論能源革命與法律革命的維度

肖國興

摘 要：科學技術(shù)革命需要制度革命，構(gòu)成第三次經(jīng)濟革命的能源革命更需要制度革命，特別是需要處于正式制度核心的法律革命。制約能源革命的技術(shù)、經(jīng)濟、政治與文化變革是通過法律規(guī)則的改變而實現(xiàn)的，法律革命因此成為能源革命從情景走向現(xiàn)實的契機。較之農(nóng)業(yè)革命與工業(yè)革命，能源革命要改變?nèi)祟惿鐣囈陨媾c發(fā)展的動力源及其生產(chǎn)方式，還要將人類推向低碳經(jīng)濟與生態(tài)經(jīng)濟型社會。與之相適應的法律革命也將是包容技術(shù)革命與社會革命的真正革命，是更為深刻、更為廣泛的革命。法律革命要改變?nèi)祟惿锨甑闹贫葢T性，必然包含著激烈的政治沖突與法律博弈，其遠比能源革命更為艱巨，需要法律人的努力，更需要政治家的智慧。

關(guān)鍵詞：能源革命；法律革命；法律人與政治家

中圖分類號：D922.67文獻標識碼：A

文章編號：1003—0751(2011)04—0082—08

以清潔能源替代化石能源和提高能源效率為內(nèi)容的能源革命已經(jīng)成為“實現(xiàn)向低碳、高效、環(huán)保的能源供應體系迅速轉(zhuǎn)變”的契機。21世紀初始IEA和有關(guān)研究機構(gòu)通過變革能源基準情景和參考情景構(gòu)筑的替代政策情景、能效政策情景、ACT情景、450情景和ETP2010情景①，將能源革命一再推向高潮。能源革命為人類描繪了可持續(xù)發(fā)展的動力源藍圖，它需要各國實實在在的行動，尤其需要投資等付出代價的行動。然而，各國對于能源革命承諾的多、行動的少，甚至更多的是“討價還價”，以至于能源革命呈現(xiàn)在人們面前的更多的是情景，而不是現(xiàn)實。要使能源革命從情景走向現(xiàn)實，就必須使之成為法律規(guī)則。現(xiàn)行的法律規(guī)則遠未能滿足能源革命的需求，法律革命已經(jīng)成為能源革命的契機。人類“亟須一場能源革命”，更需要一場法律革命。法律革命可能遠比能源革命更具有意義。本文對能源革命與法律革命的維度進行討論，以期為能源革命在中國的法律制度化提供規(guī)則與理性。

一、能源革命呼喚法律革命

（一）低碳經(jīng)濟要求能源革命

解讀人類能源史，能源替代始終是人類社會發(fā)展的標志。煤炭替代薪柴，人類實現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的過渡；石油替代煤炭，人類實現(xiàn)了從傳統(tǒng)工業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)的過渡。雖然替代本身并不是經(jīng)濟革命，但替代能引起一定范圍的經(jīng)濟革命卻是客觀的。化石能源的開發(fā)利用為人類帶來了巨大財富，開拓了無限遠大的發(fā)展前景，卻讓人類承受著二氧化碳等溫室氣體排放引發(fā)的生態(tài)危機與社會危機。減排已經(jīng)成為人類社會刻不容緩的抉擇。以減排為內(nèi)容的能源革命在世界范圍內(nèi)勃興，成為人類走向低碳經(jīng)濟的希望所在。從理論上講，減排的技術(shù)路徑包括：第一，替代減排，即用清潔能源替代化石能源——從源頭減排。“為了防止全球氣候產(chǎn)生災難性的和不可逆轉(zhuǎn)的破壞，最終需要的是對能源的來源進行去碳化。”②第二，節(jié)能減排，即提高化石能源效率達到減排目的。從一定意義上講，清潔、高效地利用化石能源遠比使用清潔能源的經(jīng)濟成本低，技術(shù)上更易操作。對于賦存一定化石能源的國家來說尤其如此：閑置能源資源本身就是浪費，使用才是現(xiàn)實，關(guān)鍵是要清潔、高效地使用。當然，這些國家碳捕獲與碳埋存的任務會更重。雖然學界對碳排放與氣候變化有無因果關(guān)系尚存爭議，但國際組織如IPCC及大多數(shù)國家都確認了二者的因果關(guān)系。問題在于，是什么導致了各國對于減排言不由衷？減排技術(shù)是需要投資的，各國減排承諾的尷尬實際上隱含著更為深層的原因。

二氧化碳排放與經(jīng)濟增長呈線性關(guān)系。一般來說，能源強度越高，二氧化碳排放量就越大。雖然隨著經(jīng)濟發(fā)展和技術(shù)狀況的改善，能源強度會有所下降，但迄今為止在任何國家化石能源都構(gòu)成著經(jīng)濟增長與發(fā)展的動力源。消費化石能源就必然排放二氧化碳，減排在一定意義上就意味著放棄經(jīng)濟增長與發(fā)展。減排顯然是一種利益博弈，其中有政治集團的博弈，也有國家之間的博弈，減排已成為各國無法回避的政治責任。根據(jù)“共同但有區(qū)別責任原則”，“巴厘島路線圖”已經(jīng)為包括發(fā)展中國家在內(nèi)的各國確定了后京都時代減排行動“可測量、可報告、可核實”的要求。哥本哈根峰會無果而終、坎昆氣候變化會議不歡而散都表明，能源革命在一國的實現(xiàn)已經(jīng)從技術(shù)問題走向了經(jīng)濟問題、政治問題。只有讓替代情景和能效情景變?yōu)樾袆樱茉锤锩拍茏優(yōu)楝F(xiàn)實。正如IEA連續(xù)多年的研究報告中提出的，如果將各國承諾的政策情景盡快實現(xiàn)，能源革命就能成為現(xiàn)實。③

（二）清潔能源革命的制度之維

清潔能源替代化石能源不僅從根本上改變能源開發(fā)利用方式，也從根本上改變社會生產(chǎn)方式，理論上講與以節(jié)能減排為內(nèi)容的能源效率革命相比是更徹底的能源革命。清潔能源替代化石能源首先是能源體系和能源結(jié)構(gòu)的替代，即清潔能源體系和能源結(jié)構(gòu)替代化石能源意味著拋棄煤炭和石油，這絕對是石破天驚的事。

