透視新建本科院校的三重發展困境*

● 謝凌凌

透視新建本科院校的三重發展困境*

● 謝凌凌

本文冀望通過闡釋新建本科院校“新建期認識”、“要素契合”以及“職能發揮”的存在困境，以期從更廣泛的視角為新建本科院校的轉型發展提供分析路徑。

新建本科院校；要素；職能；發展困境

一、新建本科院校的“新建”困境

總體來看，全國絕大多數新建本科院校的辦學時間較短，辦學資源與辦學條件不足，這使大部分新建本科院校要達到國家規定的本科教育質量水平還必須要經歷一個相當長的周期，通常，我們可以把這一過程稱之為 “新建期”。客觀認識和理解這一特殊時期，對破解新建本科院校的“新建”困境尤為重要。

（一）“新建期”：新建本科院校發展的“應然存在”抑或“實然需要”

何以判斷新建本科院校的“新建”標準？如果從狹義上看，學界廣泛認同的是以1999年為時間界分，將此后伴隨國家高等教育規模擴張和體制變革所設置的由不同類型、不同層次專科院校合并或獨立升格的新型本科院校統稱為新建本科院校。[1]顯然，這種解釋不僅明確了新建本科院校的起始時間、緣由及基礎，同時也為新建本科院校在今后的本科辦學歷程中深深地打上了“新建”的烙印。其實，任何一所大學的建設和發展總有一個過程和周期，更何況對于新建本科院校這一特殊歷史條件下的產物，相反，它在“新建期”的狀態與調適很有可能成為其轉型發展的重要基石。盡管社會普遍認為擴招成為新建本科院校產生的“導火線”，但這類院校的設置卻是同整個國家政治環境、經濟發展、教育改革與資源整合緊密相關。因此，不能簡單地將它們看做是高校擴招的副產品，更不能認為這類院校是所謂“高等教育大躍進”的衍生物。[2]

雖說新建本科院校是從事于本科教育的“新生事物”，也是產生于高等教育歷史長河中的一種特殊現象，但如果僅從時間上來判定其“新”與“舊”的界限，未免有失偏頗。比如，有些原來建校基礎較好的新建本科院校，由于師資及學科的優勢，幾年就拿下來碩士點，將來即使是申請博士授予權也并非天方夜譚，一些院校的發展勢頭甚至遠遠超過了老牌本科院校，這樣如果還以成立時間長短來判定是否“新建”就有點貽笑大方了。有學者認為，新建本科院校要真正實現轉型，必須要著眼于兩個方面，一個是共性層面的轉型，即實現從專科教育向本科教育的轉變，從專科辦學層次向本科辦學層次的轉型發展；另一個是個性層面的轉型，即學校在實施共性層面轉型的過程中，基于辦學定位，進行獨具特色的相關轉型。[3]實際上，這是對一所新建本科院校內涵升本的基本指向，同時也是對新建本科院校是否仍屬“新建”判斷標準的一種全新回應。由此看來，新建本科院校的“新建”遠不止于本科教育時間的“新”，更應該從教育思想觀念、人才培養模式、學科專業建設、課程體系設置以及教育內容方法等方面加以界定“新型”與否。

