在承包商的名單。

2.2.2 合同采購階段的安全管理

合同采購階段的安全管理是潛在承包商安全資質評審的后續工作。海陽核電工程子項目眾多，各工程項目設計標準不同、建設時間不同、服務內容不同。在不斷總結經驗的基礎上，山東核電根據采購包的具體劃分、子項目的實際狀況和特點進行分級管理，對合同安全管理進行了分類，對合同中的安全相關條款根據合同類別不同提出不同的安全管理要求，分為A，B，C，D，N共5類，即工程管理服務(如工程管理項目合同)，大項目施工(指施工周期、人數、項目投資達到一定數量的項目)，小項目施工(指施工周期、施工人數、項目投資較小的項目)，設計、設備采購及技術服務(指采購設備、設計服務、現場安裝技術服務等)和其他(指與安全無關或安全風險非常小的項目)，分別編制不同的招標文件安全條款作為采購文件輸入，作為招投標的依據和評標標準。對于施工類項目，安全管理人員必須參加評標工作。在評標階段，參加技術組評標或單獨成立安全質保組評標，具體負責承包商投標文件中安全管理部分文件的評價。評價的主要內容包括：對招標文件中安全管理條款的響應情況、安全管理體系文件情況、安全投入計劃、擬投入本項目的主要安全管理人員的資質情況、施工組織設計中的安全文明施工方案編寫情況、事故事件管理情況、施工能源控制情況、施工臨建情況等。安全管理人員參加評標使中標的施工承包商安全管理水平有了較好的保證，為后續施工期間的安全管理工作打下良好的基礎。

2.2.3 施工過程安全控制

2.2.3.1 開工安全條件檢查

施工過程安全控制是開展安全管理工作、實現安全管理工作成效的最重要環節，而每個項目的開工安全條件檢查則是安全管理工作中非常重要的部分。山東核電在程序中規定，每一個施工項目都要進行開工安全條件檢查。針對不同的項目，業主公司采取不同的參與方式。對于前期有監理和后續廠區外項目，開工安全條件檢查由工程管理單位組織，山東核電參與，檢查合格后，施工承包商將獲準開工；對于后續的主體工程，山東核電組織對工程管理單位(海陽SPMO和工程公司)進行開工安全條件檢查，并參加工程管理單位組織的對各項目的開工安全條件檢查，參加各重要分部分項工程的開工安全條件檢查。檢查結果分為3種情況：允許開工、有條件開工、禁止開工。對于不具備開工條件而私自開工的項目，一律按照合同條款進行處罰。開工安全條件檢查的內容主要包括項目的安全管理體系文件、安全管理專職人員到位情況、勞動保護用品的發放、施工機械的完好率、入場教育培訓開展情況、生活營地和施工臨時建筑是否符合規范強制性要求等。承包商提供的證明資料主要包括紙質文件、照片和實物等。

2.2.3.2 安全監督檢查與整改

項目開工后，分部分項工程按進度計劃進行施工。施工方案的技術安全性主要通過方案審查來把關，由具體作業人員控制，質量監督人員設點進行抽檢監督。山東核電、工程管理單位、施工單位三級安全監督檢查的方式主要有日常性安全巡檢、定期安全檢查、專項安全檢查、季節性安全檢查、節假日安全檢查和綜合性安全檢查等形式。

山東核電的安全質保部負責對全項目的安全管理體系實施有效性進行監督，對工程管理單位和SPMO的安全管理工作進行監督，重點關注安全管理工作存在的管理漏洞、不足、接口不清等管理問題；同時參與對施工過程中存在重大風險的作業和重大事項進行專項安全監督，關注重大風險作業過程中安全控制不到位、措施落實不到位、人員培訓不到位等問題。工程管理單位主要負責組織定期安全檢查、專項安全檢查、季節性安全檢查等工作，山東核電視情況參與。施工單位依據安全工作計劃具體執行日常性安全巡視以及各類專項檢查、定期檢查之前的自查。

在安全監督檢查中發現的問題，發安全管理整改通知單和安全信息通知單，要求存在安全問題的單位進行整改。整改方式有現場糾正、限期整改、停工整改、取消入場資格4種。安全信息通知單主要針對風險較小的安全隱患開出，以增強整改的時效性。施工單位按時按期整改后，發出通知單的部門或單位驗證整改落實情況，驗證后關閉，形成安全管理的閉環控制。

