我國科技成果轉化過程監測指標體系探討

趙志耘，杜紅亮

(中國科學技術信息研究所，北京100038)

隨著我國進入創新型國家建設的攻堅階段，科技管理體制改革和科技成果轉化兩大問題成為國家尤其是科技主管部門更加關注的領域［1］。雖然經過多年的努力，中國已經初步建立起一套完整的科技成果鑒定、登記、評價、管理、轉化的政策體系，有效提升了我國政府財政資助項目(課題)產生的科技成果轉化能力，但如同每年公布的《全國科技成果統計年度報告》所顯示的，在現有的統計、分析制度架構下，我國科技成果統計仍只關注成果本身而非科技成果轉化，這使得國家和全社會對于科技成果轉化的具體效果仍然缺乏有效的認知。盡管我國學術界針對科技成果轉化的測度問題進行了大量的探討［2-4］，但卻缺少對科技成果轉化過程進行監測評估的研究，而已有的相關研究所設計的監測指標存在直接相關性不足、不能進行全過程監測、涵蓋科技成果類型不全面、指標系統性不足、監測結果現實指導性不足等問題［5-8］，嚴重影響了它們在實際工作中的應用。為此，必須充分考慮科技成果轉化應用主體的需求，根據現實情況和未來的發展方向進一步分析各類科技成果轉化的過程，并制定系統的科技成果轉化過程監測指標體系，從而推動在更大程度上解決各類科技成果轉化過程監測難的問題，繼而推動科技成果更好地實現轉化。

一、科技成果及科技成果轉化的內涵再辨析

科技成果是一個中國特色明顯的概念，國內學術界對其內涵的理解仍未取得一致，但管理部門則基本形成了比較統一的觀點。1986年公布的《現代科技管理詞典》與《中國科學院科學技術研究成果管理辦法》關于科技成果的提法較為類似，都是指“對某一科學技術研究課題，通過觀察實驗、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學術意義或實用價值的創造性的結果”。而2009年的《科技成果評價試點暫行辦法》進一步指出，科技成果是“由組織或個人完成的各類科學技術項目所產生的具有一定學術價值或應用價值，具備科學性、創造性、先進性等屬性的新發現、新理論、新方法、新技術、新產品、新品種和新工藝等”。從上述概念及其演變過程可看出，科技成果有三大基本特征，即具有一定的價值(無論是學術價值還是應用價值)、一定的屬性(科學性、創造性、先進性等屬性)和一定的創新(新發現、新理論、新方法、新技術、新產品、新品種和新工藝等)。由于是基于管理的角度，因而上述定義還強調了其產生來源是科學研究項目(或課題)。實際上，我國制定的有關科技成果的政策都著眼于政府的科研計劃項目(或課題)，正好切合了提出這個概念的目的是服務于政府管理，這是在研究科技成果問題時首先必須牢牢把握的。

科技成果，顧名思義應包括科學成果和技術成果兩大類?！吨腥A人民共和國國家科學技術委員會科學技術成果鑒定辦法》(1987)首次明確將科技成果分為三類，即科學理論成果、軟科學研究成果和應用技術成果，前兩者屬科學成果，后者屬技術成果，這一分類一直延續至今。2009年的《科技成果評價試點暫行辦法》又根據科技成果轉移方向的差異，將應用技術成果細分為技術開發類應用技術成果和社會公益類應用技術成果兩類，這樣科技成果實際上就包括四類。科學被細分為軟科學和硬科學，而軟科學研究成果和科學理論成果分別是與之對應的成果類別。基于這一思路，本文將應用技術成果細分為軟技術成果和硬技術成果兩類，從而科技成果可進一步細分為六小類。同時，由于必須經過認定是科技成果的特征之一，只有通過專利申請授權、取得技術標準、發表論文專著、計算機軟件登記、集成電路布圖設計、植物新品種登記等科技成果鑒定方式，形成某種形式的知識產權，科技成果才能得到合法的保護繼而進行后續的轉化，因而最終進行轉化的科技成果還需要穿上一定形式的知識產權外衣。