一來，目前世界上沒有任何能夠替代化石能源的清潔能源。從20世紀開始的幾十種清潔能源研發(fā)除水能外恐怕只有風能、太陽能可能形成規(guī)模和市場，但都無望與化石能源競爭。在ACT情景下，到2050年可再生能源對二氧化碳減排的貢獻率為5%—16%，其中水電貢獻率為2%，生物質(zhì)貢獻率為2%，其余非水力可再生能源的貢獻率為6%。④ETP2010情景甚至將可再生能源對二氧化碳減排的貢獻率調(diào)到17%⑤。盡管羅伯茨樂觀認為“太陽能是現(xiàn)有的非碳氫化合物技術(shù)中，在2050年前唯一有希望生產(chǎn)出大量不含碳的新電力”，“風力就是已經(jīng)起著重要作用的替代能源技術(shù)。……并且越來越成為能源市場上的一支重要力量”。⑥但IEA研究表明，“成本是太陽能發(fā)電技術(shù)的主要障礙。需要通過研發(fā)，將其成本降低到具有競爭力的水平”，“風電還沒有價格競爭力，但在上網(wǎng)電價政策的支持下仍可運行”。⑦如果公眾能夠接受核能，則核能在一定范圍內(nèi)可能成為替代煤、油的清潔能源，但其在規(guī)模和使用上仍無法替代煤、油，特別是日本福島核泄漏事故帶來持續(xù)性恐慌以來。目前存在的可再生能源市場是擬制的、強制的，是以法律和政策支撐為條件的，無論對生產(chǎn)者、經(jīng)營者還是消費者都存在一定的不確定性。

二來，能源替代是一個痛苦的社會過程。且不說替代，在當代化石能源短缺都是關(guān)系國家經(jīng)濟安全和主權(quán)安全的事情。能源替代是一個客觀的進程，雖然任何一次替代都會交付社會成本，但只要有利于社會進步其就會成為現(xiàn)實。煤炭替代薪柴、石油替代煤炭都曾遭遇過阻力。英國工業(yè)革命時期煤炭采用及蒸汽機發(fā)明帶來的機械化動力源改變了貴族及企業(yè)的生產(chǎn)方式和工業(yè)流程，“帶來了政治經(jīng)濟的重新組合與融合，促進了人口的增長與遷徙”⑧，經(jīng)過數(shù)十年生產(chǎn)效率提高和天翻地覆的社會變化，人們才接受了這一現(xiàn)實。“只有強大的刺激才能夠說服企業(yè)承擔并接受這些變化；而且只有重大的技術(shù)進步才能克服勞動者對機械化原則的抵抗。”⑨19世紀末到一戰(zhàn)期間有關(guān)軍艦燃煤與燃油效率的比較引發(fā)了石油替代煤炭的爭論，石油能量密度高、液態(tài)便于運輸和儲存得到證實，隨后內(nèi)燃機的出現(xiàn)使石油的經(jīng)濟潛力成為現(xiàn)實，石油替代煤炭成為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力源。電力及電氣化時代到來時沒有出現(xiàn)電能替代煤油的討論，但電的清潔、高效及其在經(jīng)濟生活中的權(quán)重值卻讓煤炭、石油產(chǎn)業(yè)有酸楚之感。核能替代也曾興起一時，終因核聚變成本太高、安全性差、核廢料問題無法解決而擱淺。至于其他能源替代都只是理論上的。當然，替代的機會成本還包括投資回收周期的考量。

如果說煤炭替代薪柴、石油替代煤炭帶來了生產(chǎn)力的解放和社會財富的增加，暴露的社會矛盾較小，那么清潔能源替代化石能源卻可能是對“生產(chǎn)力的束縛”和“社會財富的限制”，暴露的社會矛盾可能會比較突出。此替代非彼替代，是實質(zhì)替代，甚至是你死我活的替代。且不說傳統(tǒng)觀念、習慣勢力與可持續(xù)發(fā)展清潔能源理念的沖突，單是依賴化石能源存在與發(fā)展的產(chǎn)業(yè)和利益集團就會起而反對甚至形成政治黨派之爭。在美國，這些行業(yè)幾十年來“不僅利用其政治杠桿將替代能源從市場中排擠出去（政府大規(guī)模的補貼和稅收優(yōu)惠政策使得碳氫化合物燃料極為便宜），而且利用其話語權(quán)上的優(yōu)勢盡量貶低對再生能源經(jīng)濟的期待”⑩。這些行業(yè)能左右甚至操縱政治家(11)。“在重建全球能源領(lǐng)域中，沒有技術(shù)障礙，有的只是政治阻撓。”(12)政治家對推動清潔能源替代極為重要，問題是政治家要恪守承諾。可喜的是一些可再生能源也有了政治代言人，如德國討論能源政策或法律時總會有為風電辯護的政治說客的身影。在清潔能源發(fā)展時期，政府進行制度培育責無旁貸，具有話語權(quán)的政治家在博弈中顯得格外重要。

清潔能源替代化石能源除受上述經(jīng)濟、政治、文化因素的制約外，清潔能源技術(shù)不成熟、可靠性差，其使用受時間、地點限制等不確定因素也制約了清潔能源的替代性發(fā)展。培育有能力與化石能源競爭的清潔能源恐怕需要一個不短的歷史進程。清潔能源替代是對化石能源的系統(tǒng)替代，建立在現(xiàn)有化石能源系統(tǒng)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟社會也必然會發(fā)生根本性變化，因為清潔能源替代不僅能引發(fā)經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)型，更能為經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型提供動力。“能源系統(tǒng)替代與經(jīng)濟、社會轉(zhuǎn)型同時進行，并且為經(jīng)濟和社會轉(zhuǎn)型提供了動力。”(13)正是從這個意義上講，清潔能源替代的艱辛是新生命降生前的陣痛，是黎明前的黑暗。從國際能源發(fā)展情勢上看，清潔能源替代已經(jīng)猶如朝陽，遠遠超過了預期。

