杭州服務外包知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀及對策研究

鄭海味 溫 瑾 杭州電子科技大學

杭州服務外包知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀及對策研究

鄭海味 溫 瑾 杭州電子科技大學

近年來，在經(jīng)濟全球化背景下，服務業(yè)國際轉(zhuǎn)移明顯加快，尤其是國際服務外包異軍突起，正成為經(jīng)濟全球化中的新興領(lǐng)域。承接發(fā)達國家的離岸外包，大力發(fā)展服務外包產(chǎn)業(yè)，是加速發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)，實現(xiàn)服務業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的重要途徑，也是加強與國際經(jīng)濟接軌的重要突破口。而知識產(chǎn)權(quán)保護是服務外包發(fā)展的“生命線”，是開展服務貿(mào)易的根本保障。杭州作為“中國服務外包示范城市”，正面臨著與當年承接制造業(yè)轉(zhuǎn)移同樣千載難逢的歷史性機遇。

一、知識產(chǎn)權(quán)在服務外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用

服務外包是指企業(yè)為增強核心競爭力和市場應變能力，以信息技術(shù)為依托，利用外部專業(yè)服務商的知識勞動力，委托其完成原來由企業(yè)內(nèi)部完成的非核心業(yè)務的一種服務模式。按照服務外包的業(yè)務領(lǐng)域及發(fā)展過程，服務外包可以分為信息技術(shù)外包（ITO）、業(yè)務流程外包（BPO）和知識流程外包（KPO）。

⒈知識產(chǎn)權(quán)保護力度決定發(fā)包方信任程度

據(jù)課題組調(diào)查，在贏得發(fā)包方信任方面，知識產(chǎn)權(quán)保護和對客戶信息安全的保障是影響服務外包業(yè)務的重要因素。這是因為：服務外包往往要求發(fā)包方與承包方共享許多知識，這些共享知識是否能夠得到保護、以何種方式得到保護，是發(fā)包方必須考慮的重要問題。尤其是契約兌現(xiàn)、知識產(chǎn)權(quán)與商業(yè)機密保護等問題被歐美企業(yè)視為生命線，這決定了他們在選擇接包方時非常謹慎，一般不會因為價格便宜而選擇某個服務商。

⒉服務外包產(chǎn)業(yè)特性決定了知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性

服務外包具有技術(shù)和知識密集的特點，在發(fā)包、接包過程中會涉及雙方大量的技術(shù)信息和經(jīng)營管理信息，這些信息的價值則取決于其是否擁有秘密性或壟斷性。信息的秘密性需要通過商業(yè)秘密法來保護，其中包括對技術(shù)人員競業(yè)禁止義務的設(shè)置；壟斷性則需要通過專利法、商標法、著作權(quán)法等來保護。因此，服務外包的產(chǎn)業(yè)特性決定了發(fā)包方在發(fā)包時，一方面考慮接包方是否具備完成業(yè)務的技術(shù)能力，另一方面則要關(guān)切其信息安全、知識產(chǎn)權(quán)是否得到保障，即需要考察當?shù)氐闹R產(chǎn)權(quán)保護法律、企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護能力等相關(guān)因素。

⒊知識產(chǎn)權(quán)保護程度決定區(qū)域服務外包環(huán)境優(yōu)劣

由中國服務外包研究中心聯(lián)合科爾尼、中國國際投資促進會和埃森哲共同研制了“中國服務外包承接地綜合評價體系”，評價指標體系中，知識產(chǎn)權(quán)保護為其中的一個二級指標。另外，在商務部關(guān)于實施服務外包“千百十工程”的通知中，同樣把完善服務外包知識產(chǎn)權(quán)保護體系，作為主要的工作目標之一。