關于科技成果轉化，《中華人民共和國促進科技成果轉化法》(1996)的定義是“為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動”。該法將科技成果轉化的重點落腳在應用技術成果，而未考慮科學理論成果和軟科學研究成果。由于我國的科技計劃包括國家高技術研究發展項目計劃、國家科技支撐計劃、基礎研究計劃、研究開發條件建設計劃、科技產業化環境建設計劃等五大類，其產生的科技成果廣泛覆蓋六小類科技成果。其中一些科技計劃的成果產生形式以科學成果為主，有些也涉及科學成果，雖然科學成果所產生的直接經濟社會價值不如技術成果，但其科學價值和間接的經濟社會價值也是非常重要和關鍵的，卻往往被忽視。無論從重要性還是完整性等來看，都應將科學成果納入科技成果轉化序列。這樣，本文認為科技成果轉化的定義應進行充實，即為提高科學技術發展水平和社會生產力而對科學研究與技術開發產生的具有科學價值或實用價值的科技成果所進行的后續試驗與開發、應用或推廣或傳播直至形成新產品、新工藝、新材料、新技術，新思想、新觀念、新理論，發展新產業、新學科、新政策等活動。

圖1 科學技術成果分類及其表現形式

二、各類科技成果的主要轉化過程

科技成果的轉化并非一蹴而就，往往存在著多次轉化，盡管不是所有的成果都完成所有的轉化。同時，科技成果在完成每次轉化后的結果和表現形式并不完全相同，加之不同類別科技成果的轉化過程也有較大差異，都需要詳加區分，以便更科學地設計過程監測指標體系。

(一)軟科學研究成果的轉化過程

軟科學研究成果的主要用途為促進決策科學化和管理現代化，受眾主要是政府決策者、機構管理者、機構研究者等。軟科學成果根據其表現形式可進一步細分為非(公開)出版物和公開出版物兩類，它們的轉化過程存在一定的差別。

非(公開)出版成果包括研究綜述成果、調查研究報告、翻譯資料、各類政策建議草案等［9］，由于不以公開出版物的形式展現出來，其受眾范圍非常窄，轉化過程是成果擁有者通過上報、贈閱、內部流通、宣傳等方式讓轉化對象了解成果內容，如果成果內容得到受眾的認可，例如研究報告被決策者或管理者批示、成果內容被轉載等，即可認為完成初步的轉化。如果受眾依據該成果制定出新的政策、改革現有的管理制度、產生新的學科及相應的學術研究基地(如產生新的研究機構、研究團隊、專門學會)等，則可被認為是完成了第二次轉化。

對于以公開出版物形式展現的科學成果，如果被受眾所認可并被吸收到新的科技成果中，其形式包括論文和著作被引用、報紙文章被轉載、著作被翻譯再版等，可被認為完成了成果的第一次轉化。而如果完成第一次轉化的成果得到更大層面的認可，并對政策制定、管理改革、新的學科形成等產生了實質影響，則可被認為是完成了第二次轉化。

完成二次轉化后，政策或管理制度變革可進一步創造大小不等的經濟、社會、環境、生態效益。它們可算是第三次轉化。

(二)硬科學研究成果的轉化過程

硬科學研究成果分為基礎研究理論成果和應用研究理論成果，前者的主要用途為推動科學發展，受眾主要是機構研究者，后者則同時囊括推動科學發展和指導技術開發兩大用途，受眾主要是機構研究者、專業技術人員等。硬科學研究成果主要以公開出版物的形式出現，當然國防等機密性強的領域的一些成果也可能不公開(由于難以測度且數量很少，因而不在本文的討論范圍內)。具體的兩類硬科學成果的轉化過程，既有相同之處，也有一些差別。

基礎研究理論成果被公開出版后，被吸收到新的科技成果中，例如被新的科技成果所引用，就意味著完成了成果轉化。應用研究理論成果被公開出版后，同時沿著兩條路徑進行轉化。第一條路徑是它被吸收到新的科技成果中，第二條路徑是它被具體用于指導技術成果的開發，也就是成為獲得新的技術成果的理論依據，都意味著完成了成果轉化。

當然，硬科學研究成果在經歷了第一次轉化后，如果得到政府層面的響應，并推動政策或管理制度的修訂或制定，則將經歷其第二次轉化。同樣因其所產生的經濟、社會、環境、生態效益則可被看作第三次轉化。

(三)軟技術研究成果的轉化過程

軟技術研究成果細分為軟技術開發類應用技術成果和軟社會公益類應用技術成果，它們都不以實物體現，而需要借助一定的媒介。前者主要服務于經濟發展，受眾主要是企業及其中具體的研究者和服務人員;后者則同時服務于經濟和社會發展，受眾包括企業、大學、研究機構等機構及其中具體的研究者、服務人才、專業技術人才等。兩類成果轉化的差別出現在第一次轉化過程中，軟技術開發類應用技術成果先完成產業化過程，而軟社會公益類應用技術成果則是在全社會范圍內開展成果的應用推廣。