（三）能源效率革命的制度之維

能源效率革命（確切地說是化石能源效率革命），是在現(xiàn)有能源結(jié)構(gòu)和能源體系基礎(chǔ)上進行的以提高能源效率為內(nèi)容的革命。這種革命對現(xiàn)有能源開發(fā)方式和生產(chǎn)方式更多的是揚棄，而不是否定。制度創(chuàng)新具有較大的親和力，因而更容易進行，阻力也會少許多。從這個意義上講，能源效率革命并不是真正意義上的革命，但卻是最具有意義和價值的革命。據(jù)ACT情景分析，“能源效率對二氧化碳減排的貢獻率為31%—53%”(14)，占據(jù)減排貢獻率的半壁江山。ETP2010情景對能源效率的貢獻率下降為38%，依然占“總減排的最大份額”。(15)從歷史和現(xiàn)實來看，無論清潔能源最終能否替代化石能源，能源效率都是實現(xiàn)減排的希望所在，都在相當程度上決定著減排能否成功。

能源效率與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型一起創(chuàng)造著降低能源強度的神話。經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型要經(jīng)歷一個時間段，對能源效率的追逐卻是一個持續(xù)不斷的過程。研究表明，無論是工業(yè)化國家還是發(fā)展中國家都具有提升能源效率的潛力，在能源效率低或較低的國家這種潛力會更大，因為避免能源浪費本身就是增效。一國在能源供應、轉(zhuǎn)換和終端使用方面的能源效率追逐都具有廣泛的前景，無論是降低成本和投資，還是提高競爭力，提高能源效率都是一個重要路徑。因此，IEA認為：“為了滿足世界能源需求，能源效率通常是最廉價、最快速、最環(huán)境友好的方式。”(16)

提高能源效率需要人人行動。“政府政策只能對提高能源效率發(fā)揮有限的作用。真正的進步要靠消費者——靠消費者一個人、一個人地做起。”(17)盡管從第一次能源危機開始，能源效率的追逐已經(jīng)成為各國經(jīng)濟社會生活中的要事，但直到目前，節(jié)能在大部分國家還是需要政府激勵和約束的事情，還沒有成為人們自覺自愿的行為。維持較高的能源成本（稅收、提高價格）是人們實現(xiàn)能源效率的常用手段，但人們始終是被動地選擇這些手段的。在制度設(shè)計上將能源效率作為人們投資贏利的手段可能是改變能源效率窘境的出路。要讓節(jié)能變?yōu)楣?jié)錢、變?yōu)橥顿Y，使人們有動力去計算投資回報。建立產(chǎn)權(quán)明晰的能源市場制度是未來能源效率制度的歸屬，當然在公共事業(yè)領(lǐng)域需要加強和完善監(jiān)管。

能源效率不單指能源利用效率，更指能源結(jié)構(gòu)效率和能源產(chǎn)業(yè)效率。從能源效率的市場潛力和前景來看，能源行業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的培育、產(chǎn)權(quán)多元化及形成競爭性市場是從根本上全面提升能源效率的保證。能源效率的提升同樣會受到能源密集型行業(yè)的反對。要使能源效率政策和法律有效，同樣需要政治家的智慧。從一定角度看，在CCS技術(shù)成本偏高的情況下，把提高能源效率放在減排的第一位進行制度設(shè)計和安排遠比發(fā)展受鋼鐵短缺限制的風能、成本高昂的太陽能、不易獲取的地熱能、與食物爭地的生物質(zhì)能更有意義。(18)

（四）能源革命催生法律革命

清潔能源替代化石能源和提高能源效率都以能源技術(shù)創(chuàng)新為先導，甚至經(jīng)常表現(xiàn)為技術(shù)革命或者生產(chǎn)力革命。然而，任何以技術(shù)創(chuàng)新為內(nèi)容的革命總是伴隨著市場和組織制度革命。

第一，技術(shù)創(chuàng)新是對前人知識文化的積累與傳承。能源技術(shù)中除個別技術(shù)外，大多以現(xiàn)有科學理論和技術(shù)為創(chuàng)新的基點。“創(chuàng)新是建立在人們所擁有的現(xiàn)存基礎(chǔ)知識存量上的，這種知識包含在今天諸如物理學、化學和生物學這樣一些規(guī)范的科學規(guī)律中”(19)，如產(chǎn)業(yè)革命期間科學家與發(fā)明家之間的知識交流。能源革命需要制度推進形成知識經(jīng)濟氛圍，需要能源科學教育的制度化、體系化，需要基礎(chǔ)知識理論的研發(fā)和應用技術(shù)的開發(fā)。

第二，技術(shù)創(chuàng)新的源泉和量度的保護。技術(shù)創(chuàng)新是能帶來利益和利潤的財產(chǎn)性行為，然而，任何技術(shù)創(chuàng)新都具有兩面性：一部分人獲益，另一部分人利益受損。技術(shù)創(chuàng)新也是競爭的手段。“工業(yè)研究以及個人發(fā)明的最大誘惑在于它們能夠帶來可觀的利潤。利潤是關(guān)于許多因素的函數(shù)，諸如融資手段、競爭、成本降低的空間以及公司的管理等。”(20)正因為此，“技術(shù)創(chuàng)新從來都不是自發(fā)進行的。它意味著現(xiàn)有技術(shù)方法被淘汰，既得利益集團受到傷害，而且往往會導致嚴重的人員遷移。”(21)技術(shù)創(chuàng)新甚至會引發(fā)劇烈的社會沖突。

