論工程索賠

石連娣

(賓縣國省干線公路管理站)

1 索賠的概念

(1)工程產品的特點是體形龐大(工程量大)、投資多、結構復雜、建設周期長、設備材料品種繁多、技術和質量要求高。這一特點導致在工程施工過程中，影響工程進度、質量、安全的因素多、不可預見的因素多，因而發生工程索賠的可能性大。

(2)工程產品的生產過程是一個復雜的系統過程，工程涉及到勘察設計、供應、施工、監理、質監、建設單位、政府執法監督等多個參建單位，且互相聯系又互相影響。各方面技術和經濟責任的界面常常很難明確分清。在實際工作中，一方失誤不僅會造成自己的損失，而且會殃及其他合作者，影響整個工程的實施，因此，索賠事件隨之而生。

(3)工程產品市場經營方式是工程承包合同簽訂時產品尚未形成，而合同是在對未來情況預測的基礎上簽訂的，因此對在工程產品形成過程中復雜的環境和變化，合同不可能涵蓋全部。況且，過程中業主可能對工程產品提出新的要求或業主管理上的疏忽等均會造成向對方索賠事件的發生。

2 工程索賠與項目管理其他職能的關系

2.1 索賠與合同管理的關系

(1)索賠與合同這兩者是直接聯系的，合同是索賠的依據。索賠是針對不符合或違反合同的事件，并以合同條文作為最終判定的標準。索賠是合同管理的繼續，是解決雙方合同爭執的獨特方法。

(2)簽訂一個有利的合同是索賠成功的前提。索賠以合同條文作為理由和根據，所以索賠的成敗、索賠額的大小及解決結果常常取決于合同的完善程度和表達方式。合同有利，則承包方在工程中處于有利地位，無論進行索賠或反索賠都能得心應手，有理有利。

(3)在合同分析、合同監督和跟蹤中發現索賠機會。

2.2 索賠與計劃管理的關系

索賠從根本上說，是由于后發干擾事件造成施工實際過程與預定計劃的差異引起的，而索賠值的大小常常由這個差異議定。原計劃必然是干擾事件影響分析的尺度和索賠值計算的基礎。

2.3 索賠與成本管理的關系

在工程項目管理中，成本管理包括工程預算和估價，成本計劃、成本核算、成本控制。它們都與索賠有緊密的聯系，通過成本分析可以尋找和發現索賠機會。在工程預算的基礎上確定的成本計劃是成本分析的基礎。成本分析主要研究計劃成本和實際成本的差異產生的原因。而這些原因常常就是干擾事件，就是索賠機會。在此基礎上進行干擾事件的影響分析和索賠值的計算就十分清楚和方便。

2.4 索賠與文檔管理的關系

索賠需要有證據，它構成索賠報告的一部分。沒有證據或證據不充分，索賠是不能成立的，而文檔管理就能給索賠及時準確地、有條理地提供分析資料和證據，用以證明干擾事件的存在和影響損失。在日常工作中，承包商應保持完整的實際工程紀錄。同時，建立工程項目文檔管理系統，委派專人負責工程資料和其他經濟活動資料收集和整理工作。

3 工程索賠的主要項目內容

(1)合同范圍內的索賠。承包商根據與業主簽訂的合同，如果業主未履行合同有關條款，承包商向業主提出經濟或工期上的補償索賠。

(2)合同范圍外的索賠。對那些不在通用合同條款內的項目，或者業主認為根據通用合同條款的相關規定這些項目從法律上可不償付。是否對承包商的這種索賠進行償付基本上取決于業主在職業道德上的考慮。業主可能會提供一些僅為避免責任的解決方案。

(3)工程變更引起的索賠。工程建設不可預見的因素多，涉及面廣，施工現場業主往往會指令新增工作，改變材料，暫停或加速施工等。

(4)技術規范、法規變動。承包商在工程施工過程中，由于國家、行業法律法規、技術規范標準的修訂變動或新增，引起工程施工造價增加，發生政策性索賠。

(5)業主提供的條件不利而引趣的索賠。業主與承包商約定，項目建設的施工圖紙審查、消防審查、用地手續及建設報建和施工許可證、質量監督申報等前期工作、工程現場的“四通一平”、施工圖紙、主要設備材料供應等項工作由業主負責提供，在實際過程中，由于業主提供的條件不利，使承包商施工效率降低而導致索賠。

