典型國家和地區對華科技合作政策分析

李秋香

（黃淮學院 國際學院，河南 駐馬店 463000）

典型國家和地區對華科技合作政策分析

李秋香

（黃淮學院 國際學院，河南 駐馬店 463000）

在全球科技資源自由流動與配置的客觀進程中，國際科技合作和世界經濟與科技發展相互作用、相互影響。美國為我國科技合作最重要的國家，我們需要學習其創新政策和管理經驗。中英之間的科技合作正處于歷史上的最好時期，而且英國是歐洲國家中對華投資最多的國家。德國是我國在歐洲最重要的合作伙伴，德國今后仍然是我國對外科技合作的重點國家之一。法國是第一個同中國建立外交關系的西方大國。中法先進的研究計劃以較少的投入，卻在兩國眾多科研機構、科研人員等之間產生了強烈的共鳴。俄羅斯的科技仍具有相當大的實力和潛力，也是我國開展科技合作的重要伙伴和技術產品出口的潛在市場。

科技合作；政策；大科學項目

全球化趨勢下，國際科技結構的新變化主要有利于發達國家，對于作為發展中國家的中國而言，國際科技合作更多地表現為挑戰[1]，但科技合作也為我國特別是我國的經濟相對發達地區帶來了機遇[2]。作為全球科技研發資源自由流動與配置的一種客觀進程，國際科技合作和世界經濟、科技發展相互作用、相互影響[3]。中國政府已經提出，到2020年，使中國人均國民生產總值翻兩番，全面實現小康社會的宏偉目標。國際經驗表明，這個發展階段是經濟社會結構變化最為活躍的時期，傳統生產要素對經濟增長的貢獻日益遞減，技術創新的重要性明顯上升[2]。

一、美國對華國際科技合作政策分析

美國是我國重要的科技合作伙伴，目前，美方對華科技合作總的政策是“合作加控制”。這種政策主要表現在：一方面，美國在環境、能源、可持續發展等具有巨大商業前景的領域積極推進與中國的科技合作；另一方面在高技術領域，如航天航空、國際空間站等大科學項目合作上對中國采取嚴格的控制，對華技術出口管制非常嚴格。

從美方角度看，對華科技合作主要希望通過合作達到三個目的：從經濟利益上，為美國的技術和產品進入中國創造條件；從戰略角度上，在全球問題以及涉及美國國家安全和美國全球戰略利益等問題上，希望通過科技領域的合作對中國施加影響，取得中國的支持和配合；在基礎科學領域中，利用中國特定的地理位置和條件，取得我國的特有品種、資源以及其他美國不易得到的研究條件，包括不斷吸引我國的優秀人才到美國從事研究工作等。

長期以來，美國對華高科技的出口限制一直是制約中美關系發展的一個敏感而復雜的問題。實際上，美方一直把對華技術轉讓作為其對華政策的重要組成部分，同時又將其作為對華施加壓力的一個籌碼，尤其冷戰結束后，以1989年為例，根據美方資料，美國政府當年至少中斷了300項對華出口的許可[4―7]。盡管中美兩國已經開展了眾多領域的科技合作，也取得了積極成效，但目前仍然存在很多問題，主要包括政治因素、知識產權、經費、部門間協調等。當然，中美科技合作雖然存在諸多問題，但是雙方科技合作仍是我國對外科技合作中規模和收獲最大的。中美兩國在科技上有共同的需要，雙方合作具有明顯的互補性和巨大潛力。

以往的經驗證明，在我國有優勢的學科和高技術領域，美方仍將主動尋求與我國合作。此外，針對美方目前科技工作的重點和興趣，一些兼顧對方、為我所用的合作項目也將引起美方的興趣，可使中美科技合作擴展到新的領域。例如“9·11”事件后，反恐成為中美合作的一個典型領域，而且涉及許多層次，這為生物防恐、信息安全、高性能監測技術和設備方面的合作提供了契機。

美國至少在21世紀的上半葉，仍將是世界上經濟最強大、科技最發達的創新型國家。以美國為最重要的科技合作國家，學習其創新政策和管理經驗，對我國建設創新型國家目標的實現必然大有裨益。

二、歐洲對華國際科技合作政策分析

中國和歐洲國家之間的科技合作是中歐關系的一個重要層面，無論在國際經濟和科技合作領域，還是國際政治和外交領域，它都賦予了中歐關系實質性的內涵和持續的動力[8]。歐洲，尤其是英國、德國和法國，科技水平也屬于世界一流，而且對華技術合作態度相對友好。