客觀而言，新建本科院校幾乎無法在短期內躋身名副其實的本科院校行列。因為它們除了具有老牌本科院校的特點外，還有區別于其的特殊規定性。正是這種特殊規定性決定了新建本科院校“新建期”的“應然存在”。具體來看，這涉及新建本科院校的特性和任務。一是大眾性。新建本科院校的出現是高等教育的大眾化產物，即不斷滿足人們日益增長的本科教育需求，但無論是現實中高等教育資源的“分配失衡”或是先天的新建本科院校的“基因缺陷”，要滿足這種需求仍需要一個相當長的過程；二是應用性。新建本科院校的人才培養目標較老牌院校以及高職院校具有明顯的差異，或曰用型本科教育模式。應該說，這種人才培養模式沒有定型，更沒有先例可循，這對于剛剛合并或升格不久的新建本科院校來說是一個不小的挑戰，需要經歷一個摸索的階段；三是地方性。盡管新建本科院校的建校基礎一般都來自當地的一些專科學校，他們或多或少都與當地政府或社會有一定的聯系，但這些學校有的是屬行業垂直管理，它們多是服務本行業或是特定的系統，這些學校合并組建或升格成為新建本科院校后，大多是由地方政府投資，生源也來自于地方，學生就業也要面向地方，因此，新建本科院校如何徹底打破體制機制約束，與地方政府以及社會進行良性互動，尋求地方政府支持并獲得社會、家長和學生的認可，必將是一個長期的付出艱辛和努力的過程；四是過渡性。事實上，新建本科院校要從內涵上升本，尋求內涵轉型，絕非一朝一夕之功，需要一個漫長的量的漸進和質的躍進過程。由此可見，新建本科院校自身的特殊規定性，決定了“新建期”必將長期蘊含其中。

由于我國地級以下的城市以及農村人才聚集尚處薄弱環節，而新建本科院校大多設置在次中心城市，它們的出現無疑成為高等教育系統中與基層經濟社會接觸的最密切層次，這不僅優化了高等教育的布局，更重要的是為地方經濟社會提供了人才智力支持。可以預見的是，盡管新建本科院校在服務地方過程中找到生存的空間和發展的動力，但是它們要真正發揮高等教育大眾化在城鎮和農村進程中的作用絕不可能一蹴而就，一個需要磨合的“新建期”是必然存在的。其次，“新建期”的確立符合新建本科院校的成長規律和發展態勢。盡管當前新建本科院校在高等教育系統中呈現“增長極姿態”，還不能稱之為高等教育的真正“增長極”。因為這與新建本科院校自身的特殊性緊密相關：新建本科院校是由專科教育的母體合并生成或獨立升格，它在教育模式上必然要經歷由小變大、由弱到強的新舊轉變，而這種融合的過程卻伴隨著思想的碰撞、資源的整合以及體制的變遷而極易變得日趨復雜且難以把握。換言之，“新建期”的確立，也是新建本科院校由高等教育的增長點向增長極轉變的過渡特征所決定的，這對于保證新建本科院校在動態平衡中實現順利轉型至關重要。最后，“新建期”的確立有助于國家對高等教育政策的宏觀調適。新建本科院校該走怎樣的路？該如何發展？不僅僅是這類院校自身的關注點，同樣是國家教育行政部門的重要職責。近年來，國家對新建本科院校的評估，正是促進這類院校擴招后質量保障的重要手段。同時，也正由于對新建本科院校“新建期”的評估，引發了對本科教育分類的思考和探索。[4]實際上，本科教育分類是世界高等教育發展的大勢所趨，而新建本科院校的出現，則為國家出臺相應的法律法規以及評估指標體系提供了實踐素材，尤其是“新建期”的確立，其作用不僅在于促進新建本科院校達到基本辦學條件和質量要求，也利于國家對這類院校的宏觀管理和分類指導。

（二）新建本科院校需要“新建”多久為宜

一所新建本科院校的“新建期”應該是多久？到目前為止仍然沒有一種共識。有一些學者認為，“經過一輪教育部本科教學工作水平評估合格后，就不再被視為‘新建’本科院校”，[5]這種看法似乎有一定的道理，因為這將新建本科院校置于高等教育的動態發展階段，但其忽視了新建本科院校產生是“高等教育特定歷史時期的特殊現象”，不利于研究這類院校在發展中共同關注的問題。然而，如果從歷史的動態角度看，不可能再過50年、80年它們還屬新建本科院校行列。因此，筆者認為，新建本科院校應該有一個相對穩定的“新建期”界限，如果以時間來界分，大致為15-20年。其一，這個年限可經歷3個左右的教育評估周期，為新建本科院校在硬件建設和軟件建設上提供了穩固的積淀期。對新建本科院校達到辦學標準并形成初步的辦學特色，以及發現問題、化解矛盾具有相對充裕的時間；其二，對幾乎所有的新建本科院校來說，“合格性”和“特色性”是發展的兩個必經階段，3個左右的教育評估周期基本能滿足兩個不同發展階段的時間及層次要求；其三，從學校屬性和人才培養類型來說，新建本科院校屬于典型的“教學型、應用型”范疇，也就是說這類院校要找到與重點大學以及一般高職院校不同的發展戰略，并穩步趨提升辦學層次。總的來看，這個時間跨度為新建本科院校在教學應用型本科的發展和碩士研究生教育方向探索預留了相對充足的空間，并且符合我國現行高等教育分類分層的總體構想。當然，這決不意味著所有的新建本科院校的“新建期”都是這個固定的時限，由于辦學時間長短不一、資源的不平衡性以及新的本科因素運行的不確定性的存在，“新建期”持續波動情況不可避免。