第三，技術(shù)創(chuàng)新必須有市場環(huán)境和競爭規(guī)則。技術(shù)創(chuàng)新是需求與供給均衡的結(jié)果。工業(yè)革命何以發(fā)生在英國？蘭迪斯認為，“很大程度上正是由于需求對生產(chǎn)方式的壓力引起了新技術(shù)在英國的產(chǎn)生，豐富、易于利用的生產(chǎn)要素供應則使這些技術(shù)得到迅速的應用和擴散”(22)。市場供給和需求往往決定著技術(shù)創(chuàng)新的命運。技術(shù)創(chuàng)新必須與市場互動、形成技術(shù)市場，“創(chuàng)新的魅力在于市場和技術(shù)都在不斷變化。因此，總有新的千變?nèi)f化的可能性不斷出現(xiàn)。隨著明顯無關(guān)的領(lǐng)域的科學進步，今天技術(shù)上不可能實現(xiàn)的明年就能實現(xiàn)”(23)。只有通過市場的檢驗，技術(shù)才能獲得優(yōu)勝劣汰，實現(xiàn)進步。CCS方法目前已經(jīng)研發(fā)了多種，但沒有一項成功。只有通過競爭，成本較低、效率較高、能適應商業(yè)化的CCS方法才能勝出。當然在競爭中隨著市場的成熟與擴大，技術(shù)也會不斷改進與完善。制度的不斷改進降低了技術(shù)創(chuàng)新的交易費用。“市場規(guī)模的擴大導致了更高的專業(yè)化和勞動分工，從而增加了交易費用。而組織的變遷旨在降低這些交易費用，結(jié)果在市場規(guī)模擴大、產(chǎn)權(quán)得到更好的界定，從而提高了創(chuàng)新收益率的同時，創(chuàng)新成本得到根本性降低。”(24)

第四，技術(shù)創(chuàng)新是一個過程。能源革命中的技術(shù)創(chuàng)新除“從最初的概念化到技術(shù)上可行性的確定，即從發(fā)明到商業(yè)可靠性，從創(chuàng)新到隨后的擴散常常是一個漫長與復雜的過程。……一個最具革命性的發(fā)明幾乎要100年才能替代其前身”(25)。如CCS在ACT情景中對二氧化碳減排的貢獻率是20%—28%，在ETP2010情景中的貢獻率則是19%(26)。CCS在理論上可以適用于一切集中排放的場合，但目前僅適用于工業(yè)過程和天然氣過程，對煤電尚處于實驗階段。CCS技術(shù)除了成本較高、效率較低外，其碳埋存安全性也不過關(guān)，其商業(yè)化尚需時日。

第五，技術(shù)創(chuàng)新必須由政府組織進行。“新技術(shù)從發(fā)明到實施，需要強有力的領(lǐng)導和公眾支持來抵抗既得利益者的壓力。”(27)實現(xiàn)ACT情景，“需要國際間巨大的協(xié)調(diào)努力，需要公共和私有部門的支持”，“發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間，以及產(chǎn)業(yè)與政府之間，都必須進行前所未有的、非常緊迫的緊密合作”。(28)ETP2010情景要求更高層次的國際合作。這一切都仰賴于政府的精心組織與安排。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新絕對不是一個孤立的科學現(xiàn)象，而是一個復雜的社會現(xiàn)象，是一個由制度維系的技術(shù)、政治、經(jīng)濟與文化現(xiàn)象，“不間斷的工業(yè)創(chuàng)新是資本主義經(jīng)濟體制最重要的特點和效果”(29)。市場經(jīng)濟就是制度經(jīng)濟，在制度中起基礎(chǔ)性作用的法律必然要擔綱能源革命的制度保證。能源革命中圍繞技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生的知識體系維護、創(chuàng)新利益保護、市場規(guī)則、社會沖突、政府組織等都是在法律框架內(nèi)得以協(xié)調(diào)、規(guī)范的。能源革命對法律提出了更新更高的要求，法律作為國家運作的系統(tǒng)完全可以在自身革命中不斷滿足能源革命的需求。

二、法律革命助推能源革命

（一）法律革命牽引能源革命

從制度史上看，技術(shù)創(chuàng)新從來都會引發(fā)制度創(chuàng)新。“新技術(shù)常常為新制度的創(chuàng)新給予刺激力”(30)。諾思甚至把制度創(chuàng)新比做技術(shù)創(chuàng)新的副產(chǎn)品，認為“它使技術(shù)變化的潛在利益得以實現(xiàn)”，因為技術(shù)發(fā)明、推廣、擴散必然會引發(fā)生產(chǎn)力的進步，帶來社會財富的增加。(31)“技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)造和再分配財富的基本方式之一”(32)，建立在舊有技術(shù)基礎(chǔ)上的財富分配格局被打破，制度要么重建秩序，要么被廢除。同時，制度創(chuàng)新也會推進技術(shù)創(chuàng)新。制度變化會導致技術(shù)變化，制度不僅能讓人們認識技術(shù)創(chuàng)新的潛在獲利能力，還能促進“積累足夠資本，實現(xiàn)體現(xiàn)在采用新技術(shù)和生產(chǎn)交換過程之中的規(guī)模經(jīng)濟”(33)。技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新呈線性關(guān)系，在經(jīng)濟增長與發(fā)展的多數(shù)情形下，二者是同步發(fā)生的。技術(shù)創(chuàng)新拓展著人類活動的邊際，制度創(chuàng)新則提供人類活動的規(guī)則，因此真正決定經(jīng)濟增長與發(fā)展的是制度創(chuàng)新。如諾思所言：“知識和技術(shù)存量規(guī)定了人們活動的上限，但它們本身并不能決定在這些限度內(nèi)人類如何取得成功。政治和經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)決定著一個經(jīng)濟的實績及知識和技術(shù)存量的增長速率。”(34)實際上，技術(shù)創(chuàng)新從來都是在制度內(nèi)發(fā)生的，離開制度的獨立的技術(shù)創(chuàng)新從來沒有發(fā)生過。

