FDI溢出效應對我國流通服務業自主創新的影響研究

汪旭暉，黃 睿

(東北財經大學 工商管理學院，遼寧 大連 116025)

一、引 言

近年來，隨著我國對外開放程度的提高，外商企業大量來華投資，自1993年開始，我國外商直接投資 (Foreign Direct Investment，FDI)流入量高居發展中國家第一位，2002年更是以527.43億美元的外商直接投資總額首次超過美國成為世界第一，之后我國吸收外商直接投資金額逐年穩定增長，到2009年底，我國FDI的投資總額已達到25 000億美元，FDI滲透到國民經濟的眾多領域。由于我國對流通服務業在國民經濟中的地位與作用的重新認識和對發展流通服務業的重視，流通服務業招商引資步伐加快，目前流通服務業已經成為我國接受FDI增幅最快的行業。據有關資料顯示，到2009年，外資已占到我國大中城市流通業主渠道的60%以上，并且蔓延趨勢明顯加快。外資在中國流通領域的加速擴張，雖然使缺乏創新能力的本土流通服務業面臨嚴重的“擠出威脅”，但是也產生了較大的正向溢出效應，這既包括對行業內部的橫向溢出，也包括對上游制造業縱向技術溢出效應［1］。FDI溢出效應在帶動我國流通服務業技術進步、促進經營管理方式革新上發揮了巨大作用，但是仍然存在貢獻度偏低，貢獻率不穩定的現象［2］。在這樣的背景下，全面正確的認識流通服務業FDI的溢出效應及其對本土流通企業自主創新的影響，并據此制定相應政策已經成為關乎我國流通服務業又好又快發展以及國家經濟穩定與社會和諧的重要課題。

二、流通服務業FDI溢出效應的發生途徑

圖1 FDI溢出效應的四種發生途徑之間的關系

流通服務業FDI溢出效應的發生途徑可以包括示范效應、競爭效應、產業關聯效應和人力資源流動效應。這四種效應不是完全孤立的，它們之間存在相互引發、相互影響的關系(如圖1所示)。每一種效應都可以成為其他三種效應發生的誘因，也可以是受其他效應影響的結果。如外資流通企業進入我國流通領域對我國本土流通企業產生沖擊，發生了競爭效應，這就使得我國本土流通企業不得不學習外資企業先進的技術和管理方法以提高自身競爭力，引發外資流通企業的示范效應;同時本土流通企業又要加強同外資企業的合作，加強與供應網絡成員的合作，從而產生產業關聯效應;還要積極挖掘并吸納在外資企業有較多經驗的優秀人才，產生人力資源流動效應。我們基于這四種溢出效應的發生途徑來分析FDI溢出效應對我國流通企業自主創新的影響。

(一)示范效應

示范效應是指外資流通企業的進入引發東道國本土流通企業模仿創新過程，其最終結果表現為東道國本土流通企業自主創新能力得到提高。FDI在我國流通服務領域中的示范作用表現在兩個方面。

1.市場開拓示范

在我國流通領域，外資企業在發現和滿足市場需求方面往往起著先行者的作用。外資流通企業對市場潛力和市場需求一向重視，并且有著敏銳而準確的嗅覺，這不僅是其經營經驗積累的結果，更是企業本身開拓精神和擴張需求的產物，外資流通企業的這種擴張精神在一定程度上就形成了市場開拓示范，對我國流通企業具有極大的模范和帶動作用。以零售業為例，家樂福、沃爾瑪等外資零售企業在中國零售市場開放之初就察覺到了我國市場的巨大發展空間，成為第一批進入中國市場的外資零售企業，當時中國本土零售業中百貨商店是主要業態模式，雖然是主流，但已經不能滿足人們消費的需求。這些外資零售業巨頭在進入業態上果斷地選擇了自己成熟的大型綜合超市模式，不僅深受中國消費者歡迎，更重要的是這些外資零售企業促成了中國零售業態的第一次變革，將中國零售業從百貨商場時代帶進了超級市場時代，極大地促進了中國零售業的發展。而這對中國本土零售企業有極大的警醒和啟發作用，在此之后，我國零售企業開始反思業態創新、開辟新的市場空間等問題，形成了一批較有實力的本土零售企業。

2.技術和管理示范

由于外資企業往往擁有比我國本土企業更先進的技術和管理，外資流通企業在我國市場上運用這些先進技術和管理方式獲得巨大市場份額和利潤的同時也對本土流通企業起著一定的示范的作用。我國本土流通企業為提高自身競爭力會全力模仿外資企業，而這種模仿會促進本土企業技術和管理水平的提升，誘發本土企業以模仿為途徑的消化吸收再創新活動。本土流通企業模仿成功后，外資企業為保持競爭優勢往往會進行再創新，帶來國外更先進的技術和管理經驗，這樣便又給本土流通企業提供了再次示范的機會，促進本土企業技術和管理水平的再次提高。在示范—模仿—創新—再示范的螺旋式循環上升過程中，我國本土流通企業會得到不斷的學習機會，企業再創新能力也得以提升。

