基于SCOPUS的文獻(xiàn)保障實(shí)證研究

[摘要]本研究以第三軍醫(yī)大學(xué)在2006-2010年間被SCOPUS收錄的期刊論文所引用的參考文獻(xiàn)為研究對(duì)象，探討醫(yī)學(xué)研究人員撰寫論文時(shí)引用文獻(xiàn)的特點(diǎn)，再將引用的期刊和圖書類文獻(xiàn)與圖書館館藏核對(duì)，了解圖書館館藏滿足引用文獻(xiàn)需求的程度與無法保障的文獻(xiàn)，并獲得外文核心期刊清單。綜合研究結(jié)果，作為建設(shè)符合學(xué)術(shù)研究需求的館藏與推動(dòng)主動(dòng)信息服務(wù)之參考。

〔關(guān)鍵詞〕SCOPUS；文獻(xiàn)保障；引文分析法；核心期刊

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０７．０３８

〔中圖分類號(hào)〕Ｇ２５３ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ｂ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０１１）０７－０１５６－０４

A Demonstrative Study on Collection Support of Third

Military Medical University Library Based on SCOPUSWu Haidong

（Library，Third Military Medical University，Chongqing 400038，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The purpose of this study was to analyze the characteristics of the reference cited by Researchers in the field of medicine，to understand what percentage of TMMU Libraries collections for those references，and to organize a foreign core list of journals.References cited by TMMU researchers papers at SCOPUS Database from 2006 to 2010 were selected as samples for this study.The methodology of citation analysis and the approach of citation checking were adopted in this study.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕SOPUS;collection support;citation analysis;core journals

文獻(xiàn)保障率是從每個(gè)讀者所擁有的文獻(xiàn)數(shù)量角度來衡量一個(gè)圖書館的文獻(xiàn)總量，它既是從數(shù)量角度評(píng)價(jià)館藏文獻(xiàn)的指標(biāo)，又是館藏文獻(xiàn)質(zhì)量評(píng)價(jià)的基點(diǎn)。因此為了更好地為學(xué)術(shù)研究創(chuàng)新服務(wù)，使文獻(xiàn)資源建設(shè)在有限的經(jīng)費(fèi)下更大限度地發(fā)揮作用，圖書館應(yīng)對(duì)館藏文獻(xiàn)資源保障率進(jìn)行研究，明確文獻(xiàn)資源建設(shè)的學(xué)科和主題方向，建立圖書館的核心資源。

目前國內(nèi)對(duì)文獻(xiàn)保障率進(jìn)行定量分析主要利用SCI數(shù)據(jù)庫或者參考文獻(xiàn)。但以SCI數(shù)據(jù)庫核對(duì)館藏并沒有辦法確切的反映出圖書館的讀者對(duì)館藏需求的價(jià)值。Crotteau(1997)認(rèn)為較好的方式應(yīng)以圖書館讀者的出版物為引用文獻(xiàn)來源來核對(duì)館藏，方能真正達(dá)到該館的館藏評(píng)價(jià)目的。參考文獻(xiàn)不僅來自于本校圖書館的文獻(xiàn)資料，還能從互聯(lián)網(wǎng)和各種類型數(shù)據(jù)庫中獲得，因此對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行分析研究，能反映出一個(gè)圖書館專業(yè)文獻(xiàn)資料的收藏水平和圖書館保障能力的高低，對(duì)于圖書館提高文獻(xiàn)采集質(zhì)量與保障率提供必要的參考依據(jù)。

本研究旨在了解第三軍醫(yī)大學(xué)醫(yī)教研人員及研究生撰寫論文時(shí)引用文獻(xiàn)需求之特性，為圖書館在規(guī)劃館藏發(fā)展與研究各項(xiàng)主動(dòng)信息服務(wù)時(shí)提供參考。具體研究目的如下：（１）了解醫(yī)教研人員及研究生引用參考文獻(xiàn)的特點(diǎn)。（２）了解外文期刊核心文獻(xiàn)。（３）了解圖書館館藏保障所需參考文獻(xiàn)之程度。（４）提出對(duì)圖書館館藏發(fā)展的建議。

