美國軟實力發展的歷史考察及其啟示

馮留建

美國軟實力發展的歷史考察及其啟示

馮留建

自從約瑟夫·奈20世紀90年代提出“軟實力”的概念之后，“軟實力”理論已成為國際關注的焦點之一。“軟實力”理論的提出使長期以來隱伏于國際關系間的思想文化、價值觀念、制度體系等方面的暗中較量公開化、明晰化和理論化。國際競爭既是一種“硬實力”的競爭，又是價值觀念、制度、文化等“軟實力”的競爭。國家軟實力是指一個國家以非強制方式運用全部資源以爭取他國自愿理解、認同或合作的能力。回顧并剖析美國軟實力的發展歷史和形成規律，對促進中國“軟”、“硬”實力的協調發展與和平崛起具有重要的借鑒意義。

軟實力;美國軟實力;中國軟實力;中國傳統文化

哈佛大學教授約瑟夫·奈在20世紀90年代提出“軟實力”概念之后，出版了一系列論著來闡述他的“軟實力”理論。約瑟夫·奈對“軟實力”的闡述不僅明確提出了當前國際競爭的一個新領域，使長期以來隱伏于無形之中的國際關系間的思想文化、價值觀念、制度體系等方面的暗中較量公開化、明晰化、理論化，引起了許多學者、政治家對國際競爭中國家“軟實力”問題的關注，而且也為進一步研究“軟實力”理論提供了有益的啟發。在21世紀的國際競爭中，“軟實力”在國家實力競爭中的地位與作用日益突出與重要。

一、軟實力理論的價值和工具意義

國家軟實力是指一個國家以非強制方式運用全部資源以爭取他國自愿理解、認同或合作的能力。這種能力通常表現為這個國家對其他國家的吸引力、同化力、感召力和動員力等。約瑟夫·奈認為軟實力的來源主要有文化、政治價值觀及外交政策三種。從奈的軟實力概念中可以看出，“軟實力”有兩種含義:一是體現為某種文化價值主體對他者的吸引力，能夠讓對方愿意認可、接受并效仿，甚至成為自己價值觀和文化的一部分;二是體現為某種實現目的的手段，能夠借助這種手段無需用物質力量的投入達到自己所希望的結果。前者表現為某種價值意義，后者表現為一定的工具意義。這兩者可以相互生成，相互轉化。考察軟實力的結構，可以發現，軟實力的核心是價值意義上的軟實力，包括一國的制度、文化、價值觀等。世界歷史的發展表明，一個國家要成為世界大國，僅有物質力量的積累是不夠的，因為世界上沒有一個國家可以僅靠物質力量的強大而持久下去，那些成功維持了世界強國地位的國家無一不是向世界提供了某種文化和制度，展示出軟硬兼備的國家實力。

人類文明發展的普遍規律和現實經驗表明，一個國家的崛起，從根本上取決于其綜合國力的全面提升和“軟”、“硬”兩種實力的平衡發展。當今世界的競爭，除了表現為經濟、軍事、科技競爭之外，文化制度的較量也是競爭的重要方面。許多表面看起來是一種“硬實力”的競爭，實際上都蘊含著價值觀念、制度與文明的競爭，是“軟實力”的競爭。美國作為當今世界的一個超級大國，其軍事、經濟硬實力在世界范圍內無人能望其項背，軟實力也是維持其國家強盛的重要基礎。本文擬從歷史與現實相結合的視角，回顧并剖析美國軟實力的形成和發展歷程，從而更為全面深刻地了解美國的軟實力，這對和平崛起的中國具有重要的借鑒意義。

二、美國軟實力發展的歷史考察

美國軟實力的發展可以分為四個階段:一是美國軟實力初步形成時期，二是美國軟實力逐漸崛起時期，三是美國軟實力上升巔峰時期，四是美國軟實力下降徘徊時期。

1.建國初至19世紀60年代:美國軟實力初步形成時期

美國軟實力的形成基礎是自身特殊的文化背景和價值觀。建國之初，為從歐洲列強中求得生存和發展，美國的開國元勛奉行了孤立的外交政策，超脫于歐洲大陸的政治紛爭之外，專注于國內的經濟發展。在這種思想的支配下，美國在國際社會的影響力并不顯著。世界各國的人們之所以來到美國，是因為美國特有的文化與價值觀，個人的自由、平等與解放、上帝選民的優越感以及成功機會的均等等嶄新價值觀對人們具有強烈的吸引力。