把知識產(chǎn)權(quán)保護作為服務外包承接地綜合評價體系中的重要指標無疑是符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際的。印度之所以能在二十年多年的時間里成長為世界IT外包中心，除了勞動力的高性價比和規(guī)模效應外，知識產(chǎn)權(quán)也得到了政府和企業(yè)的多方保護，給發(fā)包方提供了充分的安全感。而愛爾蘭政府在推動服務外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中，同樣把知識產(chǎn)權(quán)保護放在重要位置，不僅出臺相關(guān)法律，還督促企業(yè)自身增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識和能力。

二、杭州市服務外包產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護現(xiàn)狀及問題

⒈現(xiàn)有的制度建設(shè)與重要舉措

⑴完善知識產(chǎn)權(quán)法律制度建設(shè)。近年來，杭州市在知識產(chǎn)權(quán)保護、管理和鼓勵創(chuàng)造、運用方面，出臺了一系列的制度，涵蓋了專利、商標、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種權(quán)、標準等知識產(chǎn)權(quán)工作主要方面，涉及知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護、管理四個環(huán)節(jié)，形成了較完備的政策體系。

特別是《杭州市服務外包知識產(chǎn)權(quán)保護若干規(guī)定》，被《中國服務外包》雜志評為2009年中國服務外包十大事件之一；2009年10月，國家知識產(chǎn)權(quán)局批準杭州為國家知識產(chǎn)權(quán)工作示范城市。

⑵完善知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)與執(zhí)法體系。在知識產(chǎn)權(quán)日常管理機構(gòu)設(shè)置方面，目前杭州市初步建立了協(xié)調(diào)配套、高效運轉(zhuǎn)的市、區(qū)（縣、市）兩級知識產(chǎn)權(quán)管理體系；在知識產(chǎn)權(quán)工作協(xié)調(diào)方面，杭州市成立知識產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導小組；在知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合執(zhí)法方面，杭州市成立知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法大隊，專利、公安、工商、版權(quán)、質(zhì)監(jiān)等部門在各司其職抓好投訴案件處理；在加強對服務外包重點企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護方面，杭州市成立了公安局駐服務外包行業(yè)協(xié)會聯(lián)絡(luò)室；在常規(guī)執(zhí)法工作之外，建立了面向協(xié)作聯(lián)系點企業(yè)的“綠色通道”，旨在積極能動防控在服務外包領(lǐng)域的犯罪行為。

⑶激勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用。通過政策引導、杭州知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力不斷提高。目前，杭州與政策相配套的專利專項資金逐年大幅度增加，由2002年的100萬元增長到2009年的2000萬元。2006年起，設(shè)立了專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化補助資金，引導企業(yè)實施專利技術(shù)。對專利實施資助專項資金由2006年的100萬元提高到2009年的500萬元。先后對110多個專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目給予補助，受資助項目普遍取得了良好的經(jīng)濟效益。

⑷完善知識產(chǎn)權(quán)服務體系。在技術(shù)服務方面，成立了知識產(chǎn)權(quán)服務中心，為政府的重大投資項目、重大科研項目提供專利信息分析、決策參考，為企業(yè)的專利戰(zhàn)略制定和實施、產(chǎn)品研究開發(fā)進行前期的調(diào)研和分析，并創(chuàng)建了專業(yè)的數(shù)據(jù)庫；在知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)方面，成立了知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心；在高新區(qū)、經(jīng)開區(qū)（服務外包示范區(qū)）還分別建立保護知識產(chǎn)權(quán)舉報投訴服務中心工作站，提供包括案件受理、法律咨詢、宣傳培訓、數(shù)據(jù)分析等一攬子知識產(chǎn)權(quán)保護服務，為區(qū)內(nèi)服務外包企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)咨詢和維權(quán)開通了方便快捷的渠道；在公共服務平臺方面，杭州市外經(jīng)貿(mào)局創(chuàng)辦了服務外包信息網(wǎng)。