但是一味模仿和跟隨外資流通企業很有可能會使我國本土流通企業在自主創新上對外資企業形成一種慣性依賴，失去自主創新的動力和勇氣。而且，外資企業的技術優勢有時會抑制我國企業的自主創新，使我國企業與外商投資企業在技術上的差距不但不能縮小，還有落入現代技術陷阱的可能性［3］。因此，外資流通企業通過示范模仿對我國本土企業產生的溢出效應是有限的，而且我國本土流通企業也不應太過依賴這種示范效應，避免形成創新依賴。

(二)競爭效應

競爭效應指在外資企業與本土企業競爭過程中會產生FDI溢出效應，通過這種溢出效應，東道國本土企業可以提升自己在市場競爭中的生存能力，進而提升自主創新能力。市場的競爭程度對FDI溢出效應具有顯著影響，競爭度的提高有助于FDI溢出效應的發揮。

外資流通企業的進入導致本土流通市場競爭程度加劇，但這樣可以迫使本土流通企業加大研發投入，開發新產品，采取更有效的創新性經營方式和管理手段，更全面地利用現有技術和資源，竭盡全力地提高自身的經營效率，以搶占丟失的市場并爭取生存和發展的機會。此外，對于流通服務業這種競爭度較高的行業來說，競爭實際上促進了本土流通企業資源的重新整合。那些沒有核心技術的企業將在激烈的競爭中被淘汰出局，有著自主創新能力，具有核心競爭力的企業才能最終生存下來。這些企業在激烈的競爭中已經逐步形成了獨特的專業技能，因而會變得愈發強大。目前，我國已涌現出一批有較強競爭力的本土流通企業，成為外資企業在中國市場上強有力的競爭者。比如零售行業中，已經出現了上海百聯集團、大商集團、山東三聯集團、北京物美投資集團、武漢中百集團、蘇寧電器等頗具市場競爭力的本土企業，而且市場份額逐年擴大。餐飲行業中也出現了同樣的趨勢，一批本土品牌如北京“全聚德”、內蒙古“小肥羊”、沈陽“老邊餃子”、成都“譚魚頭”等的興起，使餐飲市場轉變為外資品牌與本土品牌之間交錯競爭的局面。

但從另一方面看，如果市場競爭過于激烈，當本土流通企業失去正常的市場份額甚至出現虧損時，一些本土企業會喪失創新動力，這會嚴重制約本土流通企業自主創新能力的提高，危及到企業長期發展。所以外資流通企業通過競爭效應影響本土流通企業自主創新的結果取決于內外資流通市場的競爭程度:適度的有效的競爭可能產生正效應，而過度的競爭則可能抑制我國本土流通企業的自主創新，產生負向的競爭效應。

(三)產業關聯效應

產業關聯效應指外資流通企業進入東道國后，會通過產業之間的縱向聯系，帶動東道國上、下游產業的發展，進而間接促進本土企業自主創新能力的提高。一般來說，外商投資企業與本土企業聯系越緊密，本土企業從中受益的機會就越多，而一旦外資企業相對孤立于本土企業，則其對本土企業產生的溢出效應也就有限。產業關聯效應可以發生在我國本土供應商向外資流通企業提供原材料、產成品和相關配套服務的過程中。外資企業可以從上游行業中間產品的種類增加、品質提高和價格下降中獲益，因而外資企業會比較積極地對上游供應商提供技術支持和先進的管理經驗，這將促使上游供應商提升技術水平，改善管理從而提高上游行業的生產率水平［4］。因此，當上游本土供應商管理落后或產品達不到標準時，外資流通企業經常會向我國本土供應商提供管理和技術培訓，幫助其達到所要求的標準以實現共贏。外資流通企業通過與上游本土供應商的合作產生知識溢出的方式主要有:幫助供應商改造或引進相關設備;為供應商提供相關技術或工藝標準的培訓;為供應商提供管理知識的咨詢和建議等。這些措施都能幫助我國本土供應商提高生產和技術水平。而本土供應商生產和技術水平的提高，必然也會使本土流通企業的產品和服務供應質量相應得到提高，本土流通企業會間接地從中受益。這將對本土流通企業提高自身實力，利用更多的資源進行自主創新活動產生積極影響。

產業關聯效應還可以發生在外資流通企業向我國本土流通企業提供產品或服務的過程中，可以是外資物流企業向本土物流或零售企業提供物流信息系統和相關知識的培訓，也可以是餐飲業中的外資餐飲企業直接向本土餐飲企業提供企業運營管理的咨詢服務等。外資流通企業向本土流通企業提供較為先進的產品和服務，必然直接引起我國本土流通企業產品質量的改進和服務水平的提高，引發流通企業內部的學習效應和模仿效應，從而產生FID溢出。從長遠來看，這種溢出效應會激發本土流通企業增加投入研究外資流通企業的產品和服務，從而促成我國本土流通企業吸收新知識并進行再創新的活動。

