基于SCOPUS的文獻保障實證研究

[摘要]本研究以第三軍醫大學在2006-2010年間被SCOPUS收錄的期刊論文所引用的參考文獻為研究對象，探討醫學研究人員撰寫論文時引用文獻的特點，再將引用的期刊和圖書類文獻與圖書館館藏核對，了解圖書館館藏滿足引用文獻需求的程度與無法保障的文獻，并獲得外文核心期刊清單。綜合研究結果，作為建設符合學術研究需求的館藏與推動主動信息服務之參考。

〔關鍵詞〕SCOPUS；文獻保障；引文分析法；核心期刊

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０７．０３８

〔中圖分類號〕Ｇ２５３ 〔文獻標識碼〕Ｂ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１１）０７－０１５６－０４

A Demonstrative Study on Collection Support of Third

Military Medical University Library Based on SCOPUSWu Haidong

（Library，Third Military Medical University，Chongqing 400038，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The purpose of this study was to analyze the characteristics of the reference cited by Researchers in the field of medicine，to understand what percentage of TMMU Libraries collections for those references，and to organize a foreign core list of journals.References cited by TMMU researchers papers at SCOPUS Database from 2006 to 2010 were selected as samples for this study.The methodology of citation analysis and the approach of citation checking were adopted in this study.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕SOPUS;collection support;citation analysis;core journals

文獻保障率是從每個讀者所擁有的文獻數量角度來衡量一個圖書館的文獻總量，它既是從數量角度評價館藏文獻的指標，又是館藏文獻質量評價的基點。因此為了更好地為學術研究創新服務，使文獻資源建設在有限的經費下更大限度地發揮作用，圖書館應對館藏文獻資源保障率進行研究，明確文獻資源建設的學科和主題方向，建立圖書館的核心資源。

目前國內對文獻保障率進行定量分析主要利用SCI數據庫或者參考文獻。但以SCI數據庫核對館藏并沒有辦法確切的反映出圖書館的讀者對館藏需求的價值。Crotteau(1997)認為較好的方式應以圖書館讀者的出版物為引用文獻來源來核對館藏，方能真正達到該館的館藏評價目的。參考文獻不僅來自于本校圖書館的文獻資料，還能從互聯網和各種類型數據庫中獲得，因此對參考文獻進行分析研究，能反映出一個圖書館專業文獻資料的收藏水平和圖書館保障能力的高低，對于圖書館提高文獻采集質量與保障率提供必要的參考依據。

本研究旨在了解第三軍醫大學醫教研人員及研究生撰寫論文時引用文獻需求之特性，為圖書館在規劃館藏發展與研究各項主動信息服務時提供參考。具體研究目的如下：（１）了解醫教研人員及研究生引用參考文獻的特點。（２）了解外文期刊核心文獻。（３）了解圖書館館藏保障所需參考文獻之程度。（４）提出對圖書館館藏發展的建議。

１ 文獻回顧

研究人員的出版物可包括教科書、教職員專著、博碩士論文、期刊論文或其他出版品等，可利用這些著作的附注或參考文獻來查核館藏對于該作者所需的研究資料的保障程度。而在眾多讀者的引用文獻資料中，采用最多的是針對特定的學科領域或是抽樣學位論文進行分析。郭小炳（2004）選擇大學材料加工工程2003屆的碩士論文作為引文分析樣本，從引文的文獻類型、引文出版年代和引文的語言類型的角度統計出版使用率較高的期刊，獲知該校的期刊文獻保障率狀況。祁思妍（2002）選取了2001年149篇博士論文，從引文的文獻類型、語言分布、年代分布進行統計分析，從中可以看出不同專業博士生文獻的需求特點和規律。又從國家級16個重點學科之中選取了8個專業，對使用文獻的頻度進行了統計，排列出使用頻度較高的文獻，并在該館的書刊檢索系統進行了檢索，從中得出文獻保障率。