建國之初，一些來自舊大陸的新移民認為歐洲正在沒落，無法實現其理想，于是漂洋過海來到新大陸。“美國人普遍相信在任何群體之中總有某些人才非常出眾、頗有領導活力，一旦時機成熟，他們即會顯露自己，這就是美國文化所強調的機會均等觀念。”①美國人既不是被共同的種族和文化起源，也不是被共同的文化信仰聯系在一起，把他們聯系在一起的是被承諾分享的某些基本原則——自由、民主、平等。許多移民來到北美大陸后，擺脫了昔日的貧窮困境，他們通過個人的發奮努力，實現了自我價值的最大限度發揮。

在注重建立完善和平等的國內機制的同時，美國人基于其特有的“上帝選民”的優越感，熱衷于將其推廣至外部世界。優越的地理位置、豐富的自然資源，使一些人開始意識到北美大陸的特殊吸引力以及它對世界將來可能產生的影響。“由于土地肥沃，資源豐富，氣候宜人，北美似乎就像上帝隱藏起來的希望之鄉，現在即將由上帝的選民所占據。在神的指導和保護下，他們將致力于把光明和拯救帶給世界其他地區。”②在這種優越感的影響下，美國人形成了所謂的“上帝選民”和“天定使命觀”的政治價值觀。在這種價值觀的支配下，美國人總認為他們國內治理的經驗可以作為國際治理的理想模式，總喜歡去建立一種國際機制和國際規范。建國伊始，美國就在其建國綱領——《獨立宣言》的旗號下開始了對外輸出民主、自由、人權的歷程。這一擴張性的文化成為美國軟實力的重要組成部分。

2.19世紀70年代至第二次世界大戰結束:美國軟實力逐漸崛起時期

硬實力的強大是軟實力崛起的前提與基礎。從19世紀70年代開始，美國走上了穩定的經濟增長和工業化階段。特別是南北戰爭結束之后，美國進入快速工業化時期。從1873到1913年，美國國內生產總值年均增長率為5%。19世紀90年代，美國工業產值接近英、法、德三大強國之和。1900年，美國的工業產值已經是英國的兩倍多，占世界制造業總產量的30%，1907年更是達到35%。③美國經濟實力的大幅度增強，為其軟實力的提升奠定了雄厚的基礎。在這一時期，美國的軟實力主要表現為理想主義的外交政策、繁榮開放的文化交流等方面。

19世紀中期之后，特別是20世紀初，美國已成為羽翼豐滿、實力雄厚的國家，其目光開始從美洲轉向大洋之外。許多政治家發出了擺脫孤立主義的呼聲，主張向海外擴張，要求更多介入國際事務，在國際事務中發揮更重大的作用，為經濟的進一步發展開拓海外市場。威廉·麥金萊總統在離開白宮的演講中告誡國人，“孤立主義不再可能合乎需要……排外時期已經成為歷史”④。此后西奧多·羅斯福總統在入主白宮后，積極鼓吹海外擴張，試圖以此喚醒存留在美國人思想深處的強國之夢。而在美國歷史上，真正向孤立主義提出挑戰的應當首推伍德羅·威爾遜總統，他推行的理想主義外交政策，為世界和平勾勒了藍圖，第一次將美國的外交理念傳達給世人，對第一次世界大戰后的國際政治發展產生了深遠的影響，標志著美國軟實力崛起的開始。

第一次世界大戰爆發后，威爾遜總統對世界和平之道進行了深入思考。1918年，他向美國國會提出了“十四點計劃”作為實現戰后和平的基礎。“十四點計劃”是美國登上國際舞臺后第一次為世界規劃的和平藍圖，威爾遜從與現實主義強權政治觀念相對應的國際關系理念出發，要求在全世界實行一套新的規范和機制，希望以此實現普遍永久的和平。從外交戰略角度看，威爾遜的目標是通過結盟和建立國際制度的方式實現國際合作。但是他設想建立一個以美國為盟主、囊括所有主權國家的聯盟，從而“十四點計劃”成為美國力圖充當世界領袖的宣言，是美國介入國際事務的公開表態。這標志著美國用外交手段向外拓展軟實力的開始。

威爾遜的理想在現實中并沒有完全實現。在1919年巴黎和會上，所有重要議題仍由英、法、日本等大國操縱，美國提出的自由航海和自由貿易因其他國家的反對而無法發揮作用。只是威爾遜倡導的國際聯盟建立了起來。國際聯盟不是一個具有法律性質的聯合組織，其行動對會員國沒有強制性的約束力，因而在世界舞臺上的影響力十分有限。雖然如此，威爾遜以其行動為崛起的美國開拓了施展國際影響力的新舞臺，對后來的美國外交產生了深遠的影響。從威爾遜開始，美國雖然在一定程度上依然保持著孤立主義政策，但它已開始從經濟、政治、軍事上廣泛介入世界事務，積極推動有利于美國利益的國際機制的創建，這又進一步增強了美國的軟實力。