(四)人力資源流動效應

人力資源流動效應是指當在外資企業工作過或接受過外資企業培訓的各層次人才流動到我國本土企業中時，其在外資企業形成的工作經驗或接受的培訓會應用在本土企業的實踐中，從而促進本土企業的發展和創新能力的提高。

外資流通企業進入我國后，為了推進本土化戰略，大都實施了人員培訓計劃。由于人力資源是流動的，當曾經受雇于外資流通企業的人員被我國本土流通企業聘用或自己創業時，其在外資流通企業受雇時所學習到的技術和管理知識就會外流，流通領域的FDI溢出隨之發生。以麥德龍為例，對海外員工培訓的重視是麥德龍取勝的重要籌碼，目前其在全球共有四處培訓中心，負責員工招聘完成后的一系列培訓工作。麥德龍培訓的項目匯集了集團價值觀、經營理念、具體技能和管理知識等內容，目的是希望這些員工快速理解并接受麥德龍的經營哲學，從而在母公司員工撤離后能夠獨立負責當地店鋪的運營管理。因此，經過麥德龍培訓的員工會對麥德龍的運營體系有全面的理解，并且擁有不同的管理知識和操作技能。麥德龍在我國開店后，許多接受過其專業培訓的員工由于企業減員、薪酬待遇及個人意愿等原因流動到我國本土流通企業中，他們將在麥德龍培訓部習得的知識大量應用于我國流通企業的實踐中，引進了先進的經營技術和理念，在一定程度上提高了我國本土流通企業的運營管理水平和自主創新能力，也為本土流通企業今后的自主創新活動積累了一定的人力資本。

當然，在外資流通企業提供的薪酬和待遇條件優于本土企業時，也不能排除本土流通企業的優秀員工流動到外資流通企業中，出現人力資源逆向流動的現象。這種情況對本土流通企業的自主創新顯然是不利的。

三、FDI溢出效應對流通企業自主創新影響的內在機制

雖然從理論上講FDI溢出效應會通過示范效應、競爭效應、產業關聯效應和人力資源流動效應對本土流通企業自主創新產生影響，但是，這種影響并不能憑空直接作用于本土流通企業的自主創新活動，需要在企業社會網絡的引導下，在本土流通企業吸收能力的調節下發揮作用 (如圖2所示)。

圖2 FDI溢出效應對流通企業自主創新影響的機制

(一)流通企業社會網絡與FDI溢出

流通企業的社會網絡是流通企業與其他企業和單位發生對接的重要媒介［5］，FDI的溢出效應通過流通企業的社會網絡產生并最終影響本土流通企業的自主創新。

1.流通企業社會網絡的特征

流通企業的社會網絡是大量個體單位和局部關系的聯結系統，它并不是一張平面的網，而是立體交錯的空間網絡。其中既有政府、金融機構、科研院所等關乎流通企業政策、資金、知識來源的輔助體系，也有上游生產商、下游代售商等橫向連接體系。這些關聯網絡單位與流通企業不斷發生信息、知識的碰撞，為流通企業的運營提供依據，推動企業發展。同時其自身的條件及與企業的關系也在不斷發生變化。整個流通企業的社會網絡就是一個企業本身與個人、其他企業、社會關聯組織發生一系列關系的復雜動態系統，流通企業的社會網絡一般有以下幾個特征:第一，流通企業的社會網絡聯結有強弱之分。個人或組織與企業本身關系密切，就會發生強聯結;與企業關系不緊密或是間接聯系，就發生弱聯結。政府為流通企業提供政策依據，銀行等金融機構為其提供資金支持，科研、咨詢機構為其提供智力幫助，這些都是與流通企業聯系密切的單位，他們之間屬于強聯結關系。其他一些社會團體、宣傳機構等與流通企業聯系較為松散，屬于弱聯結關系。第二，聯結網絡的社會關系包含著重要的資源與信息，是流通企業價值的重要來源。流通企業所需的各類資源，如技術引進、人才招聘、信息獲取、資金籌措、企業間的合作、業務推廣等，都可以通過某種形式的關系及網絡模式獲取，流通企業可以通過這種社會關系節省更多人力、物力、財力。如零售企業在采購商品時可以借助在生產商附近的物流企業或生產商本身的物流系統來完成采購商品的運輸工作，從而節省自身開支。第三，流通企業的社會網絡關系是演進的，比起其他類型的企業，流通企業對發展的社會網絡依賴性更大。流通企業所擁有的網絡越廣闊，在社會網絡中的地位越高，所能接觸到的資源就越多，所獲得的特權就可能越多。而且，流通服務業作為第三產業，其成長往往受困于內部資源的缺乏，因此與其他產業和組織的聯系更多。比如零售企業，需要制造業和農業為其提供產品，需要研發單位為其提供技術和設備，需要政府給予相應的調控政策，而且依賴程度都很高。因此，企業社會網絡的發展狀況往往影響著流通企業的經營能力，一個不斷發展壯大的社會網絡對于流通企業更快地獲取資源、信息，擴大生存空間有著重要意義。

