我國利用技術溢出的新貿易方式分析——基于產業內貿易的跨行業溢出

張建東

(1.南開大學 國際經濟貿易學系，天津 300200;2.天津財經大學 外語系，天津 300222)

本文以我國制造業為研究對象，檢驗產業內貿易這一新貿易方式作為我國技術溢出途徑的有效性。要檢驗產業內貿易的跨行業溢出是否存在，必須解決兩個問題:一是需要確定存在技術溢出的行業間的關系;二是通過計量分析，確定在相關行業之間，產業內貿易的技術溢出是否真的存在。

一、存在溢出的行業間關系的確定

確定存在溢出的行業間的關系是進行產業內貿易行業間溢出效應實證分析的前提，只有證明兩個行業之間存在可能的溢出關系，才可以進行下一步的檢驗，檢驗的結果才有意義，如果隨意選擇兩個行業進行檢驗，即使得出肯定的結果也可能沒有現實意義。

一般來說，我們可以通過上下游行業的前后向關聯來確定行業之間的關系，例如鋼鐵產業與上游的采礦業和下游的機械制造、汽車工業等。由于許多關聯行業在統計上處于同一個產業大類，因此要確定各行業之間的相互關系，需要對這些行業進行更詳細的劃分。

Jaffe［1］構造出一個企業間技術溢出的指標。Jaffe根據企業在不同技術領域的專利數和不同類別產品市場上的銷售收入將企業劃入不同的產業群。根據每個企業在各技術導向部門的研發投入份額構成技術位置向量，再根據每個企業在各個市場導向部門的銷售收入份額構成市場位置向量，利用這兩個位置向量構建并計算出每個企業的溢出指標，并檢驗該指標是否對關聯企業的研發投入、專利申請數和企業績效有顯著影響，從而確定企業間是否存在技術溢出。尹靜和平新喬對Jaffe的企業間溢出指標進行改造，將行業作為溢出主體，構造了行業間的技術溢出指標，分析了中國28個制造業行業之間在2001年的技術溢出情況，衡量制造業行業間的技術溢出大小，并計算出每個行業可能獲得最大和最小技術溢出的行業［2］。

尹靜和平新喬假定，如果同一地區投入研發活動的相同行業越多，那么這兩個地區在技術上就越接近，就越容易產生溢出;同樣，兩個行業投入研發的地區分布越接近，那么這兩個行業之間也越容易發生技術溢出。利用下列公式，他們計算出任意兩個行業之間相鄰指標Pij。

該指標越大，則說明相關行業間技術溢出的可能性越大，從而可以進一步確定每個行業獲得技術溢出可能性最大的和最小的行業［2］。

尹靜和平新喬 (2003)的計算結果與大部分行業的技術特點是一致的，例如食品加工業與食品制造業、醫藥制造業與化學原料及化學制品制造業等行業之間技術溢出的可能性最大。但也有一些行業特點與我們的現實不相符，例如服裝及其他纖維制品制造業與金屬制品業互為溢出可能性最大的行業。出現這種情況的原因主要在于尹靜和平新喬的計算是以各個行業的地區分布為基礎的，由于某些行業研發投入的地區分布相似，因此造成這些行業之間的相鄰指標較大。事實上，各行業之間的技術溢出不僅與其研發的地區分布相關，更取決于其自身的技術特點。

嚴兵認為尹靜和平新喬構建的制造業行業間的技術相鄰指標只能解釋部分行業之間的溢出情況，某些制造業行業即使在同一地區，相互之間也不會有技術的溢出。他認為除地區分布外，兩個制造業行業相互之間是否存在技術溢出還要受經營上或生產上的互補性以及生產鏈上下游關系的影響。基于這種判斷，他對尹靜和平新喬研究結論中少數與現實明顯不符的行業關聯關系進行了調整，根據行業的技術特點縮小其可能產生溢出的行業范圍，并在縮小的范圍內根據計算出的行業間技術相鄰指標，確定最有可能對其產生溢出的行業［3］。本文按照嚴兵 (2006)的方法，利用各行業研發投入數據計算出2008年各行業之間的相鄰指標，數據來源于2009年《工業經濟統計年鑒》。通過比較相鄰指標大小，我們確定制造業各行業獲得行業間溢出可能性最大的行業 (見表1所示)，并按照表1確定的行業間的關系對產業內貿易的行業間溢出效應進行檢驗。