2.2.4 安全管理評價與考核

為了持續改進安全管理業績，不斷提高安全管理水平，對于前期項目和后續主體工程，山東核電采用了不同的安全業績考核方式。在前期工程階段，山東核電組織工程管理單位對施工承包商進行月度安全業績考核，同時對工程管理單位進行季度安全業績考核，評價施工單位和工程管理單位安全管理工作的有效性。在項目主體工程階段，山東核電僅組織對工程管理單位的季度安全業績考核，由工程管理單位對各管理范圍內的施工單位進行月度安全業績考核，山東核電安排人員參加考核小組，考核結果報山東核電備案，作為項目HSE保證金和安全獎勵支付的主要依據。

對施工承包商的月度安全業績考核結果分為優秀(90分以上)、良好(80～90分)、合格(70分以上)和不合格4種情況。考核內容包括安全管理目標實現情況、安全管理體系運作情況和安全管理要求響應情況、施工現場安全文明施工實際狀況4部分。對工程管理單位的考核結果和內容與施工承包商相同。

安全管理評價工作中還包括對項目的竣工安全工作評價。竣工安全工作評價主要以月度的安全考核作為輸入，評價范圍包括主體工程和輔助工程，項目的竣工安全工作評價結果將影響承包商是否能繼續列入合格潛在承包商清單。

2.2.5 安全教育培訓和安全文化培育

山東核電建立了較為完善的安全培訓授權體系，按程序進行分級培訓、分類培訓和分級授權。對新入場人員進行初級安全教育培訓，并進行初級授權；對工程管理和實施直接相關人員進行中級安全教育培訓，并進行中級授權；對于專職安全管理人員進行高級安全教育培訓，并進行高級授權。分類培訓是指對于公司內部人員，必須參加初級安全教育培訓；而對于訪客，僅參加入場安全告知培訓，在山東核電內部授權員工陪同下完成相關工作。

山東核電聘請了專業的企業文化咨詢公司結合公司的實際情況對公司的安全文化進行提煉，制訂了企業文化落地方案。為了將海陽核電項目安全文化理念傳達給各合作單位，山東核電成立了海陽核電項目企業文化建設委員會，每季度召開會議，以此為平臺向各參建單位宣貫海陽核電項目的安全文化。

3 特點與創新

3.1 全方位安全管理

大多數情況下，工程建設中的安全管理都被認為只是工業安全管理，并不包括環境保護、職業健康等方面。在海陽核電項目建設中，山東核電認真分析核電工程實踐，對核電工程建設中存在的安全問題進行具體分析并分類，將海陽核電工程建設安全管理分為工業安全、職業健康、衛生防疫、消防安全、交通安全、環境保護、治安保衛和輻射防護8個領域，對核電工程建設的全方位進行安全管理，基本覆蓋了核電工程建設過程中出現的各種安全管理問題。

3.2 全過程安全管理

目前，我國項目管理行業對于項目的安全管理大多還僅僅局限于對施工過程的管理，當前流行的很多觀點也認為項目安全管理就是施工現場的安全管理。事實上，這樣的理解是片面的。根據現代項目安全管理的要求，項目安全管理是全過程的安全管理。雖然事故、事件大多發生在施工過程中，但并不是說只需要對施工過程進行安全管理。“頭疼醫頭，腳痛醫腳”的方式是不科學、不全面的。

就海陽核電工程項目來說，每一個分項工程從立項到竣工大多會經過施工單位的選擇、工程管理單位的選擇、招投標、合同談判、合同簽訂、監理進場、承包商進場、開工檢查、現場施工、竣工驗收評價等過程，其中的每一個環節與項目的安全管理都是息息相關的，每一個環節都會對安全管理的結果產生影響。為了使安全管理工作科學、有序地開展，山東核電對安全管理工作進行了策劃，將安全管理工作細化到項目管理的各個環節中去，實現對項目全過程的安全管理。

山東核電在承包商選擇階段有合格潛在承包商評價活動，評價內容包括商務、技術和安全質保部分。安全管理評價作為潛在承包商評價的一個重要部分列入潛在承包商評價范圍，安全管理評價具有“一票否決權”。在招標階段，山東核電單獨編寫安全管理條款納入招標文件內招標，安全管理人員參加招評標和合同談判活動。安全管理人員通過以上幾個階段的參與，確保山東核電選擇一家安全管理水平較高的承包商來建設海陽核電項目。事實上，一家成熟的承包商是決定項目安全管理成敗的關鍵。在項目的施工建設過程中，核電公司重點監督承包商體系運轉的情況，同時關注現場的具體管理效果和安全指標的完成情況；項目竣工后，核電公司及時對承包商進行安全管理評價，建立承包商安全管理業績檔案，作為后續項目選擇承包商的參考依據。