2.流通企業社會網絡的維度

Davern認為社會網絡應該包括四個維度:結構 (Structure)、資源 (Resource)、規范(Normative)與動態過程 (Dynamics)［6］。我們從這四個方面出發，認為流通企業的社會網絡在結構維度上包含了參與流通企業社會網絡的個體數量、這些個體與流通企業聯系的緊密程度、與企業聯系的集中程度如何等;在資源維度方面包括流通企業可以從社會網絡中取得什么樣的資源，這些資源是實質性的產品還是隱性的知識、情感等;在規范維度方面包括流通企業在與其他組織發生網絡關系時的行為規則、要求、責任、義務等;流通企業社會網絡的動態過程包含了網絡構建、關系維護與資源互動三個方面，第一步是后兩步得以進行的基礎，后兩步則同時發生并相互作用，流通企業通過這三步將本企業與其他組織共同融合成一個整體，任何企業的成功都離不開這個動態維度所發揮的效能。

3.流通企業社會網絡與FDI溢出的關系

首先，社會網絡是流通服務業FDI溢出發生作用的前提條件。企業的社會網絡無處不在，外資流通企業不可避免地要與本土流通企業處于一個或幾個社會網絡之中，與本土流通企業發生這樣或那樣的關系，這些社會關系正是FDI溢出效應的載體，也正是由于外資流通企業與本土流通企業的社會關系，FDI溢出效應才有機會發生。例如，一家外資餐飲企業在店內采用了智能的點菜技術，大大節省了人力和時間，提高了顧客滿意度。而到這里就餐的顧客與當地餐飲企業的顧客必然具有交集，其中的一部分顧客就會把消息傳輸到本土餐飲企業中，本土餐飲企業獲得信息，從而能夠作出決策來實施技術跟進或進行模仿創新，以提高本企業的競爭能力。在這一過程中，信息的取得完全來自于餐飲企業的社會網絡，只有這樣，FDI溢出效應才能實現。其次，流通企業的強關系網絡對FDI溢出效果具有重要的推進作用。流通企業強度的社會網絡關系能夠提高FDI的溢出效果，因為稠密的社會網絡關系能夠創造和增多知識的流通渠道，而且會加強知識的流動密度與流動強度，從而提高流通企業隱性知識的轉移效率。同時，高強度的網絡聯結提高了流通企業之間關系的穩定性，樹立了長期的互惠觀，有利于FDI長期溢出。例如，一家外資零售企業在我國利用當地第三方物流企業進行商品采購，外資零售企業與當地第三方物流企業簽署合作項目，并對物流企業進行技術和管理方式的改造。很顯然，外資零售企業此時與當地物流公司建立了較強的網絡關系。這樣，當地的物流公司就可以利用從外資零售企業那里習得的知識和經驗改造企業并實現創新，使得在為其他企業提供物流服務時也能夠利用這些知識，FDI溢出效應通過這一較強的網絡關系得以實現。最后，流通企業弱關系網絡起到了很好的聯結作用，對FDI溢出具有良好的導向作用。弱關系提供的信息流集中程度低，不能給企業提供直接的、完全的信息，但弱關系在企業的社會網絡中也發揮著不可忽視的輔助和引導作用。而且弱關系網絡能廣泛的接近提供獨特信息的不同網絡，獲得新的、獨特的信息，是外資流通企業創新擴散過程中不可或缺的重要一環。在某些領域，弱關系網絡可以有效的把外資流通企業的知識導入本土流通企業的社會網絡中，因為外資流通企業對于弱關系網絡往往警惕性較低，對于創新成果的保護也就相對較弱，易于本土流通企業引入外資流通企業的先進技術、管理方式并進行消化吸收和再創新。

總之，企業的社會網絡為FDI溢出的發生提供了平臺，發展強度的社會網絡還有利于促進FDI溢出發揮更好效果，提高溢出知識的可靠性與可利用性。

(二)本土流通企業吸收能力與FDI溢出

吸收能力體現為企業獲取、消化、轉化以及利用外部知識的一系列組織慣例和過程［7］。企業吸收能力不僅是企業與外部環境互動的結果，也是企業內部各單位與個人之間知識傳遞和學習的結果。我國本土流通企業吸收FDI溢出知識并應用于自主創新一般分為三個階段:首先，本土流通企業要識別并獲取FDI溢出的對企業自主創新具有重要作用的知識資源，并對這些知識進行分析、加工、處理;其次，企業就要不斷將現有資源與已獲取知識進行整合，從而最終完成消化和吸收;最后，經過這樣一次完整的吸收作用后，流通企業就有了新型的知識，接下來將用這些新知識生產創新性的成果并應用于實踐，這就完成了企業的一次自主創新。

