國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)借鑒

潘 晶 鄭海味

國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)借鑒

潘 晶 鄭海味

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的融資機(jī)制

美國(guó)：依托發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)和金融體系

在美國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資主要有兩種方式：一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化；二是擔(dān)保融資。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)融資能夠順利實(shí)施，主要依賴于美國(guó)發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)和較為完善的金融體系。發(fā)達(dá)的金融體系使得高科技產(chǎn)業(yè)的巨大融資需求很好地融合于以民間融資為主的金融體系之中，政府的金融機(jī)構(gòu)只在知識(shí)產(chǎn)權(quán)抵押貸款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托和知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的過程中，根據(jù)評(píng)估，提供適當(dāng)?shù)男庞弥С帧?/p>

從美國(guó)的實(shí)踐來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛，從最初的音樂版權(quán)證券化開始，現(xiàn)已拓展到電子游戲、電影、休閑娛樂、演藝、主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及時(shí)裝的品牌、醫(yī)藥產(chǎn)品的專利、半導(dǎo)體芯片，甚至專利訴訟的勝訴金。將知識(shí)資產(chǎn)與金融資本有效融合在一起，從而實(shí)現(xiàn)在自主創(chuàng)新過程中資金需求與供給的良性循環(huán)。

美國(guó)在解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保權(quán)利問題方面，采用以知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利金作為擔(dān)保標(biāo)的。若單純以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為擔(dān)保品，始終存在著定價(jià)以及缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)等高風(fēng)險(xiǎn)，因此美國(guó)目前一般金融財(cái)務(wù)管理公司，都較為偏向以知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利金作為擔(dān)保的標(biāo)的。然而不是所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)在面臨資金需求時(shí)，都可以提出相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利金所帶來的現(xiàn)金流量證據(jù)來作為融資擔(dān)保的基礎(chǔ)，因此，利用信用加強(qiáng)與信用保證等機(jī)制來協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上獲得融資的協(xié)助，就是美國(guó)政府以及民間所共同形成的一種重要發(fā)展模式。

美國(guó)有兩種擔(dān)保方式：一種是美國(guó)小型企業(yè)局（SBA)所提供的融資保證。美國(guó)小型企業(yè)局是美國(guó)政府為鼓勵(lì)和扶持一般小型企業(yè)所設(shè)立之機(jī)構(gòu)，其中很重要的政策性目的就是對(duì)中小企業(yè)向金融機(jī)構(gòu)貸款提供保證。另一種是保證資產(chǎn)收購(gòu)價(jià)格機(jī)制（CAPP），是M—CAM公司在2000年所發(fā)展出來的一種新的融資模式，只不過不是由M—CAM直接提供資金，而是由其提供一種新型的保證。這項(xiàng)機(jī)制的主要精神是在于替尋求融資機(jī)會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)提供信用擔(dān)保，使得需要融資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)，可以以其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)向其它的金融機(jī)構(gòu)尋求融資，而同時(shí)利用CAPP給予提供貸款的融資機(jī)構(gòu)一種權(quán)利，將用作抵押擔(dān)保的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在將來可以用預(yù)定的價(jià)格售給M—CAM。因此，等于是由M—CAM對(duì)于融資機(jī)構(gòu)做出購(gòu)買的保證，以及價(jià)格的承諾，可以免除一旦企業(yè)不能償還借款時(shí)，融資機(jī)構(gòu)拍賣擔(dān)保物所會(huì)面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

德國(guó)：創(chuàng)業(yè)投資帶動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資

德國(guó)的知識(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移主要由馬普學(xué)會(huì)（MPG）承擔(dān)。MPG奉行授予工業(yè)公司通過許可協(xié)議開發(fā)發(fā)明、技術(shù)秘密的權(quán)利；在戰(zhàn)略領(lǐng)域?qū)用嫔蠈?shí)施聯(lián)合研究項(xiàng)目，與工業(yè)合作者協(xié)作開展研發(fā)工作，使MPG的科學(xué)家通過建立自己的公司來進(jìn)一步發(fā)展技術(shù)等政策，其分支機(jī)構(gòu)MPI也以此為目標(biāo)。公司的核心業(yè)務(wù)集中在評(píng)價(jià)MPG研究機(jī)構(gòu)的發(fā)明和技術(shù)秘密，以及通過專利申請(qǐng)和技術(shù)許可協(xié)議來保護(hù)它們。

MPI作為MPG的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，力圖將科學(xué)與商業(yè)緊密聯(lián)系在一起。從1990年開始，MPI就為MPG的派生公司開展了咨詢服務(wù)。這些年來，有超過76家基于MPG技術(shù)的新公司成立。其中MPI就為大約40項(xiàng)融資項(xiàng)目成功地提供了支持服務(wù)。現(xiàn)在MPI還有很多處于不同發(fā)展階段的在研項(xiàng)目。