二、行業間溢出效應的實證檢驗

1.模型的確定

因為本文研究的主要目的是考察制造業產業內貿易之間是否存在跨行業的技術溢出效應，因此，我們只考慮產業內貿易對跨行業技術溢出水平的影響。產業內貿易變量我們選擇使用標準的GL指數，國內外研究通常使用全要素生產率來衡量技術溢出水平，我們也選擇這一變量進行分析，建立測度行業間溢出效應計量模型如下:

同時考慮行業內和行業間溢出效應的模型:

只考慮行業間溢出效應的模型:

其中，IIT表示各行業的產業內貿易指數，TFP為各行業的全要素生產率，衡量技術溢出水平，下標i和j分別表示第i類行業和第j類行業。之所以對所有變量取對數，主要是考慮到跨行業數據的異方差性，取對數有利于減少異方差的發生。

2.樣本的計算

按照國際慣例，產業內貿易的研究通常以聯合國國際貿易標準分類 (SITC)為界定基礎。但是，我國《國民經濟行業分類》(GB/T4754－2002)是以國際工業分類標準 (ISIC)為基礎制定的，鑒于SITC5－8類制成品分類與我國國民經濟行業分類中的制造業比較接近，并且SITC5－8類制成品的貿易份額占我國工業制成品進出口份額的90%以上，因此，筆者將SITC(Rev.3)5－8類中的產品分類與《國際標準產業分類標準》第三版 (ISIC Rev.3)以及我國《國民經濟行業分類》 ( GB/T4754－2002)中的制造業分類進行對照匯總，并進一步計算本文相關的研究變量。

(1)產業內貿易指數的計算

雖然國內外學者們在產業內貿易的經驗研究中采用大量不同的度量方法，但其中最為廣泛使用的度量指標是標準的Grubel－Lloyd指數 (GL指數)，B=1－，我們也采用這一計i算方法計量我國制造業各行業的產業內貿易水平。其中，Bi表示產業i的產業內貿易指數，Xi和Mi分別為產業i的出口額和進口額，所有變量均采用1999—2008年的SITC(Rev.3)五分位數據計算。

(2)全要素生產率 (TFP)的計算

在對TFP的測算中，本文用制造業的各行業規模以上企業的工業總產值作為總產出 (Y)，用各行業規模以上工業企業的資產總值作為資本投入 (K)，用各行業規模以上工業企業從業人員人數作為勞動投入 (L)。利用CD生產函數，通過回歸方法計算得到資本產出彈性α和勞動產出彈性β，分別取值0.7和0.3，進一步計算得到全要素生產率A。所有數據來源于2000—2009年各年度《中國統計年鑒》和《中國工業統計年鑒》。

3.回歸結果分析

我們首先對變量lnTFP和lnIIT進行單位根檢驗，兩組面板數據均為平穩的數據，協整檢驗表明模型一和模型二中的各組變量之間存在協整關系，可以對原模型進行回歸。利用F檢驗和Hausman檢驗，我們最終確定對模型一和模型二使用變截距固定效應模型。回歸結果如表2所示。

表2 制造業產業內貿易的行業間溢出效應

從回歸結果可以看出，在同時考慮行業內溢出和行業間溢出的模型一中，測度行業間的溢出效應的參數和行業內溢出效應的參數均無法通過顯著性檢驗，造成這種情況的原因可能是由于解釋變量過多造成的，因為同時考慮行業內和行業間的溢出效應后，兩個參數的顯著性水平都會有所降低。因此，我們將產業內貿易的行業內溢出效應剔除，只考慮行業間的溢出效應，對模型二進行回歸。剔除行業內溢出效應的影響之后，我們可以看出，產業內貿易的行業間溢出通過了10%的水平上顯著性檢驗，但行業間溢出變量的參數非常小，我國制造業產業內貿易額每增長1%，只能帶來相關產業全要素生產率0.058個百分點的提高，說明產業內貿易的行業間溢出對關聯產業的技術進步有一定的推動作用，但作用有限。

造成我國制造業產業內貿易的行業間溢出效應不大主要有以下幾方面原因:

第一，我國制造業產業內貿易整體水平不高，并且以加工貿易和低水平產業內貿易為主，企業處于國際生產分工的底端，大量從事低技術含量、低附加值產品的加工生產，“大進大出”和“兩頭在外”的特點明顯，難以與上游關聯產業的企業進行技術轉移和互動。

第二，跨國公司是推動我國產業內貿易的重要力量，但跨國公司在我國投資主要看中的是廉價的勞動力和資源優勢，從事的是成本或資源導向型的垂直型投資，而非市場導向的水平型投資。這種投資特點決定了國內外相關企業較低的關聯度，影響了技術溢出的效果。