⒉存在的問題

⑴缺乏立足全市的前瞻性總體規(guī)劃，資源未有效整合。《杭州市服務外包發(fā)展戰(zhàn)略與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》中，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的其他方面有不少詳細的闡述和規(guī)劃，但是針對服務外包中知識產(chǎn)權(quán)保護方面的規(guī)劃并不詳細。另外，現(xiàn)有舉措中，有些知識產(chǎn)權(quán)服務工作沒有有效整合發(fā)揮最大價值。比如雖然建立了“知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心”、“知識產(chǎn)權(quán)舉報投訴服務中心”等服務平臺，但這些中心或熱線設(shè)置在不同的部門或區(qū)域，必然導致影響力被分散。

⑵《杭州市服務外包知識產(chǎn)權(quán)保護若干規(guī)定》尚需完善。服務外包的概念界定值得進一步推敲。《若干規(guī)定》所指的服務外包業(yè)務，范圍僅僅包括信息技術(shù)外包服務和技術(shù)性業(yè)務流程外包，而根據(jù)服務外包行業(yè)的最新發(fā)展趨勢，應該還包括知識流程外包（KPO）。據(jù)Marc預測，全球KPO業(yè)務將以每年50%的速度增長，2010年達到170億美元,市場潛力非常巨大。

另外，對服務外包企業(yè)行為規(guī)范時，企業(yè)的義務需要斟酌。政府對于企業(yè)的行為應更多地去引導，而不是強制企業(yè)如何行為。要加大對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲戒力度，對知識產(chǎn)權(quán)管理部門和中介組織的職責要明確并且要有具體的保障和監(jiān)督措施。

⑶體系完整的信息安全法規(guī)缺失。國家層面的立法很不完善，存在著多頭制定、多頭管理，有規(guī)模、缺體系的突出問題。

個人信息安全保護規(guī)范的缺失。個人信息保護是信息服務外包發(fā)展的重要支撐體系。歐盟、日本等國都制定了相應的法律和標準，對個人信息跨境處理（離岸外包）實行了嚴格的限制和管理。

杭州市目前雖然有《計算機信息網(wǎng)絡(luò)安全保護管理條例》，但在個人信息安全保障方面的立法已經(jīng)滯后，行業(yè)協(xié)會也并沒有如創(chuàng)設(shè)之初預想的那樣在這方面有所作為。

⑷推動行業(yè)協(xié)會功能發(fā)揮力度仍顯不足。行業(yè)協(xié)會是政府與企業(yè)之間的橋梁、紐帶，但目前，杭州市政府與行業(yè)協(xié)會之間的溝通主要存在兩方面的問題：一是政府對行業(yè)協(xié)會的管理體制不順暢；二是欠缺固定的交流機制。

未能激發(fā)行業(yè)協(xié)會的行業(yè)管理支撐作用。目前一方面由于行業(yè)協(xié)會缺乏政府的行業(yè)管理職能授權(quán)，使行業(yè)協(xié)會在開展工作時“師出無名”；另一方面欠缺激勵行業(yè)協(xié)會積極開展知識產(chǎn)權(quán)保護的機制，導致協(xié)會協(xié)助政府進行行業(yè)管理工作積極性不高，工作不力。

對行業(yè)協(xié)會行業(yè)自律功能的發(fā)揮督促不力。協(xié)會至今尚未制定具體的、符合各類服務外包企業(yè)特點的知識產(chǎn)權(quán)保護行業(yè)制度及行業(yè)自律規(guī)范，使得協(xié)會在約束會員知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為、實行行業(yè)自律性管理時無法可依。

行業(yè)協(xié)會加強自身建設(shè)不力。一是協(xié)會代表性不足、權(quán)威性缺失。二是協(xié)會自身專業(yè)人才不配套。據(jù)統(tǒng)計，目前杭州市進入商務部服務外包業(yè)務管理系統(tǒng)備案的企業(yè)有528家，與此形成反差的是，目前協(xié)會只擁有近50家企業(yè)會員。

