高新技術園區創業機制形成條件研究

王延榮

（中國礦業大學（北京）機電與信息工程學院，北京市100083）

一、基本概念與文獻回顧

國內外學者對創業機制的研究大多源于對高新技術園區發展的探究。為什么有的園區獲得了巨大的成功，而有的園區沒有達到預期的效果？總結世界高新技術園區發展的經驗，薩克森寧（A.Saxenian）[1]發現，硅谷成功的關鍵在于硅谷形成的有利于創新創業的機制，包括擁有眾多的高新技術人才、比較密集的高水平研究型大學和研究機構，有利于創新的特殊社會文化環境、風險投資、產業發展與集聚優勢的形成以及特有的創新網絡系統等。毛蘊詩等[2]將這種機制視為一種圍繞知識聚集資本的新的要素組合方式。而李新春等[3]更強調其“創新小生態”和集體學習機制的形成。對于創業機制的概念，國外還未見系統論述，國內學者由于研究角度的不同形成了不同的理解。楊靜文等[4]從微觀的角度把握創業機制的實質，認為創業機制是指影響個體創業決策及其實施的各種因素以及作用方式和后果；于國安[5]主要研究了創業機制對企業集群形成的重要性，認為企業集群式發展與創業機制的形成密切相關，兩者相輔相成，互為結果，相互加強；王婷等[6]突出強調創業機制中的政府職能或責任，用市場機制配置的基礎性機制激活各種創業要素的作用以及創業服務體系的完善程度；王延榮[7]提出創業機制是一個為推進創新和創業活動而建立的相關機制、政策措施以及它們之間相互關系的總稱。

對創業機制形成機理的研究還是經驗性的、分散的，國內外學者大量的研究主要集中在創業動機、創業機會的研究，[8]、[9]、[10]、[11]、[12]、[13]或者停留在創業環境這一比較籠統和感性層次上，如王偉毅等[14]認為日益復雜的環境不確定性是導致創業活動倍增的重要原因。張煒等[15]提出創業文化氛圍、創業孵化網絡、創業政策支持和基礎服務設施4個要素構成了創業孵化環境的主要結構緯度。但是，人們在研究中發現，在為什么創業出現在特定國家和地區、創業模式能否復制、創業政策導向的作用機制等重要問題上現有研究難以給出令人滿意的解釋，原因在于大部分創業環境研究成果沒有從創業過程本身去研究或者只關注創業環境的某一側面，不能說明各環境因素的相互關系，為此，基亞瓦里和福格（Gnyawali&Fogel）[16]提出了創業環境的整合模型，把環境緯度和新企業創建過程連接起來進行研究，并建議政府、企業家和社會各界都要為促進創業發展創造良好的環境與機制。盡管也有學者從創業利益的角度探討創業機制的形成問題，但并沒有就創業機制的形成條件進行必要的揭示。如張青[17]從進化經濟學視角研究創業問題；許玫[18]認為追求利益是經濟人的行為動機，經濟人進入或退出創業的選擇取決于從事創業活動所獲得的創業利益；王延榮[19]提出創業利益是創業活動得以進行的基本動力?？梢?，創業機制形成條件問題目前還沒有引起人們的充分重視，本文擬以高新技術園區為例對此作一初步探討。

二、高新技術園區創業機制形成的規模條件

1.基本假設

高新技術園區擁有高新技術企業、傳統企業等多種類型的企業，生產的產品包括高新技術產品、傳統產品和同質的基本產品，企業的融資方式多種多樣，市場競爭狀況各有不同，創業者的收益水平更是受行業、自身能力、管理水平和政府提供創業機制的完善程度等多種因素影響。但是，為了分析問題的方便，需要對高新技術園區創業過程中的相關因素進行簡化，特提出以下基本假設。

假設1：無論是生產基本產品、傳統產品，還是高新技術產品的企業，都只使用勞動這一種生產要素，且邊際成本不變，均由于缺乏資金而只能采取外源融資方式。生產傳統產品的創業者由于風險小，可以獲得銀行貸款；但高新技術創業者只能從風險投資者那里獲取資金。

假設2：高新技術園區的企業均為高新技術企業，生產的產品均為高新技術產品，為了增加創業者成功的概率，風險投資者都向高新技術創業企業提供管理支持等非貨幣性投入。

假設3：不存在跨期消費和跨期投資，創業者在期初通過銀行或風險資本家進行融資，經過一段時期的經營運作后，在期末歸還投資。在期末銀行收回初始貸款和一筆無風險收益（假定無風險收益為零）；風險投資者獲得一定的投資收益，包括其初始投資和預期的投資回報，投資回報包括創業者支付給風險投資者和外部投資者的風險溢價（風險投資者自有資金很少，大部分是從外部投資者手中籌集資本）。