二、新建本科院校的“要素”困境

縱觀新建本科院校的發展路徑，可以看出，這類院校的成長與發展正經歷了我國高等教育由精英化向大眾化轉變的特殊階段，這個階段高等教育發展的突出特征就是高校規模不斷擴大，這一行為的直接目標是滿足人們日益增長的教育需求以及提高國民整體素質。可想而知，作為高等教育大眾化的生力軍，一場轟轟烈烈的“擴張運動”必將在新建本科院校中開展的如火如荼。事實上，在短時間內，新建本科院校的生源擴大了，教師增加了，……但負效應也同時顯現：已有資源無法承載由于規模擴大所引發的各項需求，教室儀器不夠、經費短缺、圖書不足、辦學空間狹小……等等。新建本科院校的辦學規模在滿足了地方經濟社會對高等教育要求之初，卻又產生了與自身辦學條件、甚至是與辦學目標、辦學類型嚴重不適應的新的矛盾。為此，一些新建本科院校又逐漸走上了“求高、求大、求全”的發展模式，從要素論的角度來看，這種發展行為的實質是把結構要素與規模要素“強行匹配”。那么，這到底能不能使新建本科發展產生規模效益或者結構效益呢？首先我們要了解什么是規模效益和結構效益。簡單來說，規模效益是指以一定規模的投入獲得最大規模的產出，而且只有規模結構合理，才能獲取較好的效益。結構效益則指大學的構成形態所產生的效益。一所大學的結構涉及到大學的辦學層次、辦學形式、運作方式以及學科專業布局等等。可見，大學的結構既具有多樣性，又體現復雜性。一般而言，大學的結構決定著大學的規模、質量和效益，大學結構直接反映了社會的需求結構。

基于上述認識，我們可以很清晰的看出，優化大學結構對于提高辦學效益的重要作用。然而，很多新建本科院校最初都是單純的追求“規模效益論”，認為學校只要規模不斷擴大，就能獲取更多的經費，學校層次類型就會自然提升，進而不斷增強辦學效益。的確，這在大眾化教育的初期成為高等教育發展的主旋律。然而由于新建本科院校的產生帶有一定的“政策痕跡”，其各項結構也必然帶有明顯的“政策作用”。比如，學校合并組建后，為使專業結構能夠發揮整體優勢，對相同或相近專業進行整合，但這是否就可認為是優化結構，就一定能夠帶來結構效益呢？當然不是，因為原來專科學校的某些專業可能帶有很強的行業屬性，甚至已經是國家的特色（建設）專業，它們既有著一套成熟專業設置的思路以及與之相適應的人才培養模式，同時又有著穩定的社會需求。在學校合并后，盡管統一按照本科教育的要求來重置或整合專業，但是如果專業與專業之間、專業與行業之間以及專業與社會之間“磨合不暢”的話，很可能發揮不了專業結構預期的效益，甚至不如以前專業結構設置所帶來的效益。掃描當前新建本科院校的專業設置思路，絕大多數都是在強調“改老”、“扶新”，盲從追趕，簡單模仿，其直接后果就是導致學校間專業結構的同質化傾向。試想，如果以這種所謂的結構要素來“消化”現有規模要素或“拉動”新的規模要素，那高等教育的另一種要素——質量要素及其質量效益又如何更好體現？