3.第二次世界大戰結束至冷戰結束:美國軟實力上升巔峰時期

在第二次世界大戰中，美國的實力不僅沒有受到削弱，反而國力大增，成為世界上經濟和軍事實力最強大的國家。第二次世界大戰結束后，美國經濟實力十分強大，美國政府對世界事務的影響力也大為增強。在軟實力的塑造方面，美國主要從國際制度、外交政策、文化傳播、意識形態等方面著手，最終在蘇聯解體時期達到巔峰。

在國際制度的創建方面，美國按照自身利益對國際政治和經濟秩序進行規范。在政治制度上，富蘭克林·羅斯福以“四大自由”和《大西洋憲章》為基礎重新規劃國際制度建設。在羅斯福主政時期，美國主導國際政治秩序創設的地位已經得到所有同盟國家的認可，這個階段是美國創立國際制度的黃金時代，標志是美國主導的聯合國的創立。聯合國的創立，不僅來源于國際社會對國際安全、集體安全體系的追求，也直接源于美國決策者的全球霸權構想。聯合國的創立體現的是伍德羅·威爾遜的理想、富蘭克林·羅斯福的目標，是美國在20世紀中期謀求全球霸權的產物，并且成為美國以后賴以實現其全球戰略的重要工具。

第二次世界大戰結束前后，富蘭克林·羅斯福總統在籌建聯合國的同時，還致力于建立一個美國主導的世界經濟新秩序。美國從金融、投資、貿易等領域在全球進行經濟擴張，其維持和增強經濟實力的方式之一，就是在經濟領域建立維護其利益的國際經濟制度，使其他國家按照美國主導制定的“游戲規則”開展經貿活動。布雷頓森林體系就是美國主導世界經濟霸權的體現，也是美國強大軟實力的體現。布雷頓森林體系由世界銀行、國際貨幣基金組織和關貿總協定組成，它的誕生使第二次世界大戰之前國際貨幣的混亂秩序得以穩定，對于促進國際經貿活動起到了積極的推動作用。布雷頓森林體系因而也成為后來經濟全球化的強大推進器，在客觀上進一步提升了美國的軟實力。

在外交政策方面，美國軟實力的提升以第二次世界大戰后實施的“馬歇爾計劃”為標志。馬歇爾計劃的成功實行，既維護了資本主義世界的穩定，又塑造了美國良好的國際形象。它使敵對意識形態的影響力大為削弱，資本主義制度得到進一步鞏固和壯大。同時，美國對于西歐國家的吸引力和影響力也不斷增強，軟實力獲得極大提升。

在這一時期，美國也有效展開了對外文化教育交流與援助項目。“富布賴特”項目即為其中的代表。“富布賴特”項目是美國政府直接出資管理的一個龐大的全球性對外文化交流項目，美國官方的這一對外文化交流項目，就規模、范圍、穩定性和持久性而言，不僅在美國文化交流史上，而且在世界文化交流史上，都是史無前例的。大批留美學生回國后進人本國社會各行各業的精英階層，把美國的價值觀念以及政治文化理念帶回到他們的國家，為美國營造出外圍的親美氣氛，有效提升了美國的吸引力。同時，從20世紀60年代開始，美國政府又開展了“和平隊”行動。“和平隊”是肯尼迪總統競選中的亮點，其主要使命就是通過幫助第三世界國家的社會發展，向這些國家展示美國的軟實力。

總之，聯合國的創立、布雷頓森林體系的建立、“馬歇爾計劃”的實行、大量對外文化交流與援助項目的開展，都極大地提升了美國的軟實力，使美國的全球霸主地位進一步鞏固，美國包括文化、價值觀、意識形態在內的軟實力不斷增強。這標志著美國的軟實力步入了巔峰時代。