假設4：高新技術產品和傳統產品的生產都屬于壟斷競爭市場，從長期趨勢來看，產品都只能以平均成本的價格銷售，經濟利潤為零；而在短期內，每個創業者都力圖在預算條件的約束下實現消費效用最大化。整個社會的總收入由工資、無風險收益和風險溢價構成。

假設5：高新技術創業者都屬于風險中性者，創業者的收益預期與所處的行業、項目以及自身能力和管理水平無關，其能否成功主要取決于政府提供創業機制的完善程度，特別是提供各種創業支持的多少。

2.理論模型

根據上述假設，建立相應的模型，分別從高新技術創業者和政府的角度分析創業機制形成的兩個條件。

（1）消費效用函數的引入

由于我們假設高新技術產品屬于壟斷競爭市場，且替代彈性不變，高新技術產品的消費效用函數可用不變彈性效用函數（CES）表示為下式：

其中，0<ρ<1，表示高新技術產品市場中各種產品的替代彈性，ρ的增加意味著某高新技術產品壟斷程度的增加。

若用X1、X2、…Xm表示高新技術產品的數量，P1、P2、…Pm表示產品的價格，Y 表示社會總收入，β表示各類產品的收入份額，那么產品預算約束方程有如下形式：

（2）高新技術創業者的行為

創業成長是高新技術園區創業機制形成的重要動因。創業成長既包括量的增長也包括質的增長，其中，量的增長是質的增長的基礎。我們認為，高新技術園區內創業企業的數量必須達到一定的規模，才會產生足夠的需求促使政府推進創業機制的形成。而對創業者來說，其遵循利潤最大化原則。當創業的預期收益達到一定水平時，創業者才會產生自主創業的意愿。如果創業者獲得創業成功，那他將會獲得正收益，同時償還風險投資者初始投資并按照合約規定支付預期的回報，并以創業社會利益的方式對政府的支持給予補償；但如果創業失敗，其收益為零，也不會向風險投資者償還初始投資，更無法支付風險投資者的報酬。因此，我們通過對高新技術創業者行為的研究，分析提出高新技術園區創業機制形成的創業企業最低規模的要求。

由于假設高科技行業只使用勞動這一種生產要素，且邊際成本不變。因此，對生產高新技術產品的創業者來說，其預期收益的表達式如下：

其中，W為工資率，R為創業企業給風險投資方支付的回報，T為創業企業向政府上繳的稅金。

假設創業者成功的概率為α，則其預期收益可以表示為：

在壟斷競爭的市場結構中，創業者通常不會考慮其定價策略對市場產生的影響，因此，在只有勞動這種單一生產要素投入且邊際成本不變的情況下，高新技術產品的最優價格可表示為：

即某產品的最優價格與工資率成正比，與產品的替代彈性成反比。工資率越高，其價格水平就越高。而產品i的替代彈性越大，其價格水平就越低；而替代彈性越小時，其價格水平就越高。

如果生產產品i的所有企業都采用最優價格策略，在產品的替代彈性不變(如前假設)，同時整個行業的工資水平也趨于一致的情況下，可證明產品i帶來的預期收益為:

式中，Ni為成功生產產品i的企業數量。

創業企業的預期收益必須達到一定水平（至少πci>0），創業者才會產生自主創業的意愿。通過對式（2.6）的分析可以看出，有以下因素影響著創業者的創業行為。

W和Y越高，對產品i的需求就越大，產品i的價格也越高，其預期收益也越高，從而刺激了經理人自主創業的意愿。

ρ代表了產品i的可替代程度。ρ越大，意味著該產品的可替代性越強，競爭越激烈，經理人的預

式中，Ns為成功創業者的數目。

由假設1，我們可以得出工資水平W是由生產基本產品的邊際成本決定的。在極端情況下，一單位勞動可以轉換成一單位的基本產品。因此，工資水平可以等于基本產品的價格，我們假定為1。

在靜態情況下，高新技術產品市場不存在進入障礙，因此其預期利潤為零。聯合式（2.7）和（2.8），我們可以推導出成功的高新技術創業企業的數量，即期收益越低，因此自主創業的意愿也會降低。

β值下降，意味著人們對高科技產品的需求增加，這將增加高科技創業企業的預期收益，從而導致創業企業數量的增加。

T的影響具體體現為稅率對創業企業的預期收益的影響，高科技產品的稅率越高，生產成本越大，創業者的預期收益越低，就越抑制創業者自主創業的意愿。因此，政府應對創業企業的高新技術產品采取低稅率政策（甚至免稅）。

在靜態情況下，風險投資者之間的競爭將導致其預期利潤為零，再根據假設4，我們不難計算出總收入Y的水平。它應該等于勞動者的總收入加上所有創業者支付給外部投資者的風險溢價，即：