提高高等教育質量始終是高校關注的話題。一所大學的辦學質量主要指自身能滿足個人、群體以及社會的需求程度。質量要素可以視為高等教育基本要素中的中介要素，因為質量不僅是效益產生的重要基石，還是規模和結構的最終歸屬，而規模效益和結構效益僅是質量效益在具體層面的反映。在高等教育領域，由于規模的擴展與結構的變化并不總是合拍，這也成為大眾化過程必然帶來質量問題的一個重要原因。理論雖如此，但很多新建本科院校卻在規模持續擴張后，表面上急速改善辦學條件，實際上它們對有限教育資源的利用效率、對未來適齡人口的變化和市場需求程度的把握、對教學思路與人才培養模式的轉變、對打造學校特色以及增強核心競爭力的認識……等，這些事關質量問題的核心要素卻仍處在模糊或摸索的階段，那種僅僅寄希望政府政策的干預（如短期內的加大經費投入等），而忽視尊重高等教育自身發展規律的超常規發展方式（如盲目增加專業來改變專業結構、突出發展研究生教育來提升層次結構或是異地增設校區來改變布局結構等），顯然有違背高等教育的發展規律，根本無從挖掘質量效益而言。

正如新建本科院校存在著一個特殊的 “新建期”那樣，這類院校的“要素”困境同樣存在特殊性：它們不僅要著眼于一般高等教育規律中的規模、結構、質量、效益四要素的協調發展，其現實生存與發展生態決定它們更需要在規模擴張、保證質量、結構優化、效益提升以及適應性增強的五個遞進關系中尋求破解“要素”困境的良方。

三、新建本科院校的“職能”困境

新建本科院校的職能“困境”不僅表現在大學基本職能是否能夠正常發揮，更突出的體現在職能間的內在關系是否能保持邏輯統一。

從人才培養和科學研究這兩項大學基礎職能的要求來看，教學與科學當屬實現這兩種職能的最重要途徑，按照大學自身的發展邏輯，它們之間還具有不可分割的內在關系。一方面，教學與科研是兩個互動的體系范疇，教師的創造性和探索性才能孕育學生的創新意識和創新能力，另一方面，它們又是兩個獨立的實體，因為它們各自的對象、范圍均有所不同。毋庸置疑，任何一所高校都試圖通過教學和科研的手段來發揮其人才培養和科學研究的職能。具體到新建本科院校來說，社會需求以及生源特征決定了它們不可能是研究型大學，更不可能以培養研究型人才為主，而且隨著新建本科院校規模的急遽擴張，如何從推進教育教學改革上尋求突破口，并迅速在質量上達到本科教育標準，應該成為這類院校至少在“新建期”擺脫外延發展并向內涵轉型的最重要訴求。沿襲這個思路，新建本科院校在組建初期最重要的任務就是要以教學為中心，盡快在人才培養上形成特色，從而以質量來占領更廣闊的生源市場。事實上，欲求通過教學質量手段來助推人才培養職能的實現也并不是那么容易，這在新建本科院校體現的尤為明顯：它們的生源基礎不夠扎實，師資力量有限，教學資源匱乏，教學經費短缺……，顯然，這里每一種制約因素都不可能在短時間內予以扭轉，新建本科院校還要花人力氣去熟悉和適應本科教育教學工作。然而同時考慮到社會需求，很多新建本科院校又不能放棄辦專科教育和成人教育，并且還不能與本科的專業及教學方式重疊。可以看出，新建本科院校單只本科教育教學的任務仍然十分繁重。