(一) 英國對華國際科技合作政策分析

中英之間的科技合作正處于歷史上的最好時期。近年來，英國對華國際科技合作在繼續堅持與美國、歐盟和傳統盟友國家緊密合作的基礎上，越來越重視與中國合作。盡管從目前的合作深度和廣度上看，英國對華科技合作還遠不能與對歐美的科技合作相比，但從發展幅度和空間上看，潛力是巨大的。英國對中國參與國際科學研究，特別是大科學計劃持越來越積極的態度。隨著中國科學家在英國工作的人數逐年增加，英國科學家對中國科學家的能力和潛質了解加深，愿意與中國科學家合作的發展趨勢在上升。中英高層間開展科技合作的共識和認同正在不斷加強，這為中英之間開創科技合作新局面創造了非常有利的條件。

中英雙邊科技合作具有較強的互補性，主要表現在：第一，英國對技術封鎖沒有美國那么嚴。相對來講，從英國向中國轉移技術，限制較少，相對容易。第二，中方人員到英國可接觸到世界一流的科技人才、先進管理理念和新技術，英方則希望進一步開拓中國市場。由于英國的科技產業化程度相對于其他一些技術大國來說較低，因此，獲取可轉移的技術空間要大一些，技術轉讓的成本也相應會低些。第三，英國政府積極鼓勵中國企業到英國發展，向英國和歐洲市場投資。英國企業管理規范，中國企業一旦落戶英國，可平等地享受英國中小企業的各項優惠政策。中國高技術企業“走出去”到英國創業適逢其時。第四，中國在一些科技研究領域，如干細胞、重大流行病防治、航天技術等，有獨到之處，英方愿意通過合作獲益。第五，語言障礙相對較小，英語較之法語和德語更易流通使用。最后是政治方面的有利因素。中英之間政治上和經濟上共同點多，合作發展的共識不斷增強[9]，而且英國是歐洲國家中對華投資最多的國家。

(二) 德國對華國際科技合作政策分析

德國是我國在歐洲最重要的合作伙伴，也是世界重要的科技大國之一，德國至今已與50余個國家簽署了科技合作協定或協議。同時，德國還是30余個國際科學組織及科研機構的成員國[10]。德國在政治、經濟上一向與我國關系良好，在技術轉讓方面也比美國、日本開放。

中德科技合作以政府科技合作為導向，兩國相應部門之間、全國性科研組織之間、科學基金會之間相繼簽署了一系列合作協定或議定書，形成了以政府科技合作為主渠道的多層次、多渠道、多形式的科技合作局面。在政府科技合作的帶動下，兩國科研機構、高等院校、企業和科技人員個人之間建立了廣泛的接觸和聯系[10]。近年來，德國的全國性科研組織幾乎都在華設立了代表機構。中德兩國的合作內容不斷豐富，合作領域不斷擴大。迄今為止，合作幾乎涉及到科學技術所有的關鍵領域，從基礎研究到應用研究，從能源、環境、農業、衛生等傳統領域到航空、航天、信息技術、生物技術、新材料、先進制造及自動化等高技術領域。在科技合作中，除科研機構、高等院校之間的合作，中德兩國也十分重視吸收工業企業參與合作，并且在激光、先進制造技術、可再生能源等領域取得了明顯的效果。工業界積極參與科技合作項目，實施“2+2”合作模式，已經并正在為促進兩國經濟技術合作發揮越來越重要的作用。

近三十年的實踐表明，中德科技合作是成功的、卓有成效的，對學習了解現代科學，引進、消化先進技術，提高我國整體科研水平和培養青年科技人才，均起到了積極的作用。多年來，在德國科技管理部門和研究機構中出現了一批了解中國和熱心中德科技合作的人士。德國今后仍然是我國對外科技合作的重點國家之一。

(三) 法國對華國際科技合作政策分析

法國是第一個同中國建立外交關系的西方大國。兩國建交40多年來，雖然雙方的關系有一些小波折，但總體而言是向上向前發展的[8]。法國和中國的科技合作起步較早，1978年，中法兩國在北京簽署了政府間科技合作協定，成立了科技合作混委會，從而使中法科技合作走上了友好、互利、平等的發展軌道。

