中國物流學研究現狀分析、熱點探視及趨勢展望——基于1999~2010年三大基金立項項目的總體評論

劉秉鐮，劉玉海，梅冠群

（南開大學現代物流研究中心，天津市 300071）

現代物流業是隨著經濟的不斷發展，特別是科學技術日新月異的進步而發展的。在不同的經濟社會階段，物流適應于不同的經濟活動要求，其理論內涵也隨之不斷地進化和完善，這在不同時期物流理論研究的側重點上得到充分體現。[1]國內以往有關物流理論的研究綜述要么偏重于對西方物流理論進行綜述，[2]要么偏重于從物流某一具體領域展開述評，[3]缺乏從總體視角對我國物流學理論研究的統籌把握。鑒于基金項目是我國物流學研究的重要載體之一，本文基于1999~2010年自然科學、社會科學和人文社科等三大基金物流立項項目的視角對我國物流學研究進展進行總體評論，以期更加全面準確地把握我國物流學的研究現狀、前沿熱點及未來趨勢。

一、國內外物流學理論研究的演進歷程

從嚴格意義上來講，20世紀60年代，西方發達國家尚沒有物流這一術語，在產成品銷售領域使用的是實體配送概念。但是，人們逐漸認識到原材料采購領域的物料管理同樣存在著很大潛力，而實體配送和物料管理可以綜合起來進行管理，20世紀80年代便相應地出現了物流管理這一概念。[4]市場競爭的加劇，使企業越來越認識到供應鏈之間的競爭是未來企業之間競爭的本質。因此，企業的物流管理，既要考慮上游原材料供應商，又要兼顧下游分銷商、客戶的協調和配合。于是，到20世紀90年代，又提出了供應鏈管理的概念。[5]隨著現代大規模生產制度的發展，一些創新型的供應鏈生產方式不斷涌現，如第三方物流、準時采購、精細供應、供應商管理庫存等，與之相對應，對這些領域的供應鏈理論研究也不斷深入。近十多年來，國外物流學理論發展很快，并不斷跟隨社會經濟發展的需要，開創性地提出和研究一些新的物流理論問題，如精益物流、綠色物流和逆向物流等，從而將環境保護、可持續發展等經濟理念引入物流理論的研究領域。研究發現，國外物流學理論研究主要集中于決策支持系統、供應鏈管理、運輸排隊、存貨管理和國際物流等5個方面；[6]、[7]實證分析是國外物流學研究的主要研究方法，其中郵件調查和案例研究是最具代表性的兩種實證分析方法，且郵件調查方法居于主導地位。[8]

20世紀70年代末期，隨著經濟體制改革和對外開放戰略的實施，我國逐步開始重視西方物流概念的引入以及在此基礎上結合中國國情對國內物流概念的研究，如著名物流專家吳潤濤、王之泰和徐壽波等于1987年主編出版了改革開放之后中國第一部物流專著——《物流學及其應用》。20世紀90年代末期以來，我國經濟學界和國外物流學界出現了前所未有的中國物流研究熱潮。從研究內容來看，這段時期我國物流學理論研究主要集中于物流系統分析、物流戰略管理、供應鏈集成與管理、物流產業分析、區域物流規劃以及綠色物流和精益物流等研究領域。[9]從研究階段來看，這段時期我國物流學理論研究可以進一步劃分為物流產業形成和企業成本分析、物流功能提升與供應鏈流程再造、物流產業融合與智能物流研究等3個階段?？v觀我國物流學理論研究的演進歷程，可以發現，從研究方法的角度而言，我國物流學理論研究偏重定性分析和以管理科學與工程為基礎的非實證研究，而缺乏實際調研和計量實證分析；從研究內容的角度而言，我國物流學理論研究偏重于企業戰略和中觀物流，而缺乏對微觀物流和宏觀物流的經濟分析以及科學論證。

二、三大基金項目視角下中國物流學研究的現狀分析

作為中國物流學研究的重要載體之一，基金項目具有引導中國物流學研究方向和前沿熱點的重要意義。本文通過對1999~2010年自然科學基金、社會科學基金、教育部人文社科基金等三大基金項目中物流立項課題的全面梳理和認真總結，以期從一個全新的視角對中國物流學研究現狀和發展脈絡進行分析與闡述。