3.3 程序化、標準化管理

山東核電結合項目自身管理模式的特點，秉承核電項目管理程序化的理念，共編制了31份安全管理程序對安全工作進行規范，使得安全管理工作流程清晰，有據可查。在項目不斷取得進展的同時，山東核電實現了對項目安全管理的標準化，規范安全管理工作的同時提高了工作效率和工作質量。山東核電的項目安全管理標準化主要包括以下幾個方面：編制發布現場安全文明設施標準化手冊，各類施工項目安全管理招標條款標準化，潛在承包商調查問卷標準化，項目安全投入模型標準化，安全管理整改標準化，安全監督與檢查標準化等。

3.4 落實安全管理“一票否決權”

由于施工承包商是施工活動的主體，是實現施工安全的關鍵，所以選擇一家合適的施工承包商就成為整個工程安全管理的關鍵。山東核電編制了程序規范潛在承包商安全資質評審工作，真正落實了安全管理的“一票否決權”。在投標以前，山東核電對潛在承包商進行資質評審，評審階段，安全管理具有“一票否決權”，即在技術、商務、安全質保等各專業對潛在承包商進行評審時，一旦安全評審不合格，盡管其他專業評價合格，該承包商仍不能列入合格潛在承包商的名單，從而確保承包商安全管理能力符合項目管理要求。同時，山東核電在分項工程完工后開展對施工單位的安全業績評價，對其施工過程的安全控制和安全管理業績進行綜合評價和考核，將結果作為其是否能參與下一階段的工程項目投標的主要依據。對于安全業績差、發生事故的單位，取消其合格潛在承包商資格，實現再次的“一票否決權”，從而也實現了“安全管理一票否決權”的閉環。

3.5 建立績效管理和過程管理并重的安全管理方法

現代安全管理學認為：安全是一種狀態，一種小于某種事故發生概率的人們可以接受的狀態，而加強安全管理只是降低了發生事故的概率。基于這種理論，對于某個具體工程來說，如果承包商的安全管理工作開展很差，那么工地也可能不發生事故；相反，即使有的施工承包商安全管理水平很高，現場安全管理工作開展得很好，也還是可能發生安全事故，打破安全指標。安全管理人命關天，關注的是管理結果；在管理方面，過程決定結果。為了給施工承包商的安全管理工作一個科學合理的評價，全面評估承包商的安全管理水平，避免偶然性，山東核電建立了績效管理和過程管理并重的考核辦法，對施工承包商考核的內容既包含了安全管理目標的實現情況，又包含了日常安全管理工作的開展情況及安全文明施工的現場情況，確保了對承包商安全管理工作評價的合理性。

3.6 控制項目的安全投入

安全投入是做好項目安全管理的一個關鍵因素，安全管理工作不到位大多是因為承包商安全投入不充分。安全投入充分、及時是確保安全管理工作正常開展的有力保障。在我國現行的招投標法律、法規和招投標實踐中對安全投入部分規定都不夠明確、具體。為了保證項目安全投入的數量并控制安全投入的支付過程，山東核電對安全投入的管理要求在合同安全管理條款中進行了詳細規定，要求承包商在投標文件中，將安全投入部分從投標報價清單中單列，作為不可競爭費用，將清單中的安全投入細化至每一項。同時，山東核電針對不同項目在招標文件中提供安全投入清單樣板，以便于承包商在編制投標文件時參考。在項目實施過程中，由承包商報安全投入計劃和安全支付申請，經工程管理單位審核檢查這筆費用的使用情況，山東核電審核后，批準支付，確保安全生產管理專款專用。

3.7 定期開展安全管理評審，實現持續改進

山東核電實施的安全管理工作是基本按照PDCA流程進行的，每年年終山東核電都對安全管理體系的運行情況，包括適宜性、充分性和有效性進行系統的評價，具體到山東核電安全管理目標的實現情況、管理績效情況進行評價，確定安全管理體系改進和變更的需要，從而不斷完善項目的安全管理體系，實現項目安全管理的持續改進。

4 結束語

山東海陽核電項目安全管理體系，是在參照國內其他核電站建設經驗基礎上，并依據職業健康安全管理體系規范(GB/T28001-2001)建立起來的。與國內其他建設階段的核電項目相比較，山東海陽核電項目組織機構設置、安全程序管理、安全管理過程控制、安全信息管理等方面的深度和廣度都有所擴展和改進。目前，海陽核電工程順利推進，1號機組即將進入安裝階段，2號機組正處于土建期。由于安裝階段工作的復雜性，項目的安全管理工作也將面臨更加嚴峻的考驗。隨著項目的不斷推進，山東核電必然會發現項目安全管理工作存在的不足，同時也會針對不足不斷改進和完善，使之滿足項目安全管理的需要，不斷提高安全管理體系的有效性與適宜性，以實現安全管理工作的持續改進。

1 連培生，樊喜林，陳曝之，等. 核電站建設的項目管理.北京：原子能出版社，1997，301-305.