在雙方政府的有力支持和科技界的共同努力下，中法科技合作已從最初的科技人員交往與互訪發展到今天的合作研究，共同開發，技術引進和人員培訓等多層次合作的新階段。為進一步突出高新技術合作與交流的地位，促進兩國在高技術領域的合作，中法兩國政府于1991年在北京簽訂了“中法先進研究計劃”合作協議，并成立了專家指導委員會。中法先進研究計劃的重點是進一步加強雙方在生物醫學、生物農業、環境、信息科學、材料科學和地學六個領域的合作。當前中法科技合作形成的多層次、寬領域、全方位合作的局面中，中法先進研究計劃可謂功不可沒。雖然看起來計劃的項目規模小，但其涉及面廣，長期以來，已在兩國科研機構、高等院校、企業以及地方之間搭建了廣闊的平臺，為兩國科研人員的交往提供了難以替代的渠道。總體看來，中法先進研究計劃以較少的投入，卻在兩國眾多科研機構、科研人員等之間產生了強烈的共鳴。

三、日本對華國際科技合作政策分析

日本在戰后經濟恢復后，技術上有一個從最初的學習模仿西方產品到消化吸收并創新的過程。在1986年制定《研究交流促進法》以后，日本打開了封閉的大門，逐步開始接納外國研究人員進入日本的研究所工作，加強了國際間的共同研究。經過了趕超歐美的過程后，又面臨世界性IT、生命科學等新科學技術迅猛發展的時代，日本進入了以自己的知識創新、以自我知識產權來推動經濟發展的新時期[11]。

中日兩國都是亞洲具有重要影響的國家，中日關系是中國最重要的雙邊關系之一，中日科技合作在我國國際科技合作總體布局中處于重要地位，中日雙方的合作既符合各國的利益，也能促進區域政治、經濟、科技等領域的共同發展。近年來，中日科技合作的環境與條件發生了較大的變化。從積極的方面看，中日兩國經濟貿易規模連年快速增長，科技人員往來的規模不斷擴大，兩國產業界之間的科技交流與合作發展迅速；兩國科技部門在基礎研究、生態環境、信息通信技術、軟科學等領域的科技合作項目增多；科技合作項目中有實質性內容的產學研合作項目逐漸增多；在經濟、科技全球化的世界性潮流中，區域合作和多邊合作項目也在逐漸增多。另一方面，由于兩國間存在歷史問題與現實問題，雙邊關系處于兩國邦交正常化以來最復雜和最困難的時期。日本政府對華官方開發援助從2000年度以來連年減少，雙方科技合作受到政治因素的干擾，尤其是政府間科技交流與合作受到的影響較為明顯。

綜觀近年來的中日科技合作協定的實施，合作呈現幾個特點：第一，在開展的合作研究項目中，有實質性內容的項目較前幾年有所增加，有些項目受到國際學術界的重視；第二，為適應經濟全球化、科技國際化的發展趨勢，日本從自身的經濟、科技利益出發，開始與我國在基礎研究、地球環境、軟科學等領域開展合作；第三，雙方開展了一些大型的、有一定影響的合作項目，較好地配合了我國大型科研、開發等研究工作的開展，起到了較好的促進作用。

通過開展共同研究，加深了雙方科學家的理解，促進了各自國家的科技發展。

近年來，日本從自身的國家戰略出發，調整了國際科技合作政策，強調“以我為主”，維護日本在科技領域的優勢，同時在國際科技合作中發揮“領導”作用，提高日本的國際地位。在對華科技合作方面，一方面重視與中國的科技合作關系，積極吸引我國科研人才為己所用；同時又將中國視為經濟和科技的主要競爭對手之一，加強對我國科技情況的信息收集，對與我國開展高新技術合作態度謹慎。

中日政府間（JICA渠道）技術合作是日本政府對華官方開發援助的一部分，也是改革開放后較早啟動的政府間技術合作渠道之一。通過該渠道的合作，中方取得了較好的經濟和社會效益，其主要表現在：利用日本技術、資金建立了一批實用技術方面的具有較高水平的研究開發機構；學習、吸收了日本許多先進的實用技術和工藝方法，對提高我國一些行業的研究開發水平起到了積極的作用；促進了我國科技人才的培養；促進了我國的地區開發和地方對外科技交流等。除JICA渠道外，中日民間科技合作與交流作為中日科技合作的基礎和主體，近年來也取得了很大的發展，為提高產業技術水平、提高企業創新能力以及人才培養都起到積極的推動作用。