１ 文獻(xiàn)回顧

研究人員的出版物可包括教科書、教職員專著、博碩士論文、期刊論文或其他出版品等，可利用這些著作的附注或參考文獻(xiàn)來查核館藏對(duì)于該作者所需的研究資料的保障程度。而在眾多讀者的引用文獻(xiàn)資料中，采用最多的是針對(duì)特定的學(xué)科領(lǐng)域或是抽樣學(xué)位論文進(jìn)行分析。郭小炳（2004）選擇大學(xué)材料加工工程2003屆的碩士論文作為引文分析樣本，從引文的文獻(xiàn)類型、引文出版年代和引文的語言類型的角度統(tǒng)計(jì)出版使用率較高的期刊，獲知該校的期刊文獻(xiàn)保障率狀況。祁思妍（2002）選取了2001年149篇博士論文，從引文的文獻(xiàn)類型、語言分布、年代分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從中可以看出不同專業(yè)博士生文獻(xiàn)的需求特點(diǎn)和規(guī)律。又從國家級(jí)16個(gè)重點(diǎn)學(xué)科之中選取了8個(gè)專業(yè)，對(duì)使用文獻(xiàn)的頻度進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，排列出使用頻度較高的文獻(xiàn)，并在該館的書刊檢索系統(tǒng)進(jìn)行了檢索，從中得出文獻(xiàn)保障率。

其次通過期刊論文的參考文獻(xiàn)進(jìn)行定量分析，研究圖書館對(duì)科研參考文獻(xiàn)的保障率。徐建(2009)通過對(duì)本院科技人員在《青海畜牧獸醫(yī)雜志》54期發(fā)表的論文進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，客觀反映作者利用期刊文獻(xiàn)的特點(diǎn)和規(guī)律，并通過與館藏中文期刊資源參考引用情況進(jìn)行比較。于建榮(2003)以項(xiàng)目組專家的研究成果為樣本，并以我國6種生命科學(xué)期刊2001年刊載論文的全部參考文獻(xiàn)為統(tǒng)計(jì)源，對(duì)其引證文獻(xiàn)進(jìn)行分析，并對(duì)照生物化學(xué)和細(xì)胞研究領(lǐng)域國內(nèi)外最重要的學(xué)術(shù)期刊的引證文獻(xiàn)，尋找該學(xué)科引證文獻(xiàn)的規(guī)律和館藏期刊的文獻(xiàn)保障率。

本研究以SCOPUS收錄的期刊論文（主要為外文期刊論文）所引用的參考文獻(xiàn)為研究對(duì)象，并對(duì)本館的文獻(xiàn)保障率進(jìn)行實(shí)證研究，目前國內(nèi)尚未見相同文獻(xiàn)報(bào)道。

２ 數(shù)據(jù)來源與設(shè)計(jì)實(shí)施

Scopus是由Elsevier公司開發(fā)的當(dāng)今世界最大的文摘和引文數(shù)據(jù)庫，收錄了來自全球4 000家出版社的16 000多種經(jīng)同行評(píng)議的期刊，包括從1996年至今的1 800萬條文摘及全部文后參考文獻(xiàn)。通過Scopus用戶可以了解到科學(xué)研究的學(xué)術(shù)前沿、研究熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)。本研究具體實(shí)施方法如下：

（１）利用SCOPUS數(shù)據(jù)庫的機(jī)構(gòu)字段檢索出2006-2010(截止到8月份)第三軍醫(yī)大學(xué)科研人員發(fā)表的所有文章，將論文的參考文獻(xiàn)記錄全部保存到Excel文件。

（２）將Excel文件導(dǎo)入到SQL Server 2005數(shù)據(jù)庫中，利用結(jié)構(gòu)化查詢語語言如Select、Group等對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理分析。