能源革命的發(fā)生、發(fā)展實際上是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新共同作用的結(jié)果。從理論上講，技術(shù)創(chuàng)新是“社會成員在發(fā)明與創(chuàng)造上投資的結(jié)果”(35)，離開制度、離開對經(jīng)濟利益的追逐，就不可能有技術(shù)創(chuàng)新。“技術(shù)創(chuàng)新是因相對要素價格變動引起的。……技術(shù)創(chuàng)新的方向和速度，是適應于預期實現(xiàn)創(chuàng)新利潤的力量。”(36)與技術(shù)創(chuàng)新一樣，制度創(chuàng)新的目的和動力也在于牟取經(jīng)濟利益，二者總是相輔相成，甚至是互動的。正是在技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動中，人類經(jīng)濟社會才發(fā)展到今天。能源革命由技術(shù)創(chuàng)新啟動，由制度創(chuàng)新牽引，是技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新同步、共生、互動、互補的產(chǎn)物，更是制度革命的產(chǎn)物。清潔能源技術(shù)和能源效率技術(shù)的創(chuàng)新促成了經(jīng)濟、政治、文化等領(lǐng)域的制度創(chuàng)新，在此基礎(chǔ)上，清潔能源技術(shù)和能源效率技術(shù)創(chuàng)新才能在更大范圍和更廣闊的空間得到進一步開拓與發(fā)展。“技術(shù)進步率的提高既緣于市場規(guī)模的擴大，又出自發(fā)明者有能獲得他們發(fā)明收益的較大份額的可能性。”(37)只有當經(jīng)濟、政治和文化領(lǐng)域的創(chuàng)新帶來技術(shù)創(chuàng)新所需要的市場規(guī)模與動力源時，清潔能源技術(shù)和能源效率技術(shù)創(chuàng)新才可能有較大的績效。

能源革命如果是對傳統(tǒng)生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式的否定與揚棄，其所包括的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新就已經(jīng)遠遠超出了一般創(chuàng)新對基本社會條件的要求。能源革命需要的制度創(chuàng)新是制度系統(tǒng)創(chuàng)新，是制度組織創(chuàng)新，更是文化創(chuàng)新。“革命包含一個非常根本的組織變化……這種變化只有在政治變革和沖突，以及文化變革之后才會發(fā)生。”(38)從20世紀70年代以來的能源替代與能源效率實踐來看，正是制度特別是法律制度的創(chuàng)新產(chǎn)生了今天清潔能源革命與能源效率革命從情景到實踐的剛性要求。當然，我們不能奢望制度創(chuàng)新一步到位。隨著技術(shù)創(chuàng)新的漸進，制度創(chuàng)新才會漸漸成為可能。如同技術(shù)創(chuàng)新可以啟動制度創(chuàng)新卻無法替代制度創(chuàng)新一樣，制度創(chuàng)新可以激勵技術(shù)創(chuàng)新卻無法替代技術(shù)創(chuàng)新。能源革命從情景走向現(xiàn)實需要二者的同步實現(xiàn)。

能源革命在世界范圍內(nèi)孕育，卻總在情景里陶醉，一個重要原因是人們更多地看重了它的技術(shù)創(chuàng)新過程，卻忽略了它所需要的政治、經(jīng)濟與文化變革過程，更忽略了它的法律制度革命過程。其實，真正促成革命的不是技術(shù)創(chuàng)新，而是制度創(chuàng)新。“機器和新技術(shù)本身并不構(gòu)成工業(yè)革命，它們意味著勞動生產(chǎn)率的提高，意味著生產(chǎn)要素的相對重要性從勞動力向資本的轉(zhuǎn)移。但是，所謂革命，我們既是指組織的轉(zhuǎn)變，也是指生產(chǎn)的轉(zhuǎn)變……我們指后來以工廠制度而聞名的那種變革。”(39)如果認為制度“是一個相互關(guān)聯(lián)的規(guī)則、信念、規(guī)范和組織構(gòu)成的系統(tǒng)”(40)，則構(gòu)成能源革命的制度創(chuàng)新就是有關(guān)清潔能源與能源效率的規(guī)則、信念、規(guī)范和組織系統(tǒng)的創(chuàng)新，這種創(chuàng)新包含著能源革命所需要的技術(shù)、經(jīng)濟、政治和文化創(chuàng)新。在技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)啟動、急需制度創(chuàng)新跟進的情況下，制度創(chuàng)新的滯后已經(jīng)成為能源革命走出情景的桎梏。技術(shù)發(fā)明一旦成功，就會如資本、勞動、資源等一樣成為制度的標的，其能否發(fā)揮作用及如何發(fā)揮作用，就成為需要制度設(shè)計與安排的事情。正是在這個意義上，說制度革命遠比技術(shù)革命重要一點也不為過。清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)的制度實現(xiàn)是能源革命亟待解決的問題，保證清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)實施的制度創(chuàng)新和制度革命才是能源革命的實質(zhì)。

能源革命從理論變?yōu)楝F(xiàn)實的路徑是使之成為規(guī)則，特別是成為行之有效的規(guī)則。從規(guī)則的屬性來看，在人類現(xiàn)存的制度規(guī)則中法律可能是最為有效的規(guī)則，制約能源革命的技術(shù)、經(jīng)濟、政治和文化變革之間的相互依賴性都可以在法律中匯集、體現(xiàn)。然而，建立在現(xiàn)行體制基礎(chǔ)上的法律也必須進行制度創(chuàng)新，甚至是進行革命，實現(xiàn)順應能源革命的完善。同能源革命一樣，法律革命也是一個歷史過程。“一種制度秩序是一個極端復雜而靈活的系統(tǒng)；不是每種事物都可以將它完全顛倒過來的。只有一定質(zhì)量和規(guī)模的變革才能轉(zhuǎn)變生產(chǎn)模式并且啟動一個自我持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展過程。”(41)能源革命當然應在法律空間或法律制度內(nèi)進行，法律設(shè)計、安排并實施人類通向能源革命的規(guī)范化路徑。根據(jù)能源革命從情景到現(xiàn)實的需要，法律推進能源革命的目標如下：

