面向知識產權戰略的東莞市專利情報需求調查與分析

[摘要]在對東莞市知識產權戰略制定和實施單位的專利情報利用現狀及需求進行調查的基礎上，歸納東莞市專利情報利用現狀的特點和主要的情報需求，最后結合現有專利情報工作經驗，對進一步開展面向東莞地方知識產權戰略的專利情報工作提出一些建議。

〔關鍵詞〕專利情報；知識產權；戰略；調查

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０７．０３３

〔中圖分類號〕Ｇ２５２.８ 〔文獻標識碼〕Ｂ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１１）０７－０１３９－０４

Analysis on Patent Information Needs in Dongguan City

Oriented to Local Intellectual Property StrategiesWang Gen Li Jinbo Ma Chao Yan Min

（Library，Dongguan University of Technology，Dongguan 523808，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Based on the investigations on the current situation and needs of patent information for local intellectual property strategies in Dongguan city，this paper summed up the features of patent information utilization situation and major needs for such information in Dongguan.In the end，combining with the present working experience about patent information，it put forward some suggentions concerning the development of the patent information work oriented toward the local intellectual property strategies of Dongguan city.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕patent information;intellectual property;strategy;investigation

１ 調查背景

東莞市北接廣州、南鄰深圳、香港，是穗、深、港經濟走廊的黃金地段，地處“珠三角”中心位置，制造業實力雄厚，產業體系齊全，是全球最大的制造業基地之一，也是現代制造業名城。近年來，東莞市政府大力實施科技進步與創新戰略，社會經濟發展成效顯著。在金融危機的不利形勢下，東莞市2009年全市生產總值（GDP）達到3 763.26億元，同比上年逆勢增長5.3%［１］，2010年恢復快速增長態勢，全市全民生產總值達到4 246.25億元，比上年增長10.3%［２］。

隨著東莞市產業調整、升級政策的逐步深入，東莞市專利事業也取得了長足的進展。2010年東莞市專利申請量21 654件、授權量20 397件，分別比上年增長13.34%和57.90%。其中發明專利申請量3 143件，授權量442件；實用新型申請量7 677件，授權量7 529件；外觀設計申請量10 834件，授權量12 426件。2010年，東莞市專利申請量和授權量繼續排名廣東省第二位，根據綜合專利數據顯示，東莞市專利申請質量大幅增長，企業專利主體地位提升，專利科技含量也取得穩步提高［３］。

在專利數量和質量逐步提高的同時，東莞市政府出臺了一系列專利扶持政策和措施，繼續培育專利重點企業、專利試點企業和專利中介服務機構，繼續創建知識產權研究會等專利服務平臺，繼續完善知識產權保護協會、知識產權促進中心、專利技術展示交易中心、鎮街知識產權服務中心等機構所形成的專利服務體系，為專利事業的發展和地方知識產權戰略的推進，打下了良好的基礎。在這樣的背景下，東莞市政府于2010年4月19日頒發了《東莞市知識產權戰略綱要（2010-2015年）》，以此推動地方產業結構調整和轉型升級，增強城市核心競爭力，推進經濟社會雙轉型，建設富強和諧城市。

２ 調查概述

２.１ 調查目的

東莞市作為改革開放的前沿城市，發展到如今的國家知識產權試點城市、示范城市創建市，近年來在構建以企業為主體、市場為導向的技術創新體系和政府扶持、市場化運作、以產業技術公共服務平臺建設為重點的區域創新體系建設方面取得了明顯成效，企業創新主體地位明顯提升，知識產權中介等服務市場逐步完善。在專利發展方面，專利數量大幅提升，2009年和2010年東莞市專利申請量和授權量在廣東省內均排名第二位。同時在專利發展方面也暴露出專利科技含量不高，各鎮街區域發展不平衡等問題。為此，東莞市政府頒發了《東莞市知識產權戰略綱要（2010-2015年）》，其中再次強調實施知識產權戰略是建設創新型城市的必然要求，是轉變東莞經濟發展方式的內在要求?！毒V要》同時指出，雖然東莞市知識產權工作處于大發展時期，各類知識產權指標居全省前列，在知識產權創造、運用、保護、管理等方面取得了顯著成績，但同時還存在一些問題，例如知識產權質量不高、自主知識產權數量偏少、知識產權管理服務體系還不完善等。

隨著地方知識產權戰略，尤其是專利戰略制定和實施工作的逐步推進，地方對于專利情報的需求也愈加強烈。為此，東莞市知識產權局專門組織實施了東莞市各鎮街專利數據的統計分析工作，委托東莞地方高校和中介服務機構，積極開展專利情報分析、企業專利信息利用培訓以及相關專利信息分析軟件的開發、應用和推廣工作。