２０１１年７月第３１卷第７期基于SCOPUS的文獻(xiàn)保障實(shí)證研究Ｊｕｌｙ，２０１１Ｖｏｌ.３ 研究結(jié)果分析與討論

本研究將從引用文獻(xiàn)的特點(diǎn)、外文核心期刊清單的確定及圖書館館藏保障引用文獻(xiàn)的程度3個(gè)方面進(jìn)行分析。

３.１ 引用文獻(xiàn)的特點(diǎn)分析

３.１.１ 數(shù)量分析

SCOPUS數(shù)據(jù)庫共收錄了第三軍醫(yī)大學(xué)研究人員在2006-2010年8月發(fā)表的論文3 015篇，這些論文共引用參考文獻(xiàn)61 217篇(因數(shù)據(jù)庫部分記錄著錄不全，實(shí)際有效數(shù)據(jù)為57 996篇)，每篇文章平均引用約20篇文獻(xiàn)。表１ SCOPUS所收錄期刊論文篇數(shù)與引用文獻(xiàn)數(shù)

年度發(fā)表論文數(shù)引用文獻(xiàn)數(shù)平均引用

文獻(xiàn)之?dāng)?shù)量20064937 1681420075338 97817200864913 40821200977619 632252010.856412 03121總計(jì)3 01561 21720

３.１.２ 引用文獻(xiàn)類型統(tǒng)計(jì)分析

對(duì)SCOPUS數(shù)據(jù)庫的Document Type字段進(jìn)行分組統(tǒng)計(jì)，可以查看引用文獻(xiàn)的資源類型。研究結(jié)果顯示，論文引用文獻(xiàn)的資源類型，仍然以引用期刊的文獻(xiàn)比例最高，占所有引用文獻(xiàn)的90.36%；其次為圖書，占3.83%；其余依次為會(huì)議論文(3.12%)、學(xué)位論文（1.22%）、研究報(bào)告與調(diào)查(1.13%)、網(wǎng)站資源(0.08%)等。表２ 引用文獻(xiàn)之資源類型統(tǒng)計(jì)分析

類型數(shù) 量比例（％）期 刊

（52 406，90.36%）論著Article42 46373.22通訊Letter6471.11綜述Review9 01515.54評(píng)論Editorial2810.48圖 書2 2163.83學(xué)位論文7051.22會(huì)議論文1 8103.12Short Survey6571.13網(wǎng)站資源http440.08其他（未標(biāo)識(shí)）1580.27合 計(jì)57 996100

３.１.３ 年代分析

從論文引用資源類型的年代分布來看，期刊資源集中于6～10年內(nèi)文獻(xiàn)者比例最高，達(dá)到38.76%，5年內(nèi)的文獻(xiàn)占22.17%。而引用博碩士學(xué)位論文(69.94%)、會(huì)議論文(59.14%)的年代則集中在最近五年內(nèi)，其比例均超過55%。相對(duì)于上述3種資源類型，引用圖書的年代集中在5年內(nèi)的比例則較低，僅占11.33%，而集中6～10年內(nèi)比例最高，占42.02%（表３）。

３.２ 外文核心期刊的確定

隨著期刊價(jià)格不斷上漲，紙本期刊訂購面臨很大的成本壓力，選擇那些合適的期刊訂購并保障持續(xù)性與完整性，成為圖書館必須思考的問題。本研究依據(jù)布拉德福定律之分析方法，將論文所引用的期刊資源進(jìn)行分析，以了解本校讀者所利用期刊的分布情形，確定本館的外文核心期刊館藏，為外文原版期刊或者電子期刊的訂購提供參考依據(jù)。

根據(jù)本研究結(jié)果分析，論文共引用期刊文章52 406篇，共分布在種4 976期刊，其中國內(nèi)出版期刊252種，國外期刊4 724種。國內(nèi)被引用次數(shù)最多的為中國臨床康復(fù)雜志(Chinese Journal of Clinical Rehabilitation)，共被引用147次。國外被引用最高的為Journal of Biological Chemistry，總共被引用1 246次（表４）。

依據(jù)布拉德福定律，讀者文獻(xiàn)利用率在75%～85%是比較理想的館藏體系。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，引用排名前316種期刊共被引用了42 672次(81.43%)，因此，我們可以考慮將引用排名前320位的外文期刊作為本館的外文核心期刊館藏，在紙本期刊長期訂購時(shí)優(yōu)先考慮。表４ 外文核心期刊居前20位及引用次數(shù)