1．三大基金物流立項數目均呈現出快速增長態勢

在1999~2010年間，三大基金項目中，物流相關立項項目共計207項，其中自然科學基金項目116項，社會科學基金項目21項，人文社科基金項目70項，表明我國物流學研究主要是以自然科學基金項目為主，其占物流相關立項項目總數的56%。如表1所示，三大基金物流立項項目總體上均呈現出快速增長的態勢且增速越來越快，這顯示出物流學研究在三大基金項目中的受重視程度在不斷提高。具體而言，2010年，三大基金物流立項項目共計54項，占到近十年物流立項總數的26%，其中自然科學基金和人文社科基金中的物流立項項目均為歷年來最高。此外，無論是從資助總額還是從平均單項資助金額來看，三大基金物流立項項目均呈現出日漸增加的趨勢。以自然科學基金為例，近十年116項自然科學基金物流項目的資助總額共計2245.1萬元，平均單項資助金額為19.35萬元，略高于自然科學基金管理科學部一般項目的平均單項資助強度18.39萬元。

2．我國物流學研究尚以工程類和管理類學科為主

從項目所屬學科的角度劃分，三大基金物流立項項目可以分為管理類、工程類、理論經濟類、應用經濟類以及軍事類。1999~2004年三大基金物流相關立項項目中，屬于工程類學科和管理類學科的項目數量分別為68項和87項，說明中國物流學研究目前尚以工程類和管理類學科為主。具體而言，國家自然科學基金主要資助工程類和管理類的物流項目，國家社會科學基金主要資助應用經濟類的物流項目，教育部人文社會科學基金的資助領域比較平均，但是略偏向于管理類和理論經濟類的物流項目（參見表2）。

3．物流管理以及調度與優化是我國物流學研究的重點領域

按照立項項目的研究問題和研究目標來劃分，三大基金中的物流立項項目可以分為12個領域。1999~2010年三大基金物流相關立項項目中，物流管理以及調度與優化領域的項目數量分別為57項和41項，表明這兩個領域是目前中國物流學研究的重點領域。具體而言，國家自然科學基金資助的領域十分廣泛，但主要集中在調度與優化、物流管理以及物流系統設計等3個領域；國家社會科學基金和教育部人文社科基金則主要資助產業物流和物流管理等兩個領域。此外，逆向物流的研究主要集中在國家自然科學基金項目，應急物流的研究主要集中于教育部人文社科基金項目和國家自然科學基金項目（參見表3）。

表1 1999~2010年三大基金項目中物流相關項目數量

三、三大基金項目視角下中國物流學研究的前沿熱點

通過對1999~2010年三大基金中物流相關立項項目的詳細分析，可以發現我國物流學研究的前沿熱點主要包括不確定條件下物流問題研究、應急物流和逆向物流研究、食品和農產品物流研究以及企業物流領域的現實問題研究等四個方面。

1．不確定性條件下的物流問題研究成為熱點

在基于時間的現代競爭環境下，物流管理不僅強調成本最低，而且更強調物流的穩健性和快速響應能力。[10]因此，不確定環境下的物流網絡設計和相應的制度設計等研究具有廣闊的實踐應用價值，潛力巨大。在2010年的25項自然科學基金物流項目中，有8項是與不確定環境下的物流問題研究密切相關，如高陽的“不確定環境下再制造逆向物流網絡的多周期多目標設計研究”；在2010年的23項人文社科項目中，有4項是與不確定條件下的物流問題研究相關的，如張紅波的“不確定環境下我國物流企業成長力培育與路徑選擇”。

2．應急物流和逆向物流的研究顯著增加

中國雖然建立了各種應急機制，但是在應急物流信息系統的建立、應急物流的調度和流程的優化等方面尚存在諸多研究不足。非典疫情、南方雪災和汶川地震等各種災害事故的發生，將中國應急物流體系中的能力不足問題充分凸顯出來。由于救災過程中的物資供給和配送問題關系重大，應急物流成為中國政府和社會各界高度關注的焦點，這也在三大基金物流立項項目中得到充分體現，2008~2011年間，三大基金物流項目中共有21項與應急物流密切相關。

表2 按所屬學科劃分的三大基金項目中物流項目數量

表3 按所屬領域劃分的三大基金項目中物流項目數量

近年來，隨著人們的環境保護和資源節約意識越來越強，各地已有越來越多的環境法律法規要求生產商對產品的整個生命周期負責；加之逆向物流是一個預期盈利能力較強的物流子行業，在制度約束與經濟驅動下，逆向物流研究成為中國物流學者高度關注的研究領域之一。[11]目前，三大基金項目中關于逆向物流的研究主要集中于汽車類、家電類和電子類等高附加值產品領域，如劉彥平的“高科技產品逆向物流運營模式研究”，但是全社會范圍的逆向物流體系建設和管理問題依然未能在理論上得到有效解決。