為了給東莞市專利發展戰略的制定和實施提供決策支持，解決《東莞市知識產權戰略綱要》具體實施的基礎性問題，首先就需要了解專利主管部門與具體策略制定和實施單位的情報應用狀況及需求。為此，我們圍繞專利情報分析和應用，設置了一系列調查問題，并形成調查問卷，主要面向東莞市專利行政主管部門、各鎮街專利主管部門和專利中介服務機構，開展一次主題為“東莞市專利情報利用現狀與需求”的調查活動，以期通過調查和對調查結果的分析，掌握在目前東莞市專利戰略亟需制定和實施的背景下，各主要相關單位對專利情報的應用程度和具體需求，為下一步的研究做好前期的調查工作。

此外，此次的情報需求調查主要是面向東莞地方專利戰略，與企業專利情報應用的角度有著較大的不同。雖然企業也是地方專利戰略的重要實施對象，但由于地方專利戰略的情報需求主要從地方總體發展角度來考慮，屬于中觀層面；而企業專利情報需求則是從企業自身發展的角度來考慮，屬于微觀層面。因此本次調查的對象中沒有企業代表，企業的專利情報需求不納入本次調查研究范疇。

２０１１年７月第３１卷第７期面向知識產權戰略的東莞市專利情報需求調查與分析Ｊｕｌｙ，２.２ 調查對象

本次調查的最終目標是為東莞市專利戰略提供情報分析服務的前期需求調查，因此本次調查的對象主要是與專利戰略的制定和實施直接相關的部門和人員，比如：東莞市知識產權辦公會議成員單位、東莞市知識產權局專利管理部門、東莞市各鎮街科技和專利管理部門，以及東莞市相關行業協會、知識產權中介機構等。這些單位或為知識產權戰略的決策制定部門，或為專利戰略的具體執行和實施單位，都與地方知識產權戰略的制定和實施息息相關。因此，選取這些單位為主要調查對象，可以較為直觀的了解與地方知識產權戰略相關的情報需求，同時也保證了調查的質量和效率。

此外，本次調查問卷填寫人員主要為各部門、單位的具體辦事人員和聯絡人，以及行業協會或中介機構的負責人等，這些人員大都具有大專以上學歷，涵蓋各種專業構成，對東莞市專利發展狀況非常熟悉，他們中的大部分參加了相關知識產權專業培訓，同時也對專利情報具有較高的需求，因此把他們作為調查問卷的填寫對象，可以提高調查的可信度和回饋率。

２.３ 調查內容和方式

本項目課題研究的是面向地方知識產權戰略的專利情報分析，因此本次調查的重點在于面向以東莞市專利戰略為主的知識產權戰略的制定和實施背景，相關知識產權主管部門和專利戰略實施單位的專利情報需求。本次調查設計以該研究重點為方向，結合東莞市專利發展的特點，編訂了《東莞市專利情報利用現狀與需求調查問卷》。在設計調查問卷時，考慮到東莞知識產權發展的實際狀況，相對弱化了對較為專業、較深層次和目前應用程度不高的諸如“專利地圖”、“專利數據挖掘”等問題的選項。調查問卷的設計采用了定性研究與定量研究相結合的方法，主要針對東莞市知識產權主管部門相關專利政策制定的專利情報需求、各鎮街科技主管部門對于專利數據統計的需求、各行業協會或中介機構對于地方專利發展趨勢情報的需求和東莞市知識產權戰略制定與實施相關的其他需求等具體內容進行分類設計。

本次調查采用郵寄、傳真和電子郵件的方式向各單位發放問卷，并根據各部門的不同情況，結合電話采訪和上門走訪的方式進行調查，具體有以下途徑：（1）通過東莞市專利行政主管部門——東莞市知識產權局知識產權促進科，將問卷發送至東莞市知識產權辦公會議成員單位和各鎮街科技辦公室；（2）尋求東莞市知識產權保護協會、知識產權研究會和知識產權促進中心的協助，將問卷發送至各知識產權中介機構和行業協會；（3）項目課題組成員電話訪問與上門走訪相結合。

３ 調查結果分析

本次調查共發出問卷50份，收回38份；此外，電話采訪8家單位，上門走訪3家單位。因此，實際參加調查的單位總共有49家，調查回饋率達80％，實現了此次調查的預期目標。下面將基于對調查結果的統計，歸納出東莞市專利情報利用的現狀和特點，具體分析東莞地方知識產權戰略決策制定和實施單位的專利情報需求。