第三，國內企業的技術水平較低，與國際先進水平有一定差距，為相關產業提供配套產品的能力不足，同時對關聯產業技術溢出的吸收能力也有限，這也阻礙了產業內貿易行業間技術溢出的效果。例如，很多在華投資的跨國公司不僅從國外進口大部分技術含量較高的資本品和生產設備，而且零部件和中間產品從國內企業采購的比重也較低，他們往往更傾向于從配套產業中的外商投資企業采購。例如豐田汽車在華采購大部分來自于在華投資的日本供應商。

三、促進產業間溢出的政策建議

1.調整貿易模式，提升我國制造業在國際生產分工中的位置

隨著生產鏈的延長和產品的精細化，任何國家都不可能完全壟斷某一個產業的全部生產環節，產業內貿易成為國際貿易發展的主要模式和重要趨勢。傳統的產業間貿易的基礎是比較優勢，參與貿易的企業在國際分工中的位置比較低，而產業內貿易主要的是由規模經濟和產品差異引起的，產業間貿易向產業內貿易的轉變在一定程度上可以提高企業在國際分工鏈條中的位置。長期以來，我國制造業的對外貿易以傳統的產業間貿易和低水平的垂直型產業內貿易為主，資源和勞動力成本等比較優勢在國際競爭中發揮著主要的作用，生產的規模效應不明顯，產品的差異化水平、技術含量和附加值都比較低，制造業整體處于國際分工的低端。因此，應當逐步提高我國制造業產品的技術含量和附加值，增加差異化產品的比重，調整貿易模式，變傳統的產業間貿易為產業內貿易，由垂直型產業內貿易為主向水平型產業內貿易為主轉變。這樣不僅有利于改善我國的貿易條件，提高出口創匯能力，而且可以使我國制造業擺脫在國際分工中的低端位置，提高分工地位，有利于上下游產業關聯和技術溢出，從長遠看更有利于對國外先進技術更好的引進和吸收。

2.吸引跨國公司水平型直接投資，擴大水平型產業內貿易規模，提升我國整體技術水平

跨國公司是產業內貿易的重要載體，吸引跨國公司的直接投資是我國實現產業技術升級最直接、最迅速的途徑，但不同的直接投資類型和由此產生的產業內貿易類型對我國技術進步的作用是不同的。我國的產業內貿易以跨國公司主導的垂直型投資為主，加工貿易比重大，雖然這種垂直型投資短期內可以迅速提高產業內貿易份額，增加貿易利益，在一定程度上促進加工企業和相關產業的技術水平。但從發展的角度看，跨國公司的這種投資，使我國制造業在技術發展上長期處于相對劣勢的地位，容易形成技術依賴，無法獲得先進技術，對產業結構升級的促進作用不大，因而這種產業內貿易難以真正帶來技術水平的提高。而如果跨國公司對我國制造業進行水平直接投資，我國制造業從事的將不再是產業鏈中低附加值產品的生產，而是分布于整個產業鏈的各個環節。這樣，我國企業便可以在這種水平型分工中獲得規模經濟，同時，利用模仿創新等手段實現技術積累和技術升級，直接與發達國家進行水平型產業內貿易，以獲得更大利益。因此，我國應該積極引進跨國公司水平型直接投資，引導跨國公司將技術水平和增值含量更高的生產環節轉移到中國，推動我國與發達國家之間的產業內貿易由垂直型向水平型發展，擴大水平型產業內貿易，提升整體技術水平，促進產業結構和貿易結構的升級。

3.加大對企業技術創新的支持，鼓勵企業自主創新和模仿創新

市場經濟中的研發活動主體應該是企業，政府主要發揮引導和支持作用。我國政府提供的研發資金大部分集中于高校、科研院所以及政府相關企業，大多數企業特別是中小企業難以從政府獲得資金支持，造成企業研發資本存量不足，研發投入不夠，阻礙了企業自主創新和吸收利用先進技術。因此，加大國家財政經費對企業研發活動和技術創新活動的支持，對于企業提高創新水平和吸收先進技術將具有重要的現實意義。政府可以采取積極可行的財政、稅收政策，加大對企業特別是中小企業技術創新活動的支持力度。同時，借鑒其他國家的成功經驗，建立中小企業技術創新基金、大力發展證券市場和建立風險投資機制，鼓勵和引導社會資金投向技術創新領域，以支持企業技術創新活動的開展。此外，模仿創新是企業自主創新活動的有益補充。模仿創新對企業的資金要求和技術要求比完全的自主創新要低，是企業從單純模仿向自主創新過渡的橋梁。政府可以通過建立有效的信息平臺，幫助企業迅速跟蹤和識別有價值的技術信息和創新成果，鼓勵企業對外部創新成果的改進和完善，在模仿的基礎上實現技術創新。