其次通過期刊論文的參考文獻進行定量分析，研究圖書館對科研參考文獻的保障率。徐建(2009)通過對本院科技人員在《青海畜牧獸醫雜志》54期發表的論文進行統計分析，客觀反映作者利用期刊文獻的特點和規律，并通過與館藏中文期刊資源參考引用情況進行比較。于建榮(2003)以項目組專家的研究成果為樣本，并以我國6種生命科學期刊2001年刊載論文的全部參考文獻為統計源，對其引證文獻進行分析，并對照生物化學和細胞研究領域國內外最重要的學術期刊的引證文獻，尋找該學科引證文獻的規律和館藏期刊的文獻保障率。

本研究以SCOPUS收錄的期刊論文（主要為外文期刊論文）所引用的參考文獻為研究對象，并對本館的文獻保障率進行實證研究，目前國內尚未見相同文獻報道。

２ 數據來源與設計實施

Scopus是由Elsevier公司開發的當今世界最大的文摘和引文數據庫，收錄了來自全球4 000家出版社的16 000多種經同行評議的期刊，包括從1996年至今的1 800萬條文摘及全部文后參考文獻。通過Scopus用戶可以了解到科學研究的學術前沿、研究熱點和發展趨勢。本研究具體實施方法如下：

（１）利用SCOPUS數據庫的機構字段檢索出2006-2010(截止到8月份)第三軍醫大學科研人員發表的所有文章，將論文的參考文獻記錄全部保存到Excel文件。

（２）將Excel文件導入到SQL Server 2005數據庫中，利用結構化查詢語語言如Select、Group等對數據進行相應處理分析。

２０１１年７月第３１卷第７期基于SCOPUS的文獻保障實證研究Ｊｕｌｙ，２０１１Ｖｏｌ.３ 研究結果分析與討論

本研究將從引用文獻的特點、外文核心期刊清單的確定及圖書館館藏保障引用文獻的程度3個方面進行分析。

３.１ 引用文獻的特點分析

３.１.１ 數量分析

SCOPUS數據庫共收錄了第三軍醫大學研究人員在2006-2010年8月發表的論文3 015篇，這些論文共引用參考文獻61 217篇(因數據庫部分記錄著錄不全，實際有效數據為57 996篇)，每篇文章平均引用約20篇文獻。表１ SCOPUS所收錄期刊論文篇數與引用文獻數

年度發表論文數引用文獻數平均引用

文獻之數量20064937 1681420075338 97817200864913 40821200977619 632252010.856412 03121總計3 01561 21720

３.１.２ 引用文獻類型統計分析

對SCOPUS數據庫的Document Type字段進行分組統計，可以查看引用文獻的資源類型。研究結果顯示，論文引用文獻的資源類型，仍然以引用期刊的文獻比例最高，占所有引用文獻的90.36%；其次為圖書，占3.83%；其余依次為會議論文(3.12%)、學位論文（1.22%）、研究報告與調查(1.13%)、網站資源(0.08%)等。表２ 引用文獻之資源類型統計分析

類型數 量比例（％）期 刊

（52 406，90.36%）論著Article42 46373.22通訊Letter6471.11綜述Review9 01515.54評論Editorial2810.48圖 書2 2163.83學位論文7051.22會議論文1 8103.12Short Survey6571.13網站資源http440.08其他（未標識）1580.27合 計57 996100

３.１.３ 年代分析

從論文引用資源類型的年代分布來看，期刊資源集中于6～10年內文獻者比例最高，達到38.76%，5年內的文獻占22.17%。而引用博碩士學位論文(69.94%)、會議論文(59.14%)的年代則集中在最近五年內，其比例均超過55%。相對于上述3種資源類型，引用圖書的年代集中在5年內的比例則較低，僅占11.33%，而集中6～10年內比例最高，占42.02%（表３）。

３.２ 外文核心期刊的確定

隨著期刊價格不斷上漲，紙本期刊訂購面臨很大的成本壓力，選擇那些合適的期刊訂購并保障持續性與完整性，成為圖書館必須思考的問題。本研究依據布拉德福定律之分析方法，將論文所引用的期刊資源進行分析，以了解本校讀者所利用期刊的分布情形，確定本館的外文核心期刊館藏，為外文原版期刊或者電子期刊的訂購提供參考依據。