但是，本土流通企業吸收能力的有效運用受到許多因素的影響。第一，流通企業先驗知識的廣度。企業先驗知識的廣度決定了企業搜索和評價外部知識的能力，過去積累知識的分布狀況也影響著企業對現有知識吸收作用的發揮，本土流通企業對FDI溢出知識的吸收能力與其本身所擁有知識的內容和稟賦狀況有密切關系。例如，一家專營服裝的零售連鎖，它的先驗知識相對比較狹窄，只有有關服裝的零售知識，但是專業性卻較強，因此這樣的企業往往對于專業知識的吸收能力較強，但廣度不夠。而一家兼營批發、零售、物流、餐飲的集團式企業往往吸收知識的廣度較大，知識的互補性較好，但是深度欠缺。因此，流通企業原有的經營模式會極大地影響到對溢出知識的吸收能力。第二，流通企業的研發投入。企業的研發投資及其他知識的創造活動具有三重作用:創造新知識、吸收更多的外部知識、接近外部知識溢出源。流通企業的研發投資不但能夠產生新知識，而且能夠提高其吸收能力，因為企業吸收能力在一定程度上與企業內部的研發活動具有相應的互動關系。研發活動有助于企業提高學習能力，可以使流通企業更好地利用內部和外部的各種渠道，擴大知識吸收面積、提高吸收質量，對流通企業應用研究成果、有效利用外部知識溢出和提高吸收能力、產生更大的創新傾向具有重要作用。第三，流通企業的內部學習機制。流通企業的吸收能力與企業內部學習機制密切相關，發展學習型組織顯然也是提高我國本土流通企業吸收能力的重要手段。企業的學習既有組織內部的知識共享、創新活動，也有對創新活動的模仿、轉移與引進。合理的學習機制可以使我國本土流通企業以更加合理的方式吸收引進的知識，但如果缺乏好的學習機制，即使對于已經引入的知識也不一定能有效率地消化與擴散。第四，流通企業各部門的協作程度。流通企業各部門，如研發部門、采購部門、人事部門及營銷部門之間的協作狀況對于提高本企業吸收能力有重要影響。流通企業內部的聯系協作有利于各部門信任程度的提高，同時也有助于企業積累社會資本，從而幫助他們獲得新知識和新信息。同時，流通企業的層級組織結構、部門間信息通道的通暢程度都與企業知識共享程度密切相關。如大型的零售企業要以低成本贏得市場就得提高企業的采購能力，這時采購部門在企業中就會占據重要的地位，具有相對較高的知識吸收水平，而其他部門就要輔助采購部門進行工作。此時零售企業就要實行以采購部門為中心，其他部門為輔助的機構設置。這樣，采購部門獲得的知識就可以更好地為其他部門所吸收，最快地進入新產品研發等環節，從而提高企業自主創新的效率。

我國本土流通企業要想真正實現自主創新就必須提高企業的吸收能力。假如本土流通企業吸收能力低下，即便FDI發生了明顯的外溢也很難對其產生顯著的影響，本土流通企業吸收能力的高低直接決定了利用FDI溢出的效果。而這種利用效果的好壞也關系到我國流通企業自主創新可利用資源多少的問題，本土流通企業通過外商溢出獲得的有用資源越多，創新的可能性就越大。

四、合理利用FDI溢出效應促進本土流通企業自主創新的建議

在目前階段，FDI的溢出效應對我國本土流通企業的自主創新行為具有促進作用。本土流通企業在自主創新的過程中應該合理有效地利用FDI溢出效能，充分發揮其示范、競爭、產業關聯和人力資源流動效應。在本土流通企業利用FDI溢出效應過程中，政府和企業自身都應采取適當措施，以充分發揮FDI的正向溢出效應，盡量避免其潛在的不良影響。

(一)政府層面的政策建議

政府層面的政策不僅是影響FDI本身波動變化的關鍵因素，而且也深刻地影響了FDI對我國經濟增長的作用效果，政府政策在不同經濟區域、不同產業、行業的傾斜將進一步影響到外資對我國經濟增長的深層作用［8］。作為宏觀經濟的調控者和行業法規的制定者，政府應合理調整政策，幫助本土流通企業正確利用FDI溢出效應進行自主創新。