３.１ 東莞市專利情報利用現狀

３.１.１ 開始獲取并使用專利情報

通過調查發現，超過九成的被調查單位，都曾主動獲取過專利數據等專利情報資料，其獲取的主要途徑是通過國家知識產權局專利網站檢索；此外有超過七成的被調查單位，其中主要是東莞市各鎮街科技辦公室或經貿辦公室，都曾收到由東莞市知識產權局組織編輯的《東莞專利統計分析》，并應用于日常的工作考核和評估當中。

３.１.２ 專業情報工作人員缺乏

調查結果顯示，被調查單位并無專業配備專利情報分析工作人員，超過七成的單位是由其他業務工作人員兼職，有三成左右的單位是直接聯絡外單位人員?？梢?，在東莞市知識產權戰略制定和實施過程中，專利情報分析人才還是沒有受到重視，專利情報專業人才的缺口較大，這也直接影響了專利情報的利用。

３.１.３ 情報資料利用程度不高

目前專利情報資料廣泛應用于國家、地方乃至企業發展戰略當中，并逐漸開始發揮成效。而通過此次調查發現，目前東莞市知識產權戰略實施單位，主要將現有的專利情報資料，諸如《東莞專利統計分析》等，應用于專利發展相關考核表格的填報，相關政策、措施的制訂以及尋找或確定重點企業、客戶等，而對于應用層次較高的專利預警、專利趨勢預測以及專利戰略制訂等方面，卻很少涉及，可見東莞市專利情報資料應用范圍不甚廣泛，利用程度不高。

３.１.４ 缺乏專業的專利情報工具

雖然目前計算機自動化情報分析并不能完全取代人工情報分析，但是計算機技術發展帶動的大量專利情報工具軟件的涌現，大大提高了專利情報分析工作的效率和質量。對于地方知識產權戰略制定和實施工作來說，一些專利數據的統計和基礎分析工作將主要采用相關專利情報工具軟件來完成。而被調查單位中，超過九成的單位并沒有使用過相關工具，專利情報軟件還需進一步研究和推廣。

３.２ 東莞市專利情報需求分析

３.２.１ 提高現有專利情報的深度

被調查單位目前使用的情報資料主要就是由東莞市知識產權局組織編輯的內部資料——《東莞專利統計分析》，但該資料中的數據統計和編輯工作由地方高校承接，其工作人員經驗較少，資料水平和深度也有待提高。對此，被調查單位提出了一些建議，要求增加包括對全市和各鎮專利發展的趨勢分析，對專利政策及案例的解讀，對重點行業、重點企業的專利引導等等。

３.２.２ 增強以企業為主體的情報資料

綜合專利數據顯示，企業是專利發展的主體。有超過九成的被調查對象，其中主要是東莞市各鎮街專利管理部門，提到了對各區域企業專利情報分析的需求，希望通過針對本地區企業專利數據的統計和分析，以便更好的掌握地方企業專利發展狀況和發展動向，掌握地方企業的科技發展情況，并以此為基礎制定適應地方發展的專利扶持政策和相關措施。

３.２.３ 把握地方專利分布與發展趨勢

調查結果顯示，東莞市知識產權戰略制定和實施單位最為關注的專利指標，除了一些常規的諸如專利申請和授權數量、3種類型專利數量等指標外，專利技術分布、專利同比增長率、專利發展趨勢等指標最受關注。東莞市知識產權戰略制定和實施單位，尤其是各鎮街專利管理部門，希望通過認識和了解本地區專利分布和發展趨勢，為地方專利政策的制定和實施提供依據。

３.２.４ 提供多功能專利情報分析工具

對于各知識產權戰略制定和實施單位最需要的專利情報分析工具軟件，調查中超過九成的單位認為其主要功能應該包括：全市3種類型專利申請和授權數據的統計、各鎮街專利數據統計、企業專利數據統計；有四成左右的單位還提出需要專利趨勢分析、各鎮街工業區專利數據統計、專利技術分析、專利申請人（專利權人）統計等功能；還有少部分單位提出了專利指標組合分析等需求。

３.２.５ 加強專利情報分析人才配備

目前東莞市各鎮街專利管理部門并無配備專門的專利情報分析人員，具體工作主要由其他工作人員兼職，少部分單位直接聯絡外單位人員協助完成。隨著知識產權戰略逐漸深入實施，各單位對專利情報分析人才的需求開始加大，調查中超過五成的單位認為最希望得到的專利情報分析工作人員應該是經過專業培訓的本單位現有人員，有三成的單位認為應該由市專利管理部門統一配備，還有少部分單位認為應該是由各中介機構配備。