根據本研究結果分析，論文共引用期刊文章52 406篇，共分布在種4 976期刊，其中國內出版期刊252種，國外期刊4 724種。國內被引用次數最多的為中國臨床康復雜志(Chinese Journal of Clinical Rehabilitation)，共被引用147次。國外被引用最高的為Journal of Biological Chemistry，總共被引用1 246次（表４）。

依據布拉德福定律，讀者文獻利用率在75%～85%是比較理想的館藏體系。經統計，引用排名前316種期刊共被引用了42 672次(81.43%)，因此，我們可以考慮將引用排名前320位的外文期刊作為本館的外文核心期刊館藏，在紙本期刊長期訂購時優先考慮。表４ 外文核心期刊居前20位及引用次數

期 刊 名 稱被引次數Journal of Biological Chemistry1 246Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America 1 210Nature936Science883Cancer Research819Journal of Immunology761Journal of Neuroscience570Biochemical and Biophysical Research Communications503Cell470Blood458Oncogene409Circulation406Journal of Clinical Investigation393Journal of Experimental Medicine390New England Journal of Medicine334Hypertension309Clinical Cancer Research309Hepatology307Gastroenterology277Infection and immunity273備注：引用排名前20位的期刊總共被引用11 263次（21.49%）３.３ 圖書館館藏保障引用文獻的程度分析

３.３.１ 館藏期刊與圖書保障引用文獻的程度分析

本研究針對論文引用文獻的期刊、圖書兩類進行該校圖書館館藏保障程度分析。就期刊引用文獻而言，論文引用期刊文獻共來自4 976種期刊，其中國內出版期刊252種，國外期刊4 724種。而圖書館館藏保障外文期刊3 465種，保障率達到73.35%，其中紙本期刊219種，電子期刊3 246種。就館藏保障圖書引用文獻來看，論文共引用2 216本圖書，扣除重復部分，實際為2 110種。其中引用中文圖書304種，圖書館全部都有館藏。引用外文圖書1 806種，圖書館實際有1 141種，館藏保障率為63.16%。表５ 圖書館館藏保障期刊類、圖書類引用文獻的程度分析

項 目外文期刊外文圖書可保障 3 465(73.35%)1 141(63.16%)無法保障1 259(26.65%)969(36.84%)小 計 4 7241 806

３.３.２ 館藏期刊全文數據庫保障引用文獻的程度分析

將圖書館訂購的外文期刊與引用期刊進行比對，結果顯示，圖書館訂購的8個外文期刊全文數據庫實際可利用期刊為4 278種，被引用期刊3 246種，總體保障率為68.71%。其中ScienceDirect數據庫保障率最高，保障比例為33.06%。其次依次為Springer(20.83%)、Wiley(7.43%)、LWW(3.92%)、OUP(1.29%)。Nature、Karger、BMJ等數據庫由于收錄期刊總數少，因此保障率不高，但期刊的實際被引用比例卻相當高，說明數據庫收錄期刊質量高，讀者利用率相高。表６ 圖書館期刊全文數據庫保障期刊類引用文獻的程度分析

數據庫實際

館藏有被引用

３.３.３ 館藏無法保障期刊的分析

針對圖書館期刊館藏無法保障論文引用文獻的部分進行探究，可以了解讀者的急切需求，同時對圖書館的期刊預訂與電子資源采購策略調整提供參考依據。將圖書館所訂購的紙本與電子期刊目錄進行匯總，然后在數據庫中與引用期刊目錄比對，清理出圖書館未能保障的期刊清單（表７）。