日本跨國公司為了充分配置其在中國的人力和市場資源，正在中國建設包括研發、生產和銷售在內的整個產業鏈條。越來越多的日本大企業對與我國研究機構、大學開展產學研合作感興趣，普遍注重借用中方科技力量開展研發活動。部分日資企業同中國本土企業的關系由競爭開始轉向合作，一些日中跨國公司正在建立戰略聯盟，如三洋電機與海爾集團、松下電器與TCL。日中大企業之間由過去有不同差距的“不平等的技術協作”關系向“對等的相互互利的全面合作”關系轉變。隨著市場競爭的進一步加劇以及中國企業的不斷強大，類似于家電領域的中日跨國公司戰略聯盟也將會在其他領域出現。

然而，日本政府的對華政策對中日民間的科技交流也有一些負面的影響。如日本經濟產業省在2005年7月1日公布的《2005年度通商白皮書》渲染中國經濟發展存在的風險，引導日本企業減少對華投資，同時鼓勵日本企業增加對巴西、俄羅斯、印度、南非等國家的投資。日本經濟產業省出版的《2005年度制造業白皮書》也有類似表述。此外，由于日本政府大幅度削減對華ODA經費，日本不少科技友好團體面臨著不同程度的經濟困難，而國內一些對口的民間交流團體也因體制改革等原因，缺乏政府資金支持，影響了正常的接待與交往。這種狀況使得一些傳統的渠道面臨困境。

四、俄羅斯對華國際科技合作政策分析

與前蘇聯相比，俄羅斯的總體科技水平雖然明顯下降，但其優勢科研項目和科研隊伍本身仍保持著世界先進水平。2000年5月俄羅斯對本國科技實力進行新的評估表明，在當今世界上102項尖端科學技術中，俄羅斯在其中的52項保持世界領先地位，27項具有世界一流水平[12―13]。

21世紀的中俄戰略協作伙伴關系的建立，使得俄羅斯對與我國開展科技合作相對開放。在不少高技術領域的合作項目上，西方國家對我國實行技術封鎖，與此相比，俄羅斯的對華科技合作環境則明顯寬松，這也使得俄羅斯成為自上個世紀九十年代以來與我國開展國際科技合作收益最大的地區之一。目前，多層次、寬領域的中俄科技合作主要呈現以下幾個特點：

(一) 技術和人才的引進仍為主要合作目標

蘇聯解體后，俄羅斯政局動蕩、經濟危機的局面雖然給中俄科技合作的開展帶來了一些困難，但困難和機遇并存，正是這一特定時期給我們提供了一個引進技術、引進人才的歷史性機遇。我國正是抓住了這樣一個歷史機遇，適時開展了對俄“雙引”工作，引進了不少經濟建設急需的技術和人才，成效顯著。

由于在一些領域，中俄兩國的技術差距明顯，所以利用科技合作的渠道來獲取俄方技術，以滿足我國經濟建設、國防建設和科技發展三個方面的戰略需要，成為我開展對俄科技合作的主要任務和目標。許多對俄科技項目本身就源自于科技攻關計劃、863計劃、攀登計劃、火炬計劃、星火計劃等國家科技發展計劃，以及軍工科研計劃的項目。通過對俄科技合作，掌握有關先進技術，使我國在一些領域的技術水平實現了跨越式進步。隨著俄羅斯經濟狀況的好轉，引進俄羅斯技術和人才的難度在不斷增大，但是合作的機會和項目仍然不少。今后一段時期，通過多層次、多渠道、多形式的科技合作，有目的、有選擇地引進俄方先進技術為我所用，仍是我對俄科技合作的重要目標之一。

(二) 平等互利，共榮共贏

這些年我國對俄科技合作取得了顯著的科技、經濟效益，但無論是從俄購買高新技術、樣機，還是委托設計、專家講學都是在平等互利基礎上進行的，隨著市場經濟的深入，俄羅斯政府和科技界開始注重知識產權的價值，技術轉讓要價也越來越高。加上西方國家的高價競爭，我國對俄科技合作所需的費用已明顯提高。必須指出，與任何國際合作一樣，中俄科技合作也必須遵循互利互惠的原則，沒有長期建立的互知互信基礎不可能合作，沒有雙贏則談不上可持續發展，任何不切實際的急功近利的做法都將對中俄科技合作的良性發展造成不利影響。

(三) 地區間合作方興未艾，民間合作大有可為

目前，省、市政府已經認識到開展對俄科技合作和技經、技貿結合的合作能帶來不少實惠，例如極具地緣優勢的黑龍江省[13―14]。因此，幾年來省、市領導紛紛率團訪俄，為引進技術和人才，為擴大雙邊經貿、科技合作尋找合作伙伴，開辟合作領域，從而促進了企業之間、科研院所和大學之間以及行業協會、民間社團之間開展各種形式的合作，為中俄政府之間主渠道合作注入了活力。