式中，W為工資率，L為勞動力的數量，NF為所有創業者的數目，P為創業者支付給外部投資者的風險溢價。而所有創業者的數目應該等于成功創業者的數目除以成功的概率，即：

在靜態情況下，風險投資者之間的競爭將導致其預期利潤為零，也就有：

式中，Ii為風險投資者對高新技術創業企業的初始投資，C為風險投資者向高新技術創業企業提供管理支持的成本。將式（2.10）帶入式（2.9）得：

式（2.11）是高新技術園區創業機制形成的一個必要條件，即高新技術園區內高新技術創業企業數量必須達到一定規模，創業機制才可能形成。

（3）政府的行為

在高新技術園區創業機制的形成過程中，政府是創業機制構建主體之一。政府積極鼓勵和支持創業也是為了獲得創業利益，即創業的社會利益。我們認為，政府的預期收益必須達到一定水平，才會產生促進創業機制形成的強烈動機，進而制定各種政策，采取各種措施鼓勵和扶持創業企業的發展，并為創業者和創業企業的發展創造一個穩定、良好的環境，這樣可以最大限度的降低創業者和創業企業的風險。那末，政府的預期收益為：

式中，Ij為政府對第j個高新技術園區的投入支持，αi為生產高新技術產品i的創業企業成功的概率，Li為生產高新技術產品i的創業企業成功所帶來的回報，既包括經濟利益，也包括為社會提供的就業機會、促進了風險投資體系和資本市場的發育等非經濟利益。

式（2.12）表明，政府的預期收益必須達到一定水平（至少πs>0），政府才有動力促進高新技術園區創業機制的形成。這是高新技術園區創業機制形成的又一條件。

3.對模型的理論分析

通過上述模型可以看出，創業機制的形成條件是高新技術園區內的創業企業數量必須達到一定規模以及政府獲得的創業收益應該達到一定水平。其主要原因在于只有企業的數量集聚到一定的規模，才可能產生園區的規模經濟和范圍經濟，降低交易成本，形成集群效應，使創業機制的各主體形成強烈的動機，推動創業機制的形成。

在高新技術園區面積不變的條件下，園區企業的數量越多和每個企業的產出規模越大，園區的整體經濟規模越大，投入產出的效率越高，創業利益就越多，政府構建創業機制的意愿就越強烈。如果園區企業的數量達不到規模經濟臨界點的規模，說明園區內企業集聚密度小，產業要素聚集總量不足，必然導致園區投入產出效率和規模效益遞減。2002年，我國53個國家級高新技術園區約有2.8萬家企業，其中認定的高新技術企業約1.9萬家，總產出10448億元，實現人均營業收入達 45.1萬元，遠遠高于全國的平均水平。但是也要看到國家級高新技術園區同國際先進高新技術園區的投入產出水平相比還存在較大差距。2002年，我國53個高新技術園區的總產出規模僅是硅谷1998年總產出的43%，如果以同期人均和單位面積的產出總額、出口額和利潤相比則更低，其中，人均出口額僅是硅谷的6%。高新技術園區總體的投入產出比例也很低，國際先進高新技術園區為1∶5左右，而我國高新技術園區平均不到1∶2。因此，我國高新技術園區的企業數量和產出規模遠低于國際先進高新技術園區，創業機制的績效和效率也比較低，對于我國構建和完善高新技術園區的創業機制是不利的。同時，高新技術園區范圍經濟的企業集聚要素效率的提高，可以為高新技術園區的投資者謀求到最大限度的高新技術產業范圍經濟效益。外部的創業者和投資者青睞范圍經濟效益高的高新技術園區，是因為可以擴大自己的產業范圍，降低交易費用，獲得更高的創業利益和投資收益率。產業鏈延伸的多樣性，使企業的非系統風險減少，可以大大增強創業者和投資者抵御外部沖擊的能力，提高企業投資回報的穩定性。

高新技術園區內企業在一定水平上的集聚，可以實現交易成本最小化，這是政府構建高新技術園區創業機制的又一重要動機。由企業高效集聚而形成的正外部性、高新技術產業空間疊加和規模經濟帶來了高新技術園區投資費用和交易成本的降低。在園區面積和人力資源存量不變的條件下，各種生產要素集聚效率越高，交易費用呈大幅遞減趨勢，越容易產生強勢吸引創業者和投資者的勢能，有利于高新技術企業的進一步集聚，進而促進高新技術園區的規模經濟和范圍經濟，推動創業機制形成。同時，高新技術園區在地理區域密集度下形成的規模經濟和范圍經濟競爭力、在創新基礎上由企業集群效率帶來的優勢互補和寬領域合作，有助于多方降低相關成本，實現多贏，使高新技術園區的投入產出效率、勞動生產率和盈利率大大超過單個分散企業的平均水平。