3．食（藥）品、農產品等專業領域的物流配送問題受到越來越廣

近年來，各類影響較大的食品安全事件在我國不斷出現，充分暴露出我國食品生產流通體系和政府監管制度均存在一些較大問題，食品安全問題成為社會各界高度關注的熱點問題。加強食品安全監管是進行食品物流和供應鏈研究的有利契機，而且提升農產品、生鮮產品等物流服務水平、降低物流成本，也與農業發展與農民增收息息相關。因此，農產品流通配送、食品供應鏈監管等均具有重大的研究價值，如實現產品加工配送物流全過程的可追溯化、實現農產品供應的封閉化等。從三大基金物流項目中有關食品物流的相關項目來看，目前中國食品物流的研究主要集中于食品物流運行機制分析、組織結構建構和政策制度設計等方面，如黃祖輝的“我國生鮮食品物流系統構建中的組織與制度研究”。

4．企業物流領域的現實問題迫切需要得到解決

1999~2010年三大基金中共計207項物流相關立項項目均屬于縱向物流項目，而現實問題中企業物流領域的相關橫向物流立項項目粗略估計可高達上千項。如1997~2007年期間，教育部人文社科項目中受企業和事業單位委托的橫向課題高達1275項，反映了物流研究面向物流實際問題的特點。目前，橫向課題的研究對象主要包括物流企業的發展戰略、地區的物流發展現狀和規劃、物流可行性研究和物流體系建設等方面。在實際運作領域，也存在許多問題迫切需要得到解決，如物流人才的培養體系不規范、電子商務企業的物流瓶頸依然存在等，而物流實踐發展和物流理論研究也存在較大程度的脫節現象。

四、我國現代物流發展趨勢及其研究展望

基于我國現代物流發展趨勢，結合對1999~2010年三大基金中物流立項項目的分析，本文認為物流服務創新及其風險規避、以物聯網為代表的物流信息化、低碳物流和綠色供應鏈研究以及現代物流統計方法和指標體系研究將成為中國物流學研究的重要領域。

1．物流服務創新及其風險規避將成為重要研究領域

中國正處于物流模式創新的高潮期，各種新的物流服務模式不斷涌現，各種微創新蓬勃發展。如物流金融已由簡單的代收貨款發展到現在的融通倉模式、反向擔保模式等新形式，保稅港區和物流金融的融合發展潛力巨大。[12]物流新模式的出現無疑會提高物流服務的附加值，但是作為新興事物也必然存在著許多風險，因而如何規避風險并且提出新的物流模式就成為在物流理論上有待解決的重要問題之一。

2．以物聯網為代表的物流智能化研究將會日漸增多

信息通信技術的最新成果無疑將為現代物流發展提供新的發展機遇，其中最具代表性的是物聯網技術和3G技術。[13]3G網絡的建設以及物聯網技術的發展無疑會降低物流成本、提高物流智能化水平，物流智能化將是現代物流業的必然趨勢。但是，關于這些新興信息通信技術在物流領域的開發和應用還有諸多問題尚未解決，這不僅包括一些軟硬件技術的研發等技術性問題，而且包括物流需求分析、物流盈利模式等諸多管理問題。未來隨著我國信息化與現代物流的深度融合，有關物流智能化的理論研究將會日漸增多。

3．低碳物流和綠色供應鏈將是物流學理論創新的焦點

物流業屬于高碳產業，物流運輸過程中產生的碳排放是溫室氣體的主要來源。實現物流的低碳化，并通過物流服務的高級化、物流體系建設的完善化，以降低整個社會的碳排放水平，無疑是中國適應全球氣候變化和實現物流可持續發展的重大機遇。此外，逆向物流和綠色物流不僅是應對資源短缺與環境保護等問題的有效策略，而且也符合中國可持續發展的長期戰略。因此，面對消費者環境保護和資源節約意識的日漸增強，以逆向物流為核心的逆向供應鏈研究與以綠色物流為核心的綠色供應鏈研究將成為物流理論創新的焦點。

4．物流統計方法和指標體系將是亟待研究的重大問題

統計數據是經濟研究的基礎，準確有效數據的缺失會嚴重制約政府和企業決策的準確性與可靠性?，F代物流業橫跨多個基礎性、服務性行業，其本身是一個龐大的縱向經濟領域，同時也是一個為其他所有經濟領域服務的橫向經濟領域，因而針對物流業的統計工作是一項艱難而非常重要的工作。改革開放之后，我國現代物流產業發展迅猛，但相應的物流統計工作卻進展緩慢，主要表現為沒有建立統一完善的物流統計方法和指標體系。因此，統一完善的物流統計方法和指標體系研究將是一個亟待解決的重大理論和現實問題。

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