與此同時，很大一部分新建本科院校卻認為科研能在短時間內“反哺”教學，比如，突擊引進高學歷高層次人才，盲目拓展學科、急速申報新專業、積極爭取各種項目等等，確實，這在短期內收到了一定的效果。但正如一個人的時間和精力不可能同時且有效兼顧教學、科研一樣，年輕的新建本科院校更難以在短時間內利用有限的資源將教學和科研視為“兩個并重的中心”。換言之，不同高校的人才培養和科學研究職能的內涵及關系都有差異，同一類高校也可能因為不同發展階段職能也不盡相同。這種說法不是沒有根據，正如上述新建本科院校不僅面臨艱巨的本科教學任務，而且對剛升格的絕大多數新建本科院校來說，學校還談不上具備科研基礎，因為組建前的“原班人馬”往往在科研意識、科研能力、科研素養還不能達到本科科學研究的要求，科研的氛圍和影響還要經歷一個積淀的過程。何況要發揮科學研究的職能，還必須要依賴于學科建與專業的內涵建設。雖說新建本科院校拓展學科專業建設的目的可能是尋求科學研究職能的實現，但學科和專業建設不僅是一項基礎性的工作，同時兼具戰略性意義。新建本科院校該不該同時抓好學科建設和專業建設，或者哪個先？哪個后？不應人云亦云，盲從追趕。客觀來看，學科是相對獨立的知識體系，專業則是要依靠學科支撐的，專業的設置必須要考慮到社會對人才的需求，而專業人才的培養又必須要有高素質的師資隊伍，這就必然要構建合理的學科群，依托專業的學科知識基礎。對很多新建本科院校而言，學科建設剛剛起步就四面出擊，隨意增設專業，其結果不但是難以形成特色，而且極大地浪費了資源，嚴重阻滯了科學研究職能的發揮。試想，在同質化專業基礎上培養出的人才，又怎能體現人才培養的特色化，那么又何談人才培養質量？

沿襲上述對新建本科院校的同質化發展的認識，就不得不說新建本科院校發揮“社會服務”的職能。前幾年，很多新建本科院校仍在吶喊 “綜合化”、“研究型”或“高水平”，通過一段時間的發展，相當一部分新建本科院校逐漸變得務實了：以教學應用型為導向、立足地方化、服務地方經濟社會等，并且紛紛要提出辦出自己的服務特色。然而仔細揣摩一些新建本科院校的發展思路，就發現一個相同點：要么大家都是朝著一個方向“高歌猛進”，要么都嘗試“標新立異”。似乎沒有在融入社會和服務社會中找到自身與群體間的共性和特色。縱觀很多新建本科院校的社會服務理念和服務行為：或者完全模糊老牌本科院校搞“第二課堂”，制定相同校地合作、校企合作“時間表”、提出雷同的學科專業布局……，或者是完全抹殺升格前的專科人才培養模式以及行業服務面向等。客觀地看，新建本科院校揚長避短，走出特色，是這類院校持續發展的必然選擇。但是，盲目去標榜個性，刻意去尋求特色，忽視本科教育的有益經驗和一般規律無疑是失敗的前兆。概言之，新建本科院校也只有要在改革與發展中克服趨同現象，同時又要尊重高等教育的基本規律，把握人才培養和科學研究的共性，發展切合實際的個性，才能真正符合社會的需要，也才能長久服務社會。

[1][5]王前新，劉欣．新建本科院校運行機制研究[Ml.北京：科學出版社，2007.

[2]王玉豐.我國新建本科院校蓬勃興起的原因探微[Jl．高教探索，2010，(6).

[3]傅大友，關于新建本科院校內涵建設的探索與思考——以常熟理工學院為例[J].常熟理工學院學報，2008，(6).

[4]潘懋元，吳玫.高等學校分類與定位問題[J].復旦教育論壇，2005，(3).

*本文系2010年度廣西教育廳科研項目 《高等教育服務廣西城鄉經濟社會發展研究》（項目編號：201010LX417）和廣西財經學院2010年度科研項目 《構建地方本科院校社會服務動力機制的實證研究》（項目編號：2010D10）的階段性成果。

謝凌凌／南京農業大學公共管理學院博士生，廣西財經學院助理研究員，主要研究方向：高等教育管理

（責任編輯：陳培瑞）