4.冷戰結束以后至今:美國軟實力下降徘徊時期

冷戰結束之初，美國在各個領域都處于絕對領先地位。《經濟學家》雜志說:“美國像一個巨人雄踞于世界之上。它控制著世界的經濟、商業和通訊，它的經濟發展是世界上最成功的，它的軍事力量無敵于天下。”⑤在經濟實力上，美國憑借其在信息革命中的領先優勢，率先完成了產業升級。從1991年至2000年，美國經濟持續穩定增長，進一步鞏固了其在世界經濟中的領先地位。在軍事實力上，美國不斷尋求拉開與潛在競爭者之間的差距，力圖保持時代差。2000年，美國的軍費相當于世界上其他8個最大的防務開支國的總和。2003年，美國的軍費則超過了其后的25個國家防務開支的總和。然而，正是在美國成為“孤獨”的超級大國、進一步鞏固全球霸權地位的過程中，它的軟實力卻在悄然下降。“9·11”事件的發生從某種意義上為美國軟實力的下降敲響了警鐘。而此后布什政府推行的單邊主義外交政策和對軍事力量的盲目使用，導致美國在軟、硬實力運用上的嚴重失衡。伊拉克戰爭極大地消耗了美國長期積累的軟實力，使美國的吸引力和影響力陷入自越南戰爭以來的低谷。

第一，美國頻繁挑戰公認的國際制度。第二次世界大戰結束后，美國創建了眾多的國際制度，如聯合國、國際貨幣基金組織等，還主導了許多重要國際條約的簽署。由此，美國形成了自己的“制度霸權”，從而進一步強化了美國的軟實力，其運行機制和規則都為“游戲規則”的制定者提供了一定的“特權”。然而，小布什總統上臺后不久便以有損美國國家安全為由，退出或廢止了一系列國際條約，如《京都議定書》、《反彈道導彈條約》等。此后美國更是拋開聯合國獨自發動伊拉克戰爭，公然挑戰聯合國的權威。美國這些對國際制度的背離和破壞行為，極大地消耗了其長久積累的外交資源，對其軟實力帶來長久性的損害。

第二，美國的民主價值觀遭受質疑。美國一直自詡為民主、人權和自由的“樣板”，美國歷屆政府也一直將推廣其價值觀作為國家戰略的主要目標。但是“9·11”事件后，美國標榜的“民主”、“自由”越來越受到挑戰。據2003年一項對20個國家1.6萬人的調查，美國的聲譽已經急劇下降:在8個穆斯林國家中，有7個國家的大多數受訪者認為，他們的國家將遭到美國的攻擊;美國在法國、德國、巴西、俄羅斯的支持率也下降了15%以上。⑥

第三，美國的文化交流受到削弱。美國擁有全球龐大和完整的信息制造與傳播系統，它利用這個系統把美國的文化傳統、價值觀念、生活方式傳播到世界各地。但自20世紀90年代以來，曾為美國贏得冷戰發揮巨大作用的公共外交在對外戰略中的地位卻迅速下降，標志是政府用于公共外交的經費不斷減少，這一變化使美國對外宣傳的覆蓋范圍不斷縮小，嚴重影響了美國軟實力的發揮。

美國的軟實力在冷戰后受到削弱，這是顯而易見的事實。但是這并不意味美國的軟實力優勢不復存在。事實上，美國的軟實力在世界范圍內依然首屈一指:美國科技論文的發表數量仍居全球前列;每年奧斯卡頒獎儀式仍吸引著全球數十億觀眾的目光;占全球500強半數的美國跨國公司仍是經濟全球化的主要推進器;美國主導或積極參與的各種國際、區域組織在解決重大問題中仍發揮著不可替代的作用。

三、美國軟實力的發展歷程對中國的啟示

1.重視傳統文化在軟實力發展中的作用

在美國崛起的過程中，文化交流起到了重要的支撐作用。美國除了直接資助其教會、大學等社會組織在國外工作之外，還廣泛資助外國留學生和學者到美國從事學術研究。這種雙向的文化交流與傳播活動，把西方的文化價值觀傳播給其他國家的人民。這在客觀上加強了美國在這些國家的影響力和吸引力。

在改革開放進程中，中國正在積極應對復興傳統文化和實現現代化之間的挑戰，弘揚中國的傳統文化成為中國軟實力提升的基礎。首先，要將弘揚傳統文化上升到國家戰略的高度。在堅持傳統文化本位的基礎上，要通過文化開放、吸收其他文化的精華來實現民族文化的復興。其次，要進一步壯大文化產業。西方文化能夠迅速傳播到世界各地，與其率先完成文化與現代科技和市場的結合、全力在世界推廣密切相關。產業化程度不夠、市場化水平不高已經成為制約中國傳統文化對外影響力的核心因素，這應引起國家足夠的關注。再次，要勇于占領道德制高點。中國和諧世界理念的提出本身就體現了弘揚道德制高點的戰略意圖。中國要進一步加強具有開放性和包容性的國內核心價值體系建設，根據時代要求和市場規律進行文化體制的創新，繁榮、發展和壯大文化產業，增加我國文化產品的吸引力。