期 刊 名 稱被引次數(shù)Journal of Biological Chemistry1 246Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America 1 210Nature936Science883Cancer Research819Journal of Immunology761Journal of Neuroscience570Biochemical and Biophysical Research Communications503Cell470Blood458Oncogene409Circulation406Journal of Clinical Investigation393Journal of Experimental Medicine390New England Journal of Medicine334Hypertension309Clinical Cancer Research309Hepatology307Gastroenterology277Infection and immunity273備注：引用排名前20位的期刊總共被引用11 263次（21.49%）３.３ 圖書館館藏保障引用文獻(xiàn)的程度分析

３.３.１ 館藏期刊與圖書保障引用文獻(xiàn)的程度分析

本研究針對(duì)論文引用文獻(xiàn)的期刊、圖書兩類進(jìn)行該校圖書館館藏保障程度分析。就期刊引用文獻(xiàn)而言，論文引用期刊文獻(xiàn)共來自4 976種期刊，其中國內(nèi)出版期刊252種，國外期刊4 724種。而圖書館館藏保障外文期刊3 465種，保障率達(dá)到73.35%，其中紙本期刊219種，電子期刊3 246種。就館藏保障圖書引用文獻(xiàn)來看，論文共引用2 216本圖書，扣除重復(fù)部分，實(shí)際為2 110種。其中引用中文圖書304種，圖書館全部都有館藏。引用外文圖書1 806種，圖書館實(shí)際有1 141種，館藏保障率為63.16%。表５ 圖書館館藏保障期刊類、圖書類引用文獻(xiàn)的程度分析

項(xiàng) 目外文期刊外文圖書可保障 3 465(73.35%)1 141(63.16%)無法保障1 259(26.65%)969(36.84%)小 計(jì) 4 7241 806

３.３.２ 館藏期刊全文數(shù)據(jù)庫保障引用文獻(xiàn)的程度分析

將圖書館訂購的外文期刊與引用期刊進(jìn)行比對(duì)，結(jié)果顯示，圖書館訂購的8個(gè)外文期刊全文數(shù)據(jù)庫實(shí)際可利用期刊為4 278種，被引用期刊3 246種，總體保障率為68.71%。其中ScienceDirect數(shù)據(jù)庫保障率最高，保障比例為33.06%。其次依次為Springer(20.83%)、Wiley(7.43%)、LWW(3.92%)、OUP(1.29%)。Nature、Karger、BMJ等數(shù)據(jù)庫由于收錄期刊總數(shù)少，因此保障率不高，但期刊的實(shí)際被引用比例卻相當(dāng)高，說明數(shù)據(jù)庫收錄期刊質(zhì)量高，讀者利用率相高。表６ 圖書館期刊全文數(shù)據(jù)庫保障期刊類引用文獻(xiàn)的程度分析

數(shù)據(jù)庫實(shí)際

館藏有被引用

３.３.３ 館藏?zé)o法保障期刊的分析

針對(duì)圖書館期刊館藏?zé)o法保障論文引用文獻(xiàn)的部分進(jìn)行探究，可以了解讀者的急切需求，同時(shí)對(duì)圖書館的期刊預(yù)訂與電子資源采購策略調(diào)整提供參考依據(jù)。將圖書館所訂購的紙本與電子期刊目錄進(jìn)行匯總，然后在數(shù)據(jù)庫中與引用期刊目錄比對(duì)，清理出圖書館未能保障的期刊清單（表７）。