1.合理、有效地保護流通企業的知識產權

研發成果如若得不到保護，創新動力就會受到打擊。李平等通過自主創新績效的分析指出，目前中國的知識產權保護情況對國內自主研發和FDI的自主創新績效具有明顯的抑制作用，而對進口和國外專利申請的自主創新績效卻起到了一定的促進作用，因此要提升知識產權保護力度，為自主創新提供有效制度保障［9］。專利保護能夠更好地提高FDI知識溢出效果，并能有效保護我國流通企業自主創新成果，是提高我國流通領域自主創新的重要途徑。要確保FDI溢出的有效性就必須完善知識產權保護制度，促使外資企業的先進技術和管理方式向本土企業合理、有償的擴散。政府應完善流通領域的專利知識產權保護工作，完善并細化相關專利立法，落實專利保護的細則，并隨著新市場和新情況的出現不斷改進，保護外資與本土流通企業的專利成果;要制定明確的專利、技術轉讓辦法，為外資流通企業和高校、科研機構等向我國本土流通企業轉移專利和技術提供依據，為我國流通企業拓寬專利成果的引進渠道提供便利;要制定有關聯合研發和專利交流方面的法律規范，為外資流通企業與本土流通企業的專利成果交流提供有效保障;要發揮行業協會在保護和管理企業知識產權方面的重要作用，幫助流通企業及時的解決實際問題。這樣一方面能有效將本土流通企業的成果專利化，緩解跨國流通企業對我國本土流通企業的壓力，使我國本土流通企業在國際市場上享受公平的待遇，另一方面也能在一定程度上消除跨國流通企業對我國本土企業的警惕心理，增加其專利成果的知識溢出，從而也為我國本土流通企業提供更多的學習機會。

2.提高流通服務業產業集聚程度

產業集群對于企業社會網絡的形成有著重要影響作用，在一定程度上是創新因素的集中和競爭能力的放大，并且特定區域內的產業集群對FDI具有較強的吸引力［10］。流通服務業的集群發展可以提高流通企業的網絡連接性能，建立更多強聯結，促進FDI溢出效能更有效的發揮。從世界市場來看，那些具有國際競爭力的流通企業，其產業內的企業往往是集聚的，而從我國目前的流通服務業總體狀況上看，產業集聚程度低，地理上分布較為分散，沒有形成良好的產業集中能力，抑制了流通服務業整體效能的發揮。因此，政府要創造條件，引導流通服務業的相關企業在一定區域內積聚，加強產業配套設施建設，發揮集聚經濟的功能。要對流通服務業優先發展的地區或是某地區優先發展的行業給予重點支持，建立現代化的交通運輸、電信、能源設施和教育培訓機構，提升區域生產要素的整體水平，為流通服務業產業集群的形成創造條件;對于不同地區，要視集聚程度的不同給予不同的優惠政策，建立不同的集聚優勢，從而在流通服務業的集群內部形成強大的社會網絡，促進顯性知識與隱性知識的同步傳播與擴散;要按照流通企業的產業鏈模式，以區域內的龍頭企業為中心，形成面積廣泛的產業鏈經營，促使流通領域的產業關聯效應、競爭效應得以有效發揮;要改變分隔管理和條塊管理的體制，拓寬渠道，促使流通服務業內部生產要素的自由流動，提高流通企業間的橫向聯系，促使產業集聚的形成。同時也應竭力避免在產業集群中因本地企業對外資企業的過度依賴，導致其自主創新能力降低，形成集群企業自主創新能力不足的路徑依賴的情況［11］。

3.鼓勵流通領域外資研發機構的進入

在流通服務領域引入外資研發機構作為FDI的重要補充，對我國本土流通企業自主創新有著重要的意義。因為外資流通企業的研發機構不僅能使研發成果直接作用于本土流通企業，而且會雇傭國內的研發人員，從而產生人力資源流動效應，并通過外資研發機構與我國流通企業的網絡關系產生FDI的溢出效能，影響本土流通企業研發能力的提升和自主創新能力的積累。另外，研發機構的管理經驗和研究方法對本土流通企業的自主創新也具有借鑒價值。從目前情況來看，流通服務領域是我國研發行業中較為薄弱的環節，研發單位欠缺，外資流通企業在我國的研發機構并不多見。政府應出臺相關優惠政策，鼓勵外資流通企業在中國設立研究機構，特別是對于本身擁有自主研發機構的大型流通企業，應通過提供資金支持、提供優勢區位等方式吸引其在中國設立研發分支體系或是將他國的研發機構轉移到中國，以帶動我國本土流通企業進行自主研發，為本土流通企業更好的進行模仿創新、集成創新提供依據。