2.堅持社會主義核心價值體系在軟實力發展中的主導地位

軟實力的發展與價值觀存在內在的、不可分割的聯系。軟實力的核心要素是文化，而一定的文化總是以一定的價值觀為核心，文化形式是價值觀的外顯。價值觀實質上是一種核心文化、精神文化，它時時處處主導和制約著軟實力的發展。因此，在以文化建設為主要內容的軟實力發展中，必須堅持價值主導戰略，以社會主義核心價值體系建設為支撐，主導和引領多樣文化的發展，推動國家軟實力的提升。

在軟實力發展中，堅持價值主導戰略，也是世界各國軟實力發展的共同選擇。世界各國的文化盡管因其歷史傳統和民族特點而有所不同，但是各國在文化建設中都始終貫穿和體現一定民族和階級的精神文化和價值追求。尤其一些發達資本主義國家更是在其文化交流和傳播中注重傳播和滲透自身的價值觀，以此作為文化發展的重要戰略。西方一些發達國家，往往利用各種方式進行文化包裝，向其他國家傳播自認為是普世價值觀的自由、民主、人權等，竭力推進所謂的世界民主化，把文化交流變成了價值滲透。因此，在中國軟實力發展中，必須始終堅持社會主義核心價值體系的主導地位，不斷增強社會主義意識形態的凝聚力和吸引力，大力發展有中國特色的社會主義文化。只有這樣，才能不斷增強我國的軟實力。

3.堅持兩手抓，實現軟、硬實力平衡發展

改革開放以來，中國軟實力的提升在很大程度上得益于硬實力的增強。因為硬實力本身也可以產生軟實力。中國國家實力的增強、國際地位的提高，在客觀上使中國有了更多的經濟資源提供公共外交服務。同時，中國經濟實力的增強，也使中國的發展模式在世界上產生了極大的吸引力，這本身就是中國軟實力的重要組成部分。但是我們必須清醒地看到，雖然硬實力的增強有助于提高軟實力，但硬實力代替不了軟實力。軟實力的發展和傳播有自己獨特的規律。經濟發展不僅不能替代軟實力，而且如果不注意軟、硬實力的協調發展，硬實力的提高還有可能侵蝕軟實力。例如環境污染、對弱勢群體保護不足、收入差距過大、腐敗滋生蔓延等都會損害軟實力。因此，在持續提升硬實力的前提下，應高度重視軟實力建設，通過制度建設和物質投入不斷提升軟實力的輻射能力，使軟、硬實力相互支撐、協調發展。這應該是中國可持續發展的最佳模式。

4.要強化國際制度的創制能力，爭取發揮主導性角色

首先，必須加強中國在國際制度內的議程設置能力，以更活躍的姿態參與國際制度的重大活動。既要著眼于本國戰略利益的維護，又要強調本國利益和全球利益的結合，以體現更加寬廣的國際視野。其次，要在國際制度中提供更多的公共物品，尤其是要提高在主要經濟性國際制度和政治性國際制度中的經濟份額，以此作為提高中國影響力的有效途徑。再次，加大對東亞國際制度創新的力度。中國的地理位置、地區性大國的地位以及未來戰略目標決定了中國應成為東亞國際制度建設的積極倡導者。應進一步加強地區性國際制度的構建，以前瞻性眼光推進制度化建設，將中國崛起的戰略目標與周邊國家的繁榮有機結合起來，不斷壯大中國的軟實力。

注釋

①［美］愛德華·斯圖爾特:《美國文化模式》，衛景宜譯，百花文藝出版社，2000年，第124頁。②Edward M.Bums，The American Idea of Mission，Concepts of National Purpose and Destiny，Washington:Rutgers University Press，1957，p.30.③［美］羅伯特·A·帕斯特:《世紀之旅——世界七大國百年外交風云》，胡利平等譯，上海人民出版社，2001年，第216頁。④Richard W.Leopold，The Growth of American Foreign Policy:A History，New York:Alfred A.Knopf，1962，p.18.⑤A-merica＇s World，The Economist，October 23，1999，p.15.⑥Madeleine K.Albright，Bridges，Bombs，Or Bluster?Foreign Affairs，September/October 2003.p.8.

責任編輯:隨園

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1003—0751(2011)02—0111—04

2010—12—15

馮留建，男，北京師范大學哲學與社會學院博士后，商丘師范學院政治學與法學系教授，鄭州大學公民教育研究中心特約研究員(北京100875)。