4.鼓勵合作創新，建立技術戰略聯盟

在當今科技迅猛發展，產品生命周期和技術生命周期越來越短的背景下，無論是研發費用還是研發風險，都是企業無法單獨面對的巨大困難。越來越多的企業出于分散風險的考慮，尋求與其它企業的技術合作，通過建立技術戰略聯盟共同進行技術研發，共擔研發成本與風險，研發成功后共享研發成果。技術戰略聯盟使所有參與者都能夠利用研發成果，提高了技術擴散效率，同時避免重復研發導致的投資過度和社會資源浪費，從而大大提高研發資源的使用效率。我國大部分制造業企業為中小企業，中小企業通過與其它企業建立技術戰略聯盟可以實現資源和技術的互補，共擔風險，共享收益，有利于創造規模經濟和范圍經濟。此外，與跨國公司的合作也是利用技術溢出、推動制造業技術進步的重要渠道。在我國，跨國公司不僅是先進技術的主要所有者，也是技術創新和研發活動的主要執行者，隨著跨國公司研發機構數量的增加，客觀上為中外企業建立技術戰略聯盟創造了條件。我國企業應積極利用項目委托、聯合研發、建立合作研發中心和組建研究性合資企業等方式與國外的技術領先企業進行技術合作，建立技術戰略聯盟，進入跨國公司的國際分工體系和研發體系，為本企業和相關產業提供更多的技術溢出渠道。

5.重視人力資本的積累和流動

在生產過程中，技術溢出的載體主要以兩種形式存在:一種是物化的形式，存在于機器、設備等資本品和中間產品內;另一種以人力資本的形式，存在于生產者和經營者身上。要提高技術溢出的效率，首先必須提高吸收能力，而吸收能力的提高則主要依靠人力資本的積累來實現，一國對先進技術的創新與吸收能力往往與本國勞動力素質成正向關系。對于我國這樣的發展中大國來說，雖然勞動力資源豐富，但大多是非熟練勞動力，能夠有效吸收技術溢出并進行技術創新的高素質人力資本數量有限，不僅影響了先進生產設備的使用效率，也限制了先進技術的創新與開發。因此，大力發展教育事業，進行人力資本投資，改善勞動力隊伍的素質，不僅可以提高本國資本品的利用效率，加速技術吸收和創新，而且有利于整體國民素質的提高，最終推動經濟健康、快速地發展。此外，人力資本的流動也會帶動先進技術在各企業和相關產業之間的流動與溢出。我國政府應制定更多的激勵政策，鼓勵和吸引高水平的技術人才向本地企業流動，充分利用人才流動的技術溢出效應，提高我國整體的技術水平。

6.促進配套產業集群發展

配套產業集群發展是產業內貿易帶動一個地區關聯產業成長的重要途徑，培育高技術含量配套產業，完善產業發展環境，加強本地企業與跨國公司之間、本地上下游關聯企業之間的聯系，形成有效率的產業集群，不僅會影響跨國公司投資的區位選擇，而且有利于集群內關聯行業的企業之間的技術溢出和吸收。需要注意的是，發展配套產業不僅要從產品的供給角度考慮，相關服務的配套，如金融、保險和評估等企業的配套也是十分重要的，有時甚至會起到決定性作用。

7.加強知識產權保護

我國是世界上受到知識產權投訴最多的國家，國內知識產權整體環境并不理想，嚴重影響了跨國公司在我國的技術活動，也影響了我國企業的技術創新與合作，阻礙了先進技術在我國的流動與溢出，從長期來看不利于我國的技術進步和經濟的可持續發展。因此，我國政府有責任完善知識產權保護制度，依法保護國內外研發機構的權益，包括技術保密、產權轉讓和防止偽造侵權等，打擊侵犯知識產權的行為，保證技術轉移和技術溢出的可持續性。此外，政府可以借鑒國外的先進經驗，發揮民間團體和行業協會的積極作用，組建專門從事知識產權保護和管理的非政府機構，積極向立法、司法和執法機關反映業界的要求，幫助企業提高知識產權管理水平，營造更好的知識產權保護環境。

［1］Jaffe，A.B.Technological Opportunity and Spillovers of R＆D:Evidence from Firms’Patents，Profits，and Market Value［J］.The American Economic Review，1986，76(5):984－1001.

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