4.繼續推動流通企業的改革和重組

有實力的大型流通企業能夠通過更廣闊的社會網絡吸收FDI溢出，利用更多的資金和人才進行創新研發，往往是我國本土流通企業中接受FDI溢出知識和實現自主創新的主力。但由于起步較晚，目前我國流通服務業與國外相比還有很大差距，流通企業中99%以上都是中小企業，企業規模偏小，零散度高，內部結構不合理，難以形成真正的核心能力。而反觀在我國投資的外資流通企業，零售業中的沃爾瑪、家樂福，物流業中的DHL、FedEx，餐飲業中的肯德基、麥當勞，都是具有國際競爭能力的大型企業，甚至是國際500強企業。這些外資流通企業與我國本土流通企業差距還很明顯。陳濤濤曾指出，在內外資企業之間能力差距較小的情況下，FDI溢出效應都是非常明顯的;相反，在內外資企業之間能力差距較大的情況下，FDI溢出效應都是不顯著的［12］。因此，要真正利用好外資流通企業的知識溢出就必須壯大我國本土流通企業的實力。政府要繼續推進流通領域內的企業改革和重組，通過企業的兼并和合作建立新的有生命力的流通企業。首先，要總結經驗，擬定和出臺有關流通企業并購重組的法律文件和管理條例，平衡并購主體之間的權利與義務，通過健全并購的法律制度對中介機構、相關程序、處罰措施等進行統一、規范的管理，建立流通領域的誠信機制和規范機制，做到產權交易有法可依。其次，出臺相關金融政策，拓寬流通企業并購的融資渠道。金融機構貸款對于企業并購具有重要的影響意義，國家應促使銀行等金融機構在流通企業并購重組上發揮作用，增加用于流通企業并購重組的貸款規模，減少貸款利息并延長還款時間，通過融資并購逐漸將部分中小流通企業合并為股份有限公司或有限責任公司。再次，各級行政部門應做好流通行業的調查和信息收集工作，通過放權、勸說等方式鼓勵具有優勢的流通企業開展并購業務，創造出一批有競爭能力的大型流通企業。

5.加大宣傳力度，營造流通服務業內部自主創新的氛圍

自主創新的意識和勇氣是企業自主創新的先決條件，在很大程度上決定了自主創新的成敗，政府要通過各種宣傳途徑，鼓勵本土流通企業樹立自主創新的目標，培養自主創新的勇氣。從我國目前自主創新的推廣情況看，國家對于自主創新的宣傳力度不夠，鼓勵、引導創新的工作還沒有落到實處。雖然近幾年政府加大了對于創新的政策鼓勵，但大多數都是在制造業領域，流通領域里對自主創新的支持力度偏小，創新的氛圍還沒有形成，流通企業自主創新的意識還沒有被真正激發出來，創新需求偏低。而且政府僅僅通過政策、資金上對流通企業進行扶持是不夠的，應把正面的宣傳和創新方向的引導放在同等重要的位置。要通過各級宣傳渠道鼓勵本土流通企業學習外資流通企業在技術、管理上的優勢，說明FDI溢出對于本土企業自主創新的重要作用。有條件的地區可以定期組織當地流通企業召開相關年會，討論對于外資流通企業的學習和創新問題;組織相關機構出版有關外資流通企業研究方面的書籍、刊物;組織專家顧問團隊對當地流通企業的高管進行培訓，引導本土流通企業通過FDI溢出來吸收外部知識，指導他們怎樣汲取FDI溢出成果并應用于企業的創新實踐，強化企業的學習意識、創新意識等。同時，要指導本土流通企業合理保護自身的創新成果，在創新實踐中積累創新能力。

(二)企業層面的建議

本土流通企業作為自主創新的主體，在利用FDI溢出效應促進自主創新的過程中也應該樹立正確的觀念，提高自身對外來知識的吸收和創新能力。

1.更新觀念，正確認識知識引進和自主創新的關系

本土流通企業合理利用FDI溢出與企業自主創新應是層級遞進的關系，即利用FDI溢出是實現自主創新的手段，創新并形成核心競爭力才是利用FDI溢出的最終目的。這是關系到本土流通企業走“依附跟進”還是“跨越發展”道路的基本問題。吸收FDI溢出效能并完成自主創新是本土流通企業從依附到自立的過程。在長期的發展過程中，我國本土流通企業一慣地重引進輕消化，而現階段，我國流通服務業已進入整合發展時期，我們既要引進，更要注重對引進知識的消化吸收，突出創新。因此，本土流通企業首先應通過面對面的競爭，實現面對面的學習，積極利用各種渠道汲取外資流通企業發生的知識溢出，在綜合多個外資流通企業的管理經驗和先進技術之后，根據自身的實力與特點，選擇合適的技術與經驗進行學習。同時，流通企業還應提高自身的吸收能力，只有良好的吸收能力才能把FDI的溢出效果發揮到最大，最終實現自主創新，贏得使自己超越其他競爭對手的更全、更新專業技能，在市場上獲取競爭優勢。要注重對引進技術消化吸收方面的人力、物力和時間上的投入，改變長期以來不重視消化吸收能力培養的錯誤觀念，使流通企業的創新活動不僅僅只停留在技術引進階段，實現由引進模仿到自主創新的實質性蛻變。