三、強化服務外包知識產(chǎn)權(quán)保護的對策建議

⒈研究建立杭州市服務外包產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護綜合評價體系。為每個指標設(shè)計詳細的操作系統(tǒng)，詳述指標含義、指標權(quán)重、評估主體、評估方法及評分標準等，以便于指導實踐。

⒉進一步完善服務外包知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)政策法規(guī)。對服務外包企業(yè)的概念進行全面研究，使其可以涵蓋現(xiàn)有的所有類型的服務外包企業(yè)；在對企業(yè)的保障措施加以規(guī)范時，讓政府的定位得到準確體現(xiàn)，既不能對私權(quán)領(lǐng)域予以強制性規(guī)范，又要對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作起到引導、指導作用；完善服務外包企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲戒方式，切實加大懲戒力度；對知識產(chǎn)權(quán)管理部門、中介組織的工作開展既要有政策支持，又要建立監(jiān)督機制。在制度落實方面也要采取切實有效的措施。

⒊保障信息安全，推行個人信息保護評價（PIPA）體系。在信息保護評價方面，可以通過信息保護認證指引信息保護工作，提高信息保護能力。在實施模式上可以采用政府引導、標準先行、協(xié)會運作的模式。同時，政府還要努力與日本、歐美等國簽定PIPA與P-MARK相互承認的合作協(xié)議，達成互認。

⒋充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會功能。理順行業(yè)協(xié)會體制，從國家和兄弟城市服務外包行業(yè)的管理機制來看，一般都是將服務外包行業(yè)協(xié)會歸口給商務部（廳、局）或外經(jīng)貿(mào)管理部門進行業(yè)務主管。增強行業(yè)協(xié)會影響力，在推進PIPA工作時，可以把具體的操作任務“外包”給杭州市服務外包行業(yè)協(xié)會，委托行業(yè)協(xié)會開展部分政府的行政事務，部分資質(zhì)認證工作的初審也可以委托行業(yè)協(xié)會開展。督促行業(yè)協(xié)會健全行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)自律體系，促使行業(yè)協(xié)會通過建立誠信檔案。要支持行業(yè)協(xié)會運用行業(yè)懲戒權(quán)。

⒌整合知識產(chǎn)權(quán)人才，充實行業(yè)協(xié)會中的知識產(chǎn)權(quán)專家成員。創(chuàng)設(shè)知識產(chǎn)權(quán)特派員制度，在高校以及中介機構(gòu)中，擇選選派知識產(chǎn)權(quán)專家服務于企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作。聘任知識產(chǎn)權(quán)專家參與服務外包平臺建設(shè)。

⒍完善服務外包信息網(wǎng)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)信息平臺運行模式。可以考慮采用以下兩種模式：第一種模式，由杭州市外經(jīng)貿(mào)局牽頭，聯(lián)合知識產(chǎn)權(quán)局以及與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政府職能部門、杭州市各區(qū)（市）縣知識產(chǎn)權(quán)局和相關(guān)行業(yè)協(xié)會共同組建政府行業(yè)性門戶網(wǎng)站。第二種模式，可將公共平臺建設(shè)外包給行業(yè)協(xié)會、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或者其他專業(yè)的中介組織進行市場化運作。要開拓網(wǎng)絡(luò)信息平臺的服務手段。服務外包信息網(wǎng)不是政府單向的宣傳窗口，更應該是互動的、能夠提供實用的可操作的服務手段的窗口，如此才會吸引更多服務外包企業(yè)的關(guān)注。杭州市在幫助企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)保護能力時，除了宏觀上的政策環(huán)境營造和指導外，也應該給予一些有效的微觀的幫助。比如，可以仿效大連與TSA時間戳服務中心合作，為會員提供TSA版權(quán)保護服務及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護服務。

（本論文為2010年度杭州市哲學社會科學規(guī)劃課題研究成果）