關(guān)于服務(wù)外包業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

印度：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)較強(qiáng)、制度建設(shè)完善

⒈營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)環(huán)境

印度知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系與歐美接軌比中國(guó)至少提前30年。

⑴重視商業(yè)秘密保護(hù)。印度沒有專門為保護(hù)商業(yè)秘密立法，主要由合同法和普通法的相關(guān)條款保護(hù)商業(yè)秘密，印度的普通法根據(jù)公平的原則，認(rèn)為“違反信任”是侵權(quán)行為，不論主合同是否成立都構(gòu)成侵權(quán)。也就是說，無論離岸外包合同是否成立，合同雙方都對(duì)已獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密有保密義務(wù)。法院也已將違反保密義務(wù)作為一個(gè)獨(dú)立于主合同的侵權(quán)行為。印度政府、行業(yè)協(xié)會(huì)以及企業(yè)都做了大量工作以保護(hù)發(fā)包方的商業(yè)秘密，印度政府要求印度企業(yè)全面接受并達(dá)到國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)。

⑵重視著作權(quán)保護(hù)。印度的著作權(quán)保護(hù)程度很高，其突出特點(diǎn)就是刑事懲罰力度強(qiáng)，根據(jù)《1994年印度著作權(quán)增補(bǔ)法案》第63條的規(guī)定：盜版計(jì)算機(jī)軟件將被判7天至3年的監(jiān)禁和懲罰5萬至20萬盧比的罰金。該法被譽(yù)為“世界上最苛刻的著作權(quán)法”，極大地促進(jìn)了印度軟件外包的發(fā)展。1999年12月，印度再次對(duì)《版權(quán)法》進(jìn)行修改，使印度《版權(quán)法》實(shí)現(xiàn)了與TRIPS協(xié)議的完全接軌。自1994年8月NASSCOM在新德里開通反盜版熱線以來，印度警方與NASSCOM頻頻合作開展反盜版運(yùn)動(dòng)，印度軟件用戶的版權(quán)意識(shí)開始增強(qiáng)，使得印度軟件外包企業(yè)建立了良好的國(guó)際信譽(yù)。2003年IBM將其美國(guó)本土4000多個(gè)編程的工作崗位轉(zhuǎn)移到印度，并于2005年進(jìn)一步擴(kuò)大了在印度的外包規(guī)模。

⑶重視對(duì)信息技術(shù)安全的保護(hù)。印度的《信息技術(shù)法》是印度離岸外包高速發(fā)展的法律保障，該法涉及刑事、行政管理、電子商務(wù)等內(nèi)容，使得印度成為當(dāng)時(shí)世界上在計(jì)算機(jī)和因特網(wǎng)領(lǐng)域內(nèi)專門立法的12個(gè)國(guó)家之一。

印度《信息技術(shù)法》的主要內(nèi)容有兩個(gè)方面：一是確認(rèn)電子商務(wù)活動(dòng)的法律地位并規(guī)范電子商務(wù)活動(dòng)；二是防范與打擊針對(duì)計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的犯罪。印度《信息技術(shù)法》的出臺(tái)，在很大程度上消除了發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司對(duì)印度進(jìn)行離岸外包時(shí)對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全的顧慮，大大推動(dòng)了包括IT外包在內(nèi)的電子商務(wù)在印度健康發(fā)展。

⑷重視專利法律制度建設(shè)。2005年印度修訂《專利法》，廢除了不允許諸如食品、藥品等產(chǎn)品獲得專利權(quán)的禁止條款，使申請(qǐng)醫(yī)藥品或農(nóng)產(chǎn)品專利保護(hù)的申請(qǐng)人均有可能獲得專利保護(hù)。這吸引了大批外國(guó)制藥企業(yè)到印度設(shè)立研發(fā)基地，包括英國(guó)葛蘭素史克公司、德國(guó)拜耳公司、法國(guó)安萬特和美國(guó)輝瑞公司等世界大型制藥公司都已經(jīng)在印度開始外包工作。印度在2003年執(zhí)行了60-80個(gè)臨床研發(fā)外包（CRO）項(xiàng)目，新《專利法》出臺(tái)后，2007年前8個(gè)月內(nèi)，印度就執(zhí)行了260個(gè)CRO項(xiàng)目。

⒉重視信用體系建設(shè)