第一，建構(gòu)清潔能源市場和能源效率市場。能源革命以發(fā)展低碳經(jīng)濟為目的，建構(gòu)清潔能源市場和能源效率市場就成為法律推進能源革命的基本目標。低碳經(jīng)濟從一定意義上講是市場經(jīng)濟的高級形態(tài)。如果低碳經(jīng)濟是經(jīng)濟形態(tài)，而不是權(quán)宜之計，為經(jīng)濟提供動力源的能源就必須是低碳（去碳）的。經(jīng)濟是以企業(yè)行為或產(chǎn)業(yè)組織活動表現(xiàn)出來的客觀存在，為此低碳也必須是經(jīng)濟的，否則就無法構(gòu)成經(jīng)濟形態(tài)，而是社會強加的。社會強加的經(jīng)濟形態(tài)要么不會存在，要么是短命的。無論低碳經(jīng)濟的未來表征如何，其實現(xiàn)路徑都必須是經(jīng)濟的，即必須在技術(shù)上可行、在經(jīng)濟上可靠。清潔能源替代化石能源的成本應較低，至少對企業(yè)來說可以承受。可承受意味著有利可圖，如將化石能源用做原料比用做燃料經(jīng)濟。不能指望企業(yè)賠本采用CCS技術(shù)，否則企業(yè)不是投機就是決策失誤，企業(yè)也不會以此為常態(tài)選擇，否則就無法生存。因此，清晰的價格（包括碳定價）信號，是至關(guān)重要的。當然，清潔能源企業(yè)的有利可圖不能建立在政府讓利、其他企業(yè)貼錢的基礎(chǔ)上，政府讓利如提供稅費價格政策優(yōu)惠可以是經(jīng)濟導向，卻無法形成經(jīng)濟動力。清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)的成熟度與其商業(yè)化是成正比的，無論是清潔能源技術(shù)創(chuàng)新還是節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新都是以贏利為目標的，激活并踐行二者的只能是清潔能源市場和能源效率市場。從以往能源替代升級的經(jīng)驗來看，只要清潔能源與節(jié)約能源形成供給與需求，市場就有力量誘致清潔能源與能源效率技術(shù)的發(fā)明、擴散。雖然清潔能源與能源效率市場的建構(gòu)需要一個歷史過程，當前甚至根本不可能，但清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)研發(fā)總不能靠政府豢養(yǎng)，更不能靠社會大眾的倫理支持。技術(shù)應是經(jīng)濟的內(nèi)生變量，目前清潔能源與能源效率技術(shù)之所以表現(xiàn)為經(jīng)濟的外生變量，是因為其沒有市場或者尚未融入市場。建構(gòu)清潔能源與能源效率市場就是要讓清潔能源技術(shù)與能源效率技術(shù)成為自發(fā)展力量，有自我發(fā)展的空間，從擬制走向自然。清潔能源與能源效率市場的法律建構(gòu)肯定會面臨多重社會沖突，包含對現(xiàn)行經(jīng)濟政治制度的揚棄，但是法律沒有退路，政治家更沒有退路！能源革命說到底就是清潔能源市場與能源效率市場的孕育、生成與成熟，法律革命就是為這兩個市場提供規(guī)則與范式并保證其自主運行的。

第二，保護清潔能源與能源效率技術(shù)。能源革命由技術(shù)創(chuàng)新啟動，保護技術(shù)就成為法律推進能源革命的第二重任務。技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)明、擴散與實施的過程，是投資，投資當然就要講回報。技術(shù)發(fā)明人匯集了前人的知識量，付出了體力與智慧，強調(diào)回報作為發(fā)掘持續(xù)創(chuàng)新能力的前提也是必然的。考慮到知識傳承的連續(xù)性與科學理論的基礎(chǔ)性，清潔能源技術(shù)的發(fā)明難度及成本可能會更大，對其專有性的保護程度必然要有所加強。只有保證發(fā)明人愿意忘我創(chuàng)造，才足以鼓勵其創(chuàng)新能力的持續(xù)性。為此，法律在制度設(shè)計時既要考慮權(quán)利人的利益由市場回報，又要考慮在市場回報不足而急需加速技術(shù)推廣、擴散與實施時由政府埋單，以保證技術(shù)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。在清潔能源與能源效率技術(shù)主要由工業(yè)化國家供給的情勢下，必須從歷史與經(jīng)濟實力的現(xiàn)實出發(fā)，從技術(shù)的實際操作與運行出發(fā)，用多種方式建立均衡技術(shù)需求方與供給方利益的制度。

第三，建構(gòu)國家能源創(chuàng)新系統(tǒng)。從一定意義上講，能源革命是以技術(shù)創(chuàng)新為先導而引發(fā)的系統(tǒng)制度創(chuàng)新，國家能源創(chuàng)新系統(tǒng)是法律建構(gòu)的重點制度。實際上，創(chuàng)新系統(tǒng)“是指決定一個行業(yè)或國家產(chǎn)生并應用創(chuàng)新能力的大小的一切制度、政策和策略的集合”(42)。技術(shù)創(chuàng)新往往是國家軟實力的集中表現(xiàn)，“國家環(huán)境對于企業(yè)來說，無論在激勵、促進還是在妨礙、阻止其創(chuàng)新活動方面，都有相當重要的影響”(43)。清潔能源與能源效率技術(shù)創(chuàng)新的難度較大，需要國家支持的部分較多，其中有些技術(shù)是需要國家通過制度強力推行的。法律必須根據(jù)國家能源創(chuàng)新系統(tǒng)的需要建構(gòu)相關(guān)制度。

第四，培育競爭性能源產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。能源革命從情景到現(xiàn)實是以清潔能源市場和能源效率市場為基礎(chǔ)的，這兩個市場的標的包括資源、技術(shù)和服務三方面，只有在法律將三者資本化、形成多元產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與多元產(chǎn)權(quán)主體即產(chǎn)業(yè)組織時，才能形成清潔能源市場與能源效率市場。從美國等國的經(jīng)驗來看，資本不斷從化石能源行業(yè)轉(zhuǎn)向清潔能源市場可能是形成清潔能源產(chǎn)業(yè)與市場的契機，因此，法律必須安排出有利于化石能源向清潔能源轉(zhuǎn)型及提高能源效率的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

能源革命是通過法律來實現(xiàn)的。能源革命成為法律的目標、被納入法律的制度設(shè)計與安排時，法律對能源革命的助推或牽引才是現(xiàn)實的。“實際上，新法律最終體現(xiàn)革命目標的程度標志著革命的成功程度。”(44)