2.適度增大創新投入并加強與高校、科研院所的合作

創新投入是創新工作的源泉，也是增加企業吸收能力的關鍵。我國本土流通企業要保證強大的FDI吸收能力和持續的自主創新就必須結合自身實際，調整科研資金結構，適度增加創新方面的經費投入，達到既不鋪張又能滿足企業創新需求的目的，并且要拓寬渠道，加強與高校和科研院所的合作，力求用較少的投入換取更多的創新成果。首先，要增加流通企業的基礎科研投入。基礎研究被視為具有原創性和長遠意義的研發活動，是新知識、新發明產生的源泉，也是保證企業發展和競爭力不斷提升的重要基礎。與一些發達國家相比，我國流通企業對基礎研究的投入仍處于較低水平，這使我國本土流通企業難以在本領域有更多的突破。因此，本土流通企業必須充分認識到基礎研究的重要性，重點加大對關系到企業生存的基礎研究的投入強度，從本質上提高流通企業的經營能力。如我國物流企業應加強對物流信息系統研發的重視，改變長期以來普遍存在的物流信息系統效率低下的問題，縮小與外資物流企業的差距。其次，提高具有市場前瞻性的新產品開發經費的投入比重。目前我國大多數流通企業對于新產品的研發資金投入偏少，研發多注重于短期項目，對長遠的、有市場前瞻性的項目重視不夠。所以，本土流通企業應樹立長遠意識，增加對具有市場潛力的新產品的開發。具有實力的零售企業可以拿出更多資金，加大對成本低廉、適合消費者需求的自有品牌的開發;餐飲企業可以投入專項資金成立專門的菜品研發團隊，在經營實踐中不斷探索滿足餐飲市場需求的新菜品。再次，加強同高校、科研院所的合作。據統計，我國高校及科研機構擁有70%的高新技術成果，但是企業和高校的分離模式導致大量科研成果無法轉化為現實生產力。在我國流通領域，流通企業與高校、科研院所的合作較少，這種合作的缺乏也間接使外資流通企業的溢出知識難以通過最快的方式進入本土流通企業的自主創新體系。因此，本土流通企業應注重與高校、科研院所的合作，特別是在同一地區內，要主動尋求當地高校和科研院所的支持，適時與本地的高校和科研院所結成聯盟關系，形成一個科研群體，擴大自主創新可利用的資源面積和人才面積。而且與高校、科研院所的合作也可以節省本土流通企業的研發資金，使得投入強度、投入結構和投入效率達到有機統一。

3.注重創新人才的引進和保護

人力資源是企業自主創新的根本動力和競爭制勝之本，流通企業必須依靠完善的人才培養、引進、激勵和管理機制調動員工的積極性和創造性，以培育和提高企業的自主創新能力［13］。FDI溢出知識的吸收、轉化及創新都離不開人才的根本作用，企業的自主創新能力不完全在于資源投入的多少，還在于能否有針對性地吸納和利用好創新型人才。要提高對FDI溢出的吸收能力就要想方設法挖掘在外資流通企業擔任過重要職位，尤其是了解外資企業科研知識的人才，這樣，通過外資流通企業獲得的知識在本公司中就可以得到更好的吸收利用。要做好專業技術人才的識別和引進工作，通過高校、科研院所引進對FDI溢出和自主創新有所研究的學者為企業服務。具有博士后工作站的流通企業可實行大學和科研院所的專家教授掛職到創新部門工作的機制;本土流通企業還可以建立與跨國流通企業的合作項目，互派技術人員進行交流，定期組織技術人員到外資流通企業訪問、學習;也可以直接聘請外籍研究人員、學者作為企業顧問;選擇有經驗的外資企業的董事擔任連鎖董事等。同時要建立對創新有貢獻的人才，特別是一線研發人員的績效激勵體系，實行公平和程序透明的績效考核，采取多樣化的激勵措施，更好地滿足研發人員的個人發展取向，從而形成企業內部人人學習、人人爭相創新的良好發展局面。

4.積極爭取機會，加強與外資流通企業的合作

隨著我國流通領域對外開放程度的提高，外資流通企業與我國本土流通企業開展了越來越廣泛的合作，如外資零售企業與本土物流企業共同完成對商品的采購工作，外資餐飲企業與本土餐飲企業進行市場管理上的互惠合作等。本土流通企業通過與外資流通企業的合作可以學習到其先進的經營理念和技術成果，增加FDI溢出，有利于提高企業自身的競爭實力。并且與外資企業的合作也能夠引導本土流通企業改進企業管理，提高效率，促進企業探索更多的自主創新活動。因此，本土流通企業應積極創造機會，加強與外資流通企業的合作。本土流通企業要敢于承接與外資流通企業的合作項目，從與外資流通企業的合作中積累經驗，吸收FDI的溢出成果;積極爭取機會，參與外資流通企業的市場調研、產品研發等工作，把與外資流通企業的合作當作提高企業競爭能力的重要的課題來抓;同時在與外商的合作中，要給予足夠的重視并投入更多的資源，力爭樹立本企業的信譽，建立與外資流通企業的長期合作關系，使企業在FDI的長期溢出中獲益。

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