高新技術園區內企業一定水平的集聚，各種企業的相互集中和順暢的市場組織網絡，有利于信息和知識尤其是隱性經驗類知識的傳播，從而產生知識溢出效應，促進知識和技術的轉移擴散，為企業創新創造條件，并提供學習的機會。同時，由于存在著學習曲線，園區內企業一定水平的集聚可以降低企業創新的成本，使園區內專業化小企業學習新技術變得容易和低成本。硅谷通過建立良好的網絡組織形式和運作方式，使各企業相互作用、相互激發，各盡所能，各得其所，取得“1+1>2”的效果，產生大量具有價值的思想和成果。

三、高新技術園區創業機制形成的社會文化條件

人們在研究高新技術園區發展的過程中，往往不能解釋為什么同樣的資源優勢在有的高新技術園區帶來了巨大成功，而在其他園區卻并不起作用。從社會文化特征上分析，成功的高新技術園區具有根植性的文化背景以及不可替代的社會資本。

1.市場經濟的社會基礎

市場經濟是高新技術園區創業機制形成的最基本的社會基礎。在市場經濟條件下，市場是資源配置的主要手段，市場規則和法律成為規范交易行為的主要規范，共同的契約意識和信用是降低交易成本與擴大市場交易的最好方法。高新技術園區要使人們敢于和樂于創業，也必須形成法制、務實、信用的社會交往規則，形成一些人們所共同遵循的價值觀、信仰和交往方式。如硅谷創業機制的基礎是“信任和承諾”等人文因素，這種人文因素是維持硅谷企業之間長期關系的紐帶，使其在面對外來競爭者時，可以促使迅速整合信息和資源，降低成本和風險等，擁有獨特的競爭優勢。

2.創新文化氛圍

文化作為一種非正規機制,是產業集聚的黏合劑，能為高新技術園區發展提供強大精神動力，深刻影響高新技術創業的正式機制作用的發揮。高新技術園區創業機制應該深深植根于創新文化的沃土之中，其精髓是追求卓越，不斷追求技術的有效性，鼓勵冒險也接受失敗，專業忠誠而非企業忠誠，講求信用與合作，重視非正式交流，特別注重創新精神、合作意識、誠信觀念、創業意識和企業家精神的培育。以硅谷和128公路地區為例，128公路地區有哈佛大學和麻省理工學院這兩所赫赫有名的大學，而且更靠近紐約這個資本和商業中心。但是，到了20世紀90年代，硅谷在高科技領域已經遠遠超過了128公路地區。這一差異的原因在于，硅谷形成了自由創新的制度環境，而128公路地區則恪守著傳統企業的等級和封閉。人們在探究硅谷成功的經驗時不能忽略創新文化這一極為重要的內生變量，即硅谷文化在硅谷發展過程中起到了導向、約束、凝聚、激勵和輻射作用，并且這種作用是潛移默化和難以克隆的。

3.文化的開放性

在高新技術園區，需要建立一種與市場經濟相稱的開放型文化形態、彼此可以相互交流的人際環境和網絡型的社會組織形態，需要構建一個不同學科、不同文化背景、不同專業層次的開放型的人才環境。硅谷的成功還來自于文化的開放性?？梢哉f，硅谷集中了全球最優秀的信息技術人才，正是他們創造了硅谷的奇跡。硅谷鼓勵人才流動，吸納各種層次的人才，創造一流的人才環境。臺灣新竹科學工業園區中的勞動力流動，形成知識和經驗共享推動了集體學習，從而使其中的社會網絡得以協調和整合。

四、結論

本文在分析高新技術創業者和政府行為的基礎上，提出了高新技術園區創業機制形成的兩個規模條件，即高新技術創業企業和政府獲得的創業利益必須達到一定的水平?？梢?，只有園區內企業的數量集聚到一定的規模，才可能產生規模經濟和范圍經濟，降低交易成本，形成集群效應，使創業機制的各主體形成強烈的動機，推動創業機制的形成。同時，為什么同樣的資源優勢在有的高新技術園區帶來了巨大成功，而在其他園區卻不起作用。實際上，成功的高新技術園區有根植性的文化背景以及不可替代的社會資本，即高新技術園區創業機制的形成還需要市場經濟的社會基礎、創新文化氛圍和文化開放性等社會文化條件。

＊本文系國家社會科學基金資助項目（項目編號：09BJY004）“基于就業導向的政府支持創業型經濟發展的對策研究”和教育部人文社科規劃基金（基金編號：09YJA630035）“以創業帶動就業機制的形成機理及構建對策研究”部分研究成果。

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