（二）法律安排清潔能源革命

清潔能源革命的推進需要法律建構(gòu)一系列制度。清潔能源替代化石能源是在博弈中實現(xiàn)的，清潔能源的市場化、商業(yè)化應當成為能源替代設(shè)計的出發(fā)點和歸宿。工業(yè)化國家有較成熟的市場經(jīng)濟基礎(chǔ)，其在清潔能源制度建構(gòu)中更多的是完善以政府制度為主的制度設(shè)計，市場制度體現(xiàn)得并不明顯。(45)產(chǎn)權(quán)制度是清潔能源制度的基礎(chǔ)。清潔能源產(chǎn)權(quán)包括清潔能源資源產(chǎn)權(quán)、清潔能源投資產(chǎn)權(quán)和清潔能源工業(yè)產(chǎn)權(quán)，其中風能、太陽能、海洋能的產(chǎn)權(quán)確定是世界性難題，迄今沒有一個國家有較成功的經(jīng)驗（世界上風能、太陽能發(fā)電規(guī)模較大的國家也是如此）。在水能是水權(quán)權(quán)能的國家，水能的權(quán)屬有一定顯現(xiàn)。從制度設(shè)計來看，法律要明確清潔能源產(chǎn)權(quán)的主體、權(quán)能、交易規(guī)則等，對清潔能源投資既要鼓勵又要有一定約束，對清潔能源投資產(chǎn)權(quán)的市場進入與退出以及產(chǎn)權(quán)行使、權(quán)利邊界需要進一步明確。立法除要實現(xiàn)清潔能源工業(yè)產(chǎn)權(quán)與現(xiàn)行工業(yè)所有權(quán)法律的銜接外，對清潔能源專利與技術(shù)的特殊保護、技術(shù)貿(mào)易規(guī)則、專利費與特許費的市價評估與計算等都要予以明確。各國現(xiàn)行清潔能源方面的法律基本上都是圍繞政府想為、能為甚至是必為項目而設(shè)計的，政府制度對清潔能源革命的推進已經(jīng)形成了較成熟的制度結(jié)構(gòu)，但市場制度遠未形成。

（三）法律安排能源效率革命

推進能源效率革命的法律，從節(jié)約能源法算起已經(jīng)有近40年的歷史。應當說，這些法律已經(jīng)取得了一定的績效，特別是在歐洲、日本等地區(qū)和國家。目前提高能源效率的制度設(shè)計主要在能源利用領(lǐng)域適用，如此非但不利于能源效率市場的形成，也割斷了高效利用能源與清潔利用能源的線性關(guān)系。如前所述，能源效率應當是能源結(jié)構(gòu)效率、能源產(chǎn)業(yè)效率與能源利用效率的結(jié)合，能源效率制度設(shè)計的出發(fā)點應當是培育多元主體，形成能源產(chǎn)業(yè)組織，提高能源產(chǎn)業(yè)的競爭力和反壟斷。將能源效率的法律設(shè)計從能源利用領(lǐng)域擴大到能源競爭、反壟斷領(lǐng)域不僅能拓展競爭法與反壟斷法的適用范圍，也能使有關(guān)能源效率的法律規(guī)則延伸到更廣的領(lǐng)域。將清潔能源技術(shù)制度與能源效率制度整合起來進行設(shè)計可能更有利于清潔能源利用制度的安排與實施。目前的清潔煤技術(shù)中超臨界PCC、LNCC、NGCC等成熟技術(shù)的商業(yè)化都因資金短缺而遭遇困難，減排意味著付出，而將二者整合起來甚至將減排技術(shù)的采納與運作作為投資手段，就可以實現(xiàn)較徹底的能源效率。以上技術(shù)如果能運行起來，CCS技術(shù)也就有了推行的希望。當然，CCS技術(shù)的研發(fā)、示范還需要法律作出專門設(shè)計。政府有義務教育公民接受CCS技術(shù)，并對其進行相關(guān)咨詢、考察和解釋。法律必須對二氧化碳埋存的安全性、可靠性及其環(huán)境影響評價進行論證，對埋存主體的執(zhí)業(yè)資質(zhì)、埋存地址的選擇、相鄰權(quán)人關(guān)系等作出安排，特別是要對CCS方法的研發(fā)與購買作出安排。我國現(xiàn)有制度如CDM及IET機制已經(jīng)為清潔能源利用提供了較好的交易范式，借助這些機制的實施及其與相關(guān)制度的銜接來完善國內(nèi)能源利用制度是法律必須解決的問題。此外，在一些國家已經(jīng)開始的類似于能耗額度交易的能源利用方式也是需要推廣的，國際合作也是國內(nèi)法安排能源利用制度時必須充分考慮的。

（四）法律革命需要其他制度變革

任何革命都具有總體性，即“革命作為一種總體變遷的特征，在這種變遷中，政治、宗教、經(jīng)濟、法律、文化、語言、藝術(shù)、哲學和社會變革的其他基本范疇發(fā)生連鎖反應”(46)。法律在社會變革中的巨大作用在于它能吸納政治、經(jīng)濟、文化等變革的成果，特別是正式制度變革的成果。法律本身就是這些正式制度的集中代表。但法律是受制于政治、經(jīng)濟、文化等因素的，政治、經(jīng)濟與文化的變革都會影響法律變革。“沒有眾多不同因素的協(xié)同作用，革命就不會發(fā)生。”(47)法律的任何革命都要由政治變革開掘，政治家甚至決定法律革命的方向。法律當然也受經(jīng)濟決定，經(jīng)濟是物質(zhì)的，物質(zhì)的力量從來都是第一位的。法律變革還經(jīng)歷了文化和知識驟增的過程。能源革命以技術(shù)為內(nèi)容，技術(shù)無疑是能源革命的核心。在解決碳排放和氣候變化的問題上，技術(shù)創(chuàng)新是決定因素，IPCC甚至強調(diào)其對解決未來溫室氣體和氣候變化問題的作用超過其他驅(qū)動因素之和。IEA也指出：“只有通過技術(shù)創(chuàng)新，不斷使用最新的廉價技術(shù)，并更好地利用現(xiàn)有的高效能源技術(shù)，才能解決這些問題。”(48)法律革命對能源革命的助推當然要借助于技術(shù)創(chuàng)新，如果沒有清潔能源與能源效率技術(shù)創(chuàng)新，規(guī)模再大的法律革命也無法讓能源革命從情景變?yōu)楝F(xiàn)實。法律是意志的總和體，推動能源革命的法律革命還有賴于思想革命。只有當人們真正認識到能源革命的重要性，對節(jié)能減排從我做起、從現(xiàn)在做起時，法律革命的推動作用才可能是有效的，“真正偉大的革命是行為方式的革命和思想革命”(49)。然而，決定并影響能源革命和法律革命的思想革命是一個非常緩慢的過程，這與人的認識過程有關(guān)，更與人的社會心理承受能力有關(guān)。