無論是產業化或大規模的應用推廣，都將創造可觀的經濟、社會、生態、環境效益，從而完成軟技術研究成果的二次轉化過程。

(四)硬技術研究成果的轉化過程

硬技術研究成果也分為硬技術開發類應用技術成果和硬社會公益類應用技術成果等兩類，它們的用途和受眾分別與軟技術開發類應用技術成果和軟社會公益類應用技術成果相同。硬技術研究成果中的具體兩類成果的轉化過程也存在一定的差別;同時，隨著技術轉化模式的不同［10］，每類研究成果的轉化過程也有細微的差別。

硬技術開發類應用技術成果一般為實驗室階段的成果，它們還將先后經歷后續試驗、開發、產業化等階段，完成第一次轉化過程;在此基礎上，如果形成技術溢出效應，推動技術在更大范圍內擴散，將形成第二次轉化過程。完成二次轉化后將產生大小不等的經濟、社會、生態、環境效益，從而完成第三次轉化過程。

硬社會公益類應用技術成果的轉化有兩條路徑，一是，先直接應用于某個具體的工程建設中，或者在已明確范圍的區域內進行應用試點，完成其第一次轉化過程;在技術應用成功以后在更大范圍內或更多工程建設中推廣，就完成了第二次轉化過程。二是，先經歷后續試驗和開發，再在此基礎上開展應用推廣，前后也涉及兩次轉化過程。無論如何，它們最終也都會創造經濟、社會、生態和環境效益，從而實現第三次轉化過程。

對科技成果轉化過程的完整分析表明，不同類別成果的轉化路徑存在一定的差別，但不同類別成果也可能在某個轉化階段具有相同的轉化路徑，其中軟科學研究成果和硬科學研究成果、軟開發類應用技術成果和硬開發類應用技術成果、軟社會公益類應用技術成果和硬社會公益類應用技術成果兩兩之間都存在類似的轉化過程，其共性遠大于差異性。需特別指出的是，在某類成果轉化過程中，可能產生不同于該類成果的其他成果類別，后者將按照上述科技成果的轉化路徑進行轉化。

三、科技成果轉化過程監測體系設計

國外在監測科技成果轉化或者說技術轉移方面擁有較為豐富的經驗，值得我們在設計指標體系時參考借鑒。對我國的科技成果轉化過程進行監測時還需要特別強調同我國的實際相結合，為此本文還提出了一些指標設計的宗旨和原則。在此基礎上，本文分別針對三類轉化過程類似的科技成果設計了兩階段的科技成果轉化監測指標體系。

(一)國內外現有的科技成果轉化過程監測指標體系設計情況

多數國家針對科技成果轉化的監測沒有全國統一的完整體系，僅由非政府機構采用調查等方式對國家資助的實驗室、大學的技術轉移情況進行監測評估，監測指標的設計多從投入產出的角度分析科研資金投入的效益情況，例如魯本斯坦和蓋斯勒將科學技術產出分為四類，即與銷售有關的、與節約有關的、與對利潤的影響有關的以及與技術解決方案的時間和成本有關的［11］，其數據獲取的方法基本上是樣本調查。特別值得指出的是，美國的NSF對聯邦實驗室的技術轉移活動進行了專門統計，涉及專利申請與授予、許可、合作研發等3個方面［12］?？傮w來看，國外監測的主體為民間機構而非政府，關注重點在技術轉移而非各類科技成果的轉化，主要的統計指標比較接近，也就是說基本形成了較為一致的看法;其不足在于指標體系的完整性和系統性不夠。

與國外相比，我國國家科技主管部門僅對科技成果進行了統計，而針對科技成果轉化問題，1991年原國家科委編著的《科技成果轉化的問題與對策》首次提出了評價指標體系和研究模型，將科技成果轉化率定義為技術成功率、工程成功率、商業成功率的三項乘積，并將這三項指標繼續劃分為多項指標，但該成果實際上并沒有獲得實際應用。整體而言，我國的科技成果轉化仍然缺少為權威的指標體系，政府和學界并未形成一致的意見。