３.３.４ 館藏?zé)o法保障期刊的狀況分析

針對(duì)圖書館期刊館藏?zé)o法保障論文期刊引用文獻(xiàn)的部分進(jìn)行探究，主要有以下情況：一是部分期刊屬于開放獲取期刊（OA刊），如Journal of Clinical Investigation，國內(nèi)任何高校或者科研機(jī)構(gòu)都可以自由獲取全文；二是國內(nèi)文獻(xiàn)保障機(jī)構(gòu)如NSTL、CALIS等購買或者建立鏡像站提供原文保障，例如EMBO Journal可從CALIS建立的Nature鏡像站點(diǎn)下載全文，國內(nèi)單位只要訂購Nature部分產(chǎn)品同樣有權(quán)限獲取該刊原文。因此圖書館應(yīng)及時(shí)整理互聯(lián)網(wǎng)上的開放獲取期刊以及文獻(xiàn)保障機(jī)構(gòu)的期刊資源，與OPAC系統(tǒng)進(jìn)行整合，盡量為本校讀者提供更簡單有效的鏈接，方便讀者使用。三是圖書館確實(shí)無相關(guān)資源。如Genes and Development、Arthritis and Rheumatism等期刊，圖書館沒有訂購其紙本或電子資源，可積極向電子資源采購部門提議，滿足本校研究人員的急切需求。表７ 館藏?zé)o法保障的引用期刊（排名前20位及被引次數(shù)）

４ 結(jié)論及指導(dǎo)意義

根據(jù)本研究結(jié)果提出以下4點(diǎn)建議，以供圖書館在建設(shè)館藏文獻(xiàn)與研究各項(xiàng)信息服務(wù)時(shí)參考。

４.１ 確立外文核心期刊目錄為期刊訂購提供參考依據(jù)本研究通過引文文獻(xiàn)整理出本館的外文核心期刊清單，這些期刊作為醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的重要資源，亦可作為圖書館建設(shè)符合學(xué)術(shù)研究需求的核心館藏。因?yàn)檠芯咳藛T所利用參考文獻(xiàn)處于不斷變化之中，圖書館應(yīng)定期對(duì)外文核心期刊目錄進(jìn)行動(dòng)態(tài)研究，可以及時(shí)了解到本校的優(yōu)勢(shì)與重點(diǎn)學(xué)科所需的重要學(xué)術(shù)期刊，為醫(yī)學(xué)研究人員利用文獻(xiàn)和圖書館對(duì)生命科學(xué)信息資源的搜索、管理、傳遞和利用等提供依據(jù)。

４.２ 加強(qiáng)特種文獻(xiàn)的收藏與館際資源共享合作

相對(duì)期刊論文而言，特種文獻(xiàn)如學(xué)位論文、會(huì)議論文等的利用率雖然較低，但讀者仍然有一定的需求，特別是學(xué)位論文中詳細(xì)的研究背景綜述與研究實(shí)施方法對(duì)研究人員來說都具有很好的參考價(jià)值。而本館中外文學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫只有PQDD，會(huì)議論文則無數(shù)據(jù)庫可利用。在經(jīng)費(fèi)有限的情況下，對(duì)于特種文獻(xiàn)的獲取除注重日常采集外，加強(qiáng)館際資源共享合作仍然為行之有效的方法。

４.３ 注重國內(nèi)主辦的英文刊電子版的收藏與數(shù)字化處理研究中發(fā)現(xiàn)，隨著國內(nèi)研究人員對(duì)發(fā)表英文文章日益重視，國內(nèi)主辦的英文版期刊利用率不斷提高。例如World Journal of Gastroenterology（世界胃腸病學(xué)雜志英文版）就被引用了113次，但部分國內(nèi)主辦的英文刊，圖書館僅訂購了紙本期刊，國內(nèi)的期刊全文數(shù)據(jù)庫也沒有提供電子版全文。而新時(shí)代下研究人員主要依靠網(wǎng)絡(luò)來獲取文獻(xiàn)資源，因此對(duì)此類期刊的電子版進(jìn)行采集或者紙本期刊數(shù)字化處理，更易受到讀者歡迎。

４.４ 優(yōu)先考慮訂購學(xué)協(xié)會(huì)期刊

通過對(duì)無法保障期刊研究，很多高利用率期刊屬于學(xué)協(xié)會(huì)期刊或者科研院所主辦的學(xué)術(shù)期刊。例如本館無館藏但引用排名前20位的期刊中，美國生理協(xié)會(huì)（American Journal of Physiology）系列刊物就有4種。對(duì)于這些期刊，圖書館應(yīng)調(diào)整經(jīng)費(fèi)進(jìn)行訂購。

參考文獻(xiàn)

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焦怍礦業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，1994，(5):84-87．

注：“本文中所涉及到的圖表、公式、注解等請(qǐng)以PDF格式閱讀”