三、結(jié)論

如果說農(nóng)業(yè)革命將人類經(jīng)濟活動從狩獵采集轉(zhuǎn)到守居務農(nóng)，從而“為人類帶來了基本均衡的激勵機制的變遷”(50)，工業(yè)革命通過“新知識供給曲線的內(nèi)傾變化”(51)使人類實現(xiàn)了從農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會的變遷，那么，能源革命則既沿襲新知識供給曲線，又對傳統(tǒng)生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式進行否定，對世界經(jīng)濟利益進行重新分配，進而將人類帶進低碳經(jīng)濟、生態(tài)經(jīng)濟時代，其由此成為第三次經(jīng)濟革命。當然，目前將尚處于情景中的能源革命與兩次經(jīng)濟革命相提并論為時尚早，但隨著時間的推移，人類會意識到能源革命的意義。處在能源革命時代的法律人當加倍努力，使法律革命成就能源革命。當然，法律革命更離不開政治家的智慧！

注釋

①根據(jù)IEA關(guān)于能源技術(shù)展望的相關(guān)文件，ACT情景是“技術(shù)加速發(fā)展情景”，450情景是大氣層中溫室氣體濃度穩(wěn)定在450ppm二氧化碳當量情景，ETP2010情景是到2050年實現(xiàn)與能源有關(guān)的二氧化碳排放量減少50%的情景。

②(48)IEA：《世界能源展望2008（執(zhí)行摘要）》，國務院發(fā)展研究中心信息網(wǎng)，http://www.drcnet.com.cn/DRCNet.Common.Web/DocViewSummary.aspx？docId=1962810&leafId;=16111.

③IEA發(fā)布的2006年、2007年、2008年、2009年《世界能源展望》都強調(diào)了這一點。

④⑤⑦(14)(15)(16)(28)IEA：《能源技術(shù)展望——面向2050年的情景與戰(zhàn)略》，張阿玲等譯，清華大學出版社，2011年，第11—12、277、70、11、276、5—11、5頁。

⑥⑩［美］保羅?羅伯茨：《石油恐慌》，吳文忠譯，中信出版社，2008年，第12、156頁。

⑧［美］阿爾弗雷德?克勞士比：《人類能源史——危機與希望》，王振林等譯，中國青年出版社，2009年，第81頁。

⑨(20)(21)(22)(39)(41)［英］M．M．波斯坦等：《劍橋歐洲經(jīng)濟史（第六卷）工業(yè)革命及其以后的經(jīng)濟發(fā)展：收入、人口及技術(shù)變遷》，王春法等譯，經(jīng)濟科學出版社，2002年，第261、260、260、291、324—325、292頁。

(11)Eric Reguly,Germany's green example could be revolutionary,The Globe and Mail(Canada),p8.

(12)New global energy strategy tackles climate change saving USD18 trillion in fuel costs,http://www.energyblueprint.info/676.0.html.

(13)(45)［美］霍華德?格爾勒：《能源革命：通向可持續(xù)未來的政策》，劉顯法等譯，環(huán)境科學出版社，2006年，第2、35頁。

(17)Elisa Wood，An Energy Revolution by the people,http://www.america.gov/st/business瞖nglish/2009/April/20090327095745cmretrop0.7918054.html.

(18)參見［美］斯蒂芬?李柏等：《即將來臨的能源崩潰》，李偉譯，中國人民大學出版社，2009年，第63—72頁。

(19)(24)(25)(26)(34)(35)(37)(50)(51)［美］道格拉斯?諾思：《經(jīng)濟史上的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書店，1994年，第184—185、180、184、184、17、4、186、98、193頁。

(23)(38)(43)［英］克利斯?弗里曼等：《工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟學》，華宏勛等譯，北京大學出版社，2004年，第257、39、372頁。

(27)Charles Weiss,William B.Bonvillian,Structuring an.Energy Technology Revolution,April 2009.

(29)［英］約瑟夫?熊彼特：《經(jīng)濟發(fā)展理論》，何畏等譯，商務印書館，2004年，第257頁。

(30)(33)(36)［美］V?奧斯特羅姆等：《制度分析與發(fā)展的反思——問題與抉擇》，王誠等譯，商務印書館，1992年，第124、123、124—125頁。

(31)［美］道格拉斯?諾思等：《西方世界的興起》，厲以平等譯，華夏出版社，1990年，第150頁。

(32)［美］史蒂文?瓦戈：《社會變遷理論》，王曉黎等譯，北京大學出版社，2007年，第223頁。

(40)［美］阿夫納?格雷夫：《大裂變——中世紀貿(mào)易制度比較和西方的興起》，鄭江淮等譯，中信出版社，2008年，第28頁。

(42)轉(zhuǎn)引自［美］本?斯泰爾等：《技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟績效》，浦東新區(qū)科學技術(shù)局等譯，上海人民出版社，2006年，第5頁。

(44)(46)(47)［美］哈羅德?J．伯爾曼：《法律與革命：西方法律傳統(tǒng)的形成》，賀衛(wèi)方等譯，法律出版社，2008年，第20、100、96頁。

(49)［法］古斯塔夫?勒龐：《革命心理學》，佟德志等譯，吉林人民出版社，2004年，第4頁。

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責任編輯：鄧 林