表1 國外技術轉移調查指標及相關情況［13-17］

(二)我國科技成果轉化過程監測指標體系設計宗旨與原則

根據我國科技成果轉化監測的已有基礎和條件，為更好地將政府資助科研項目(課題)所獲得的科技成果用于生產生活實踐，產生更大的經濟、社會、生態、環境效益，本文提出過程監測體系應體現兩個根本宗旨:一是更好地監測不同類別科技成果轉化的過程和效果，為國家有關部門的政策制定與實踐提供直接的依據;二是更好地與國際現有監測體系進行銜接，以促進開展國際比較和國際學術交流與合作。

國外對于技術轉移測度的原則(包括提出該體系的設計原則)包括具體、可測量、可接受、相關、隨時間而變化等方面［18］，這些原則對建立我國的監測體系也具有較強的借鑒意義。同時，還應注意到我國科技成果的概念與國外的差別，以及我國具體開展科技成果轉化監測所具有的一些體制優勢和不足。為此，本文提出設計我國的監測指標體系應遵循如下原則:監測指標要反映不同監測對象的差別、指標兼顧科學性和可操作性、指標兼顧系統性和簡潔性、指標兼顧國內實際又能接軌國際、指標體系可反映不同對象的轉移全過程等。

(三)我國科技成果轉化過程監測指標體系的具體設計

在上述設計宗旨和原則的指導下，科技成果轉化過程監測指標體系在具體設計時，還應該考慮的是，轉化過程類似的成果歸為一類，同時盡管有些成果可能會產生三次轉化，但由于第三次轉化的效益難以精確地計算出來，因而僅設計前兩次轉化過程的檢測指標體系。具體的監測指標體系如表2所示。

表2 我國科技成果轉化監測指標體系

四、總結與討論

我國科技成果轉化監測指標的統計或調查對象為政府部門資助的大學、科研機構和其他事業單位、轉制企業、大學和科研機構下屬企業等，其規模以百萬計，參與人員更是以千萬計。因此有必要建立系統的數據統計分析體系。鑒于我國當前的大學、科研機構等普遍缺少科技成果轉化管理機構，為此建議國家科技主管部門先依托國家科技計劃中的后評估項目作為試點，探索相關數據獲取的渠道和機構，逐步形成較為完善的數據獲取機制并在全國推廣開來，如無特殊情況，要求所有申報國家科技計劃項目(課題)的機構要說明之前完成的財政支持項目(課題)產生成果的轉化情況，并提交相應的指標數據，將其作為項目(課題)申報的前提條件。當然，這是一個逐步完成的過程，同時，產業集群規模等指標更多要依靠調查來獲取，可借助第三方機構來參與完成。

盡管國內的科技成果轉化評價都傾向于采用模型化的方法計算轉化效率，有利于從整體上把握科技成果轉化的概貌。但本文認為，政府部門才是最關心科技成果轉化程度的部門，因此應從他們的需求出發來分析指標數據，這也是國外的通行做法。為此，采取指標逐一分析的方式對監測指標數據進行分析研究，但可根據需要對不同機構(如大學、科研機構、轉制企業等)進行分門別類，從而比較它們在轉化過程中的各個方面的具體效率和存在的問題。這種分類還有助于進行國際比較，從而厘清許多有關于科技成果轉化率的不確切認識。

本文采用兩階段指標體系的監測方法，在具體監測過程中，對同一類成果不同階段指標監測結果的比較分析，主要用于反映其不同階段的轉化績效變化;而對不同類別統一階段指標監測結果則不做比較分析，但可以根據時間序列的變化來反映其轉化績效的時間序列變化。在此基礎上，可根據具體發生變化的指標監測值的情況來進一步分析變化產生的原因。通過持續的跟蹤分析，就可以將政府和社會的視線聚焦于影響科技成果轉化過程中的問題環節，繼而為提出后續解決方案提供科學的依據。

總體而言，科技成果轉化過程監測指標體系的建立過程，實際上是一個統一部門、地方、大學與科研院所、企業等的觀念認識的過程。在這個過程中，要求它們各自根據指標監測的需要，建立或指定一個專門的指標監測機構或管理部門，長期提供專門的經費支持，形成一套上下統一的監測數據系統和相應的管理制度等。從這個意義上來說，監測指標體系的建立本身只是一個手段，本質上是為了建立我國的科技成果轉化指標監測制度提供一個切入點。

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