(四) 進入技經結合、技貿結合的新階段

中俄科技合作基本上走過了一般性考察、互訪、簽訂合作意向的階段，已進入到合作雙方有更明確的目標、合作重點逐步走向高新技術領域并實現產業化、商品化和國際化的趨勢，實實在在地開展技經結合、技貿結合的合作，科技合作同擴大雙邊技術含量高的商品貿易結合起來。俄羅斯作為我國最大的鄰國，其科技仍具有相當大的實力和潛力，也是我國開展科技合作的重要伙伴和技術產品出口的潛在市場。繼續保持并發展我國與俄羅斯的科技合作關系，無論從經濟和科技發展的需要上看，還是從配合我國外交總體格局考慮，都是很必要的。我們必須轉變觀念，適應對俄合作的各種情況變化，不能簡單套用固有合作模式，應注重實效。

五、其他國家對華國際科技合作政策分析

除上述國家之外，與中國保持良好的科技合作關系的國家和地區仍然很多，如加拿大、澳大利亞、獨聯體國家，以及新加坡、韓國、中國臺灣等亞洲國家和地區，這些國家和地區的科技水平雖然不如發達國家，但是仍然較我國國內先進，因此加強科技合作與交流，有利于我國科技的發展。

美國為我國科技合作最重要的國家，學習其創新政策和管理經驗，對我國建設創新型國家目標的實現必然大有裨益。中英之間的科技合作正處于歷史上的最好時期，而且英國是歐洲國家中對華投資最多的國家。德國是我國在歐洲最重要的合作伙伴，德國今后仍然是我國對外科技合作的重點國家之一。法國是第一個同中國建立外交關系的西方大國。中法先進研究計劃以較少的投入，卻在兩國眾多科研機構、科研人員等之間產生了強烈的共鳴。俄羅斯作為我國最大的鄰國，其科技仍具有相當大的實力和潛力，也是我國開展科技合作的重要伙伴和技術產品出口的潛在市場。繼續保持并發展我國與俄羅斯的科技合作關系，無論從經濟和科技發展的需要上看，還是從配合我國外交總體格局考慮，都是很必要的。我們必須轉變觀念，適應對俄合作的各種情況變化，不能簡單套用固有合作模式，應注重實效。中日國際科技合作雖然存在一系列的困難，但存在很廣闊的合作前景。加強與加拿大、澳大利亞以及新加坡、韓國、中國臺灣等國家和地區的科技合作與交流，有利于我國科技的發展。

[1] 傅建球．國際科技合作新趨勢對中國的挑戰及其對策[J]．國際技術經濟研究，2005(1)．

[2] 傅建球．國際科技合作新趨勢對中國科技發展的機遇與挑戰及其對策[D]．南寧：廣西大學，2003．

[3] 傅建球．國際科技合作新趨勢與中國的科技發展[J]．技術與創新管理，2005(1)．

[4] 沈國兵．美國出口管制與中美貿易平衡[J]．世界經濟與政治，2006(3)．

[5] 吳桂鳳．美國對華技術出口管制以及對中美貿易的影響[D]．北京：對外經濟貿易大學，2007．

[6] U.S. Department of Commerce．Export Administration Annual Report Fiscal Year 1989[R]．Washington：U.S. Department of Commerce，1990．

[7] Johnson-Freese，Joan．“Alice in Licenseland：US satellite export controls since 1990”[J]．Space Policy，2000(3)．

[8] 趙俊杰．中歐科技合作關系評述[J]．和平與發展，2000(2)．

[9] 姜巖，楊福家．中英教育、科技合作前景廣闊[J]．科技信息，2001(12)．

[10] 李建峰．德國的國際科技合作[J]．科技經濟透視，2003(11)．

[11] 張楠，羅睿．論中法兩國全面的戰略伙伴關系[J]．法國研究，2005(1)．

[12] 華強．日本的國際科技合作[J]．科技經濟透視，2003(10)．

[13] 潘鑫．黑龍江省對俄羅斯科技合作研究[D]．哈爾濱：哈爾濱工業大學，2006．

[14] 李凡．黑龍江省對俄羅斯科技合作研究[D]．哈爾濱：東北林業大學，2002．

G321.5

A

1006-5261(2011)04-0031-04

2010-11-25

李秋香（1980―），女，河南蘭考人，教師，碩士。

〔責任編輯 朱占青〕