印度建立了全球第一個(gè)類似于銀行個(gè)人信用的軟件人才數(shù)據(jù)庫(kù)，名為NSR計(jì)劃。NSR計(jì)劃通過基礎(chǔ)指紋和照片來辨認(rèn)從業(yè)人員，用數(shù)據(jù)庫(kù)記錄印度所有軟件公司職員的相關(guān)信息，包括教育背景、曾經(jīng)擔(dān)任的職務(wù)及承接過的項(xiàng)目、雇主對(duì)其的評(píng)價(jià)等，在NASSCOM與每個(gè)公司的協(xié)同下來確認(rèn)每個(gè)注冊(cè)人員的信息，同時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格的保護(hù)。軟件行業(yè)的人員流動(dòng)率高達(dá)20%左右，NSR系統(tǒng)的實(shí)施大大減少了公司招聘的難度，而且對(duì)防止商業(yè)詐騙、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)起到了重要的作用，這也在一定意義上增加了印度軟件公司在歐美客戶心中的誠(chéng)信度，構(gòu)建了誠(chéng)信的商業(yè)環(huán)境。

⒊行業(yè)協(xié)會(huì)的作用舉足輕重

在印度服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個(gè)歷史階段，印度全國(guó)軟件服務(wù)協(xié)會(huì)（NASSCOM）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面發(fā)揮了難以替代的作用。在印度軟件產(chǎn)業(yè)的早期發(fā)展時(shí)期，NASSCOM經(jīng)常發(fā)起舉辦高層次的研討會(huì)，與政府就有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行協(xié)商、溝通，游說政府支持自由貿(mào)易、取消關(guān)稅保護(hù)、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與數(shù)據(jù)保護(hù)法律規(guī)章的完善、減少對(duì)電信市場(chǎng)干預(yù)、鼓勵(lì)私人資本進(jìn)入教育領(lǐng)域等。

印度軟件產(chǎn)業(yè)外包（BPO）迅速擴(kuò)展的時(shí)期，面對(duì)20世紀(jì)90年代初日益猖獗的盜版問題，NASSCOM及時(shí)推動(dòng)政府頒布了反盜版法，并與警方大力合作，在1995年8月主導(dǎo)成立了反盜版熱線，有效地遏制了盜版問題可能對(duì)印度軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展造成的危害。同時(shí)，NASSCOM與印度政府和企業(yè)一起為保護(hù)發(fā)包方的商業(yè)秘密做了大量工作。目前，NASSCOM與印度政府、企業(yè)的共同努力已初見成效，他們已經(jīng)在國(guó)際上享有“能有效保護(hù)客戶產(chǎn)權(quán)”的口碑。

印度的行業(yè)協(xié)會(huì)還聯(lián)合麥肯錫、科爾尼、國(guó)際數(shù)據(jù)集團(tuán)等跨國(guó)咨詢機(jī)構(gòu)，跟蹤產(chǎn)業(yè)趨勢(shì)出版專題報(bào)告，深度介紹印度軟件企業(yè)的技術(shù)專長(zhǎng)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，給歐美眾多潛在客戶形成“先入為主”的導(dǎo)向。

愛爾蘭：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作“法律先行”

愛爾蘭在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面沿襲歐洲慣例，有著嚴(yán)格、有效的法律規(guī)范。

愛爾蘭政府頒布了《電子商務(wù)法案2000》和《版權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益法案2000》，為知識(shí)經(jīng)濟(jì)尤其是軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了主要的法律依據(jù)。《電子商務(wù)法案2000》對(duì)電子文檔和電子簽名與賦予了與相關(guān)書面內(nèi)容同等的法律效力。這是世界上在這一領(lǐng)域的第一個(gè)法案。它還規(guī)定并且鼓勵(lì)使用加密和安全系統(tǒng)，以確保電子文件的可靠性。此外，這個(gè)法案還在法律上保證了來自政府或者其他機(jī)構(gòu)的加密密鑰的機(jī)密性，該法案有助于愛爾蘭成為商務(wù)和軟件開發(fā)的理想環(huán)境?！栋鏅?quán)及其他相關(guān)權(quán)益法案2000》為軟件產(chǎn)業(yè)提供了最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障體系。該法案修改和加強(qiáng)了以前的相關(guān)法規(guī)，考慮了許多新技術(shù)的發(fā)展，尤其是軟件技術(shù)；它還對(duì)盜版軟件的非法交易加強(qiáng)了處罰力度。對(duì)于軟件產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展來說，強(qiáng)大的法律支持無疑是必要的，只有在能夠充分有效保護(hù)知識(shí)成果的環(huán)境中，軟件產(chǎn)業(yè)才能得到發(fā)展。

在愛爾蘭，服務(wù)外包企業(yè)與員工簽訂勞工合約的同時(shí)還會(huì)簽署一份簡(jiǎn)稱“NDA”（不公開合約）的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合同，雙方明確一旦在工作中出現(xiàn)專利技術(shù)和發(fā)明創(chuàng)造時(shí)，其產(chǎn)權(quán)歸屬及分配比例，雙方在合同期內(nèi)嚴(yán)格遵守，有些高技術(shù)行業(yè)還限定合約解除后的保護(hù)措施。

（本文服務(wù)外包業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)部分選自2010年度杭州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題研究成果）