３.２.６ 提供多元化專利情報服務

隨著專利情報資料的廣泛應用和計算機網絡技術的發展，各單位對專利情報服務提出了新的要求。不僅要求專利情報資料能應付各單位的考核評估，還需要為政策的制定提供依據；不僅需要提供各鎮街所在區域的專利數據，還提出需要提供各鎮街各工業區乃至各企業的專利數據和分析；不僅需要定期提供紙版資料，還需要通過計算機網絡提供數字化資料；不僅需要提供專利情報資料，還需提供專利情報分析應用培訓等等。

４ 調查啟示

通過此次調查認識到，隨著東莞市知識產權戰略的逐步深入實施，東莞市專利發展狀況有了一定程度的改善，一些戰略措施也需要進一步推進和調整，這對將來面向東莞市知識產權戰略的專利情報工作提出了更高的要求。下文將在前述調查分析的基礎上，結合之前參與專利情報分析相關工作的經驗，對將來面向東莞地方知識產權戰略的專利情報工作提出一些建議。

４.１ 繼續開拓專利情報理論應用研究

通過此次調查，結合目前國內專利情報分析應用狀況分析，發現知識產權戰略的制定和實施雖然離不開專利情報的支持，但目前東莞市的專利情報應用水平不高，現有專利情報資料的理論水平也有待進一步提升。專利情報理論主要包括情報理論、專利理論，具體內容包括專利情報分析方法、流程和指標等［４－５］，主要應用在企事業單位的發展戰略方面，目前已形成了以企業專利情報分析理論為基礎的情報分析方法、工具等應用成果。

而以企業專利情報分析為代表的專利情報理論成果則較少地應用在地方知識產權戰略上，通過此次調查，并結合現有專利情報資料的狀況，可以發現在地方專利行業分類、地方專利發展戰略指標和地方專利情報分析方法、軟件工具開發等方面，還需要繼續開拓專利情報理論研究，最終應用在面向地方知識產權戰略的專利情報工作上。

４.２ 著力開發適用的專利情報分析軟件

目前國內外有許多較為成熟的專利情報分析軟件，但這些軟件主要是應用在企業專利情報分析和簡單的專利數據檢索、統計上［６］。而由于各地方行政區劃、經濟發展狀況和專利發展特色的不同，尚無適用于所有地方使用的專利情報分析工具，也缺少專門為地方專利發展戰略服務、以地方知識產權戰略制定和實施單位為主要服務對象的專利情報分析工具軟件。因此，東莞市應該著力開發真正適用于東莞市專利戰略發展的工具軟件，以提高現有專利情報資料的效率和質量。

結合調查結果和現有專利情報工具的應用狀況，本研究認為，適用于東莞市知識產權戰略制定和實施的專利情報分析軟件，應該在數據統計功能上提高其精確性，同時注重軟件的適用性、增加可擴展功能，增強對不同類型原始數據的兼容性，然后在軟件的設計思路、模塊設置以及功能實現等方面體現出面向地方知識產權戰略的特點。

４.３ 構建地方專利戰略情報服務平臺

在此次調查中，本研究發現，被調查對象對專利情報的需求正在逐步增大，對情報產品的種類要求繁多，且提供情報服務的方式也呈多樣化，現有的專利情報資料和服務方式顯然已不能滿足各個對象的要求。為此，東莞市應著手構建為地方知識產權戰略制定和實施服務的，體現地方經濟發展特色的專利戰略情報服務平臺，以滿足各個專利戰略制定和實施單位的情報需求。

綜合調查結果和國內一些企事業單位的做法，本研究認為，東莞市專利戰略情報服務平臺應該是以專業情報工作者和各區域專利管理部門工作者為主要人才結構，以適用于東莞市知識產權戰略決策的專利情報分析軟件為主要工具，以網絡化數字信息傳播結合傳統紙質資料發放為主要信息傳播方式，為地方專利發展戰略制定和實施、各區域專利發展狀況考核評估和以企業為主體的專利發展狀況預測預警等［７］，提供多元化、多方位服務的專業情報服務平臺。

參考文獻

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［２］東莞市統計局.2010年東莞經濟運行平穩良好［ＥＢ／ＯＬ］.http:∥tjj.dg.gov.cn/website/web2/showArticle.jsp?ArticleId=3791columnId=347parentcolumnId=114，2011-01-28．

［３］東莞市知識產權局.2010年東莞專利統計分析［Ｒ］.2011-02-28．

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［６］馬建霞，孫成權.專利情報分析軟件的現狀和趨勢［Ｊ］.現代圖書情報技術，2006，（1）：66-70．

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注：“本文中所涉及到的圖表、公式、注解等請以PDF格式閱讀”