３.３.４ 館藏無法保障期刊的狀況分析

針對圖書館期刊館藏無法保障論文期刊引用文獻的部分進行探究，主要有以下情況：一是部分期刊屬于開放獲取期刊（OA刊），如Journal of Clinical Investigation，國內任何高校或者科研機構都可以自由獲取全文；二是國內文獻保障機構如NSTL、CALIS等購買或者建立鏡像站提供原文保障，例如EMBO Journal可從CALIS建立的Nature鏡像站點下載全文，國內單位只要訂購Nature部分產品同樣有權限獲取該刊原文。因此圖書館應及時整理互聯網上的開放獲取期刊以及文獻保障機構的期刊資源，與OPAC系統進行整合，盡量為本校讀者提供更簡單有效的鏈接，方便讀者使用。三是圖書館確實無相關資源。如Genes and Development、Arthritis and Rheumatism等期刊，圖書館沒有訂購其紙本或電子資源，可積極向電子資源采購部門提議，滿足本校研究人員的急切需求。表７ 館藏無法保障的引用期刊（排名前20位及被引次數）

４ 結論及指導意義

根據本研究結果提出以下4點建議，以供圖書館在建設館藏文獻與研究各項信息服務時參考。

４.１ 確立外文核心期刊目錄為期刊訂購提供參考依據本研究通過引文文獻整理出本館的外文核心期刊清單，這些期刊作為醫學領域學術研究的重要資源，亦可作為圖書館建設符合學術研究需求的核心館藏。因為研究人員所利用參考文獻處于不斷變化之中，圖書館應定期對外文核心期刊目錄進行動態研究，可以及時了解到本校的優勢與重點學科所需的重要學術期刊，為醫學研究人員利用文獻和圖書館對生命科學信息資源的搜索、管理、傳遞和利用等提供依據。

４.２ 加強特種文獻的收藏與館際資源共享合作

相對期刊論文而言，特種文獻如學位論文、會議論文等的利用率雖然較低，但讀者仍然有一定的需求，特別是學位論文中詳細的研究背景綜述與研究實施方法對研究人員來說都具有很好的參考價值。而本館中外文學位論文數據庫只有PQDD，會議論文則無數據庫可利用。在經費有限的情況下，對于特種文獻的獲取除注重日常采集外，加強館際資源共享合作仍然為行之有效的方法。

４.３ 注重國內主辦的英文刊電子版的收藏與數字化處理研究中發現，隨著國內研究人員對發表英文文章日益重視，國內主辦的英文版期刊利用率不斷提高。例如World Journal of Gastroenterology（世界胃腸病學雜志英文版）就被引用了113次，但部分國內主辦的英文刊，圖書館僅訂購了紙本期刊，國內的期刊全文數據庫也沒有提供電子版全文。而新時代下研究人員主要依靠網絡來獲取文獻資源，因此對此類期刊的電子版進行采集或者紙本期刊數字化處理，更易受到讀者歡迎。

４.４ 優先考慮訂購學協會期刊

通過對無法保障期刊研究，很多高利用率期刊屬于學協會期刊或者科研院所主辦的學術期刊。例如本館無館藏但引用排名前20位的期刊中，美國生理協會（American Journal of Physiology）系列刊物就有4種。對于這些期刊，圖書館應調整經費進行訂購。

參考文獻

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［２］郭小炳.從材料加工工程碩士論文引文看期刊保障率［Ｊ］.江西圖書館學刊，2004，(1):16-17．

［３］祁思妍.北京師范大學2001年博士論文參考文獻引文分析［Ｊ］.圖書館工作與研究，2002，(s1):78-80．

［４］徐建．從論文的引文分析看我院中文期刊的保障率［Ｊ］.青海畜牧獸醫雜志，2009，(3):40-42．

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［６］畢艷娜.基于文獻利用率的中文圖書采訪［Ｊ］.農業圖書情報學刊，2008，（9）：78-82．

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［８］劉天奉.用閱讀價格配合布拉德福定律確定科技期刊購置經費的最佳分配方案［Ｊ］.

焦怍礦業學院學報，1994，(5):84-87．

注：“本文中所涉及到的圖表、公式、注解等請以PDF格式閱讀”