(6)地質氣候。工程施工實際地質條件比招標文件提供的差，需要進行強夯、換土、打樁等處理而增加造價;以及實際施工環境氣候惡劣，高溫、寒冷，風、雨、砂塵大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力導致工程延期而增加造價，發生工程索賠。

(7)社會政治變化。工程施工過程中，由于政府發布的物價、定額、取費，稅費變化上漲增加工程造價;社會動亂、政治危機、政權異變影響工程正常持續進行、停工、延期等導致承包商利益損失，發生工程索賠。

4 索賠的過程

(1)迅速反應。當干擾事件發生后，承包商應迅速作出反應，通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，了解事件發生的前因后果。在工程的實施過程中，干擾事件責任常常是多方面的，故必須進行責任分解，劃分各方的責任范圍，按責任大小，分擔損失。

(2)尋找理由事實。按合同的有關條款要求，分析這些干擾事件是否在合同規定的索賠范圍內，對一些特殊的事件必須作合同擴展分析。

(3)調查損失。對承包商索賠的分類來說，常見的主要表現在工期的延長和費用的增加。損失調查的重點就是收集、分析、對比實際和計劃的施工進度，工程成本和費用方面的資料，在此基礎上計算索賠值。

(4)起草報告。由承包商委派的專人在其他管理人員配合和協助下起草索賠文件，表述索賠要求和支持這個要求的詳細依據;索賠依據資料要合理、時效、系統、準確完整，索賠事件與發生的過程記錄資料、有關設計圖紙資料之間能相互支持一致，防止出現相互矛盾，影響索賠工作。

(5)與對方洽談。由承包商委派的專人與對方代表面對面協商，做到有理、有利、有節。

5 索賠的實現

(1)簽訂合同的目的是為了明確當事人的權利、責任和義務，全面實際履行合同，保護當事人的合法權益。不是為了違約索賠。對履行合同違約方的處罰，是對發生成本的補償，不是索賠利潤，是為了最大限度的減少損失。

(2)全面完成合同責任：承包商應以積極合作的態度全面完成合同責任，主動配合業主完成各項工程，建立良好的合作關系，具體表現在：按合同規定的質量、數量、工期、承諾要求完成工程。承包商只有在合同實施中無違約行為，讓業主或業主代表對其管理表示滿意，并積極地配合業主搞好工程管理工作，協調各方面的關系，才能在以后的索賠中處于有利地位。在工程管理中，業主有時會有這樣或那樣的失誤和問題，作為承包商應及時提醒指出他們的失誤和問題，以免造成雙方的損失。

(3)對事先不能預見的干擾事件，應及時采取措施，降低其影響、減少損失。要在友好、和諧、互相信任和依賴的氣氛中合作，雙方心情舒暢，而且業主對承包商充滿信任，在這種氣氛下，當干擾事件發生后承包商提出的索賠要求，也容易為業主認可。

(4)著眼于重大索賠：在項目管理中，對已經出現的干擾事件或對方違約行為的索賠，一般著眼于重大的有影響的、索賠額較大的事件，對小事不要斤斤計較，索賠次數太多、太頻繁，容易引起對方反感，但承包商對這些“小事”又不能不問，應作相應的處理，并告訴業主這是出于良好合作的誠意，而放棄這些索賠，當然在必要的時候又可”舊事重提”，以作為索賠談判中讓步的籌碼。

承包商開展索賠工作的程序和方法對于索賠是否成功至關重要，根據不同的合同要求以及不同業主的處事方式，需要運用不同的方法提交索賠報告與各方面的證據，才能達到承包商所希望達到的目的。索賠能力的強弱，反映了承包商的綜合管理水平和經營理念，它要求實施者在整個合同執行期間、在管理的各個環節上，都有卓有成效的管理。因此，工程索賠對承包商的自身管理同樣也是一種考驗。

以上主要是站在承包上的角度對工程索賠進行論述的，對于項目建設者，可以從相反角度進行管理，實施索賠管理工作，或進行預反索賠，有效控制投資，順利實現項目建設的預期目標。