認證機構進入全面規范時代

本刊記者 秦 萍

從9月1日至今，《認證機構管理辦法》實施已一月有余。這部歷經6年才完成的重要規章對認證機構和認證活動進行了全面規范，其嚴格的規范性要求在認證行業引起了較大反響。隨著辦法的實施，認證機構或將面臨分化，不按《辦法》要求或者不能滿足《辦法》要求的有可能被淘汰，而規范運作的將會獲得更好的發展。正因如此，如何貫徹落實《辦法》，找準定位，盡快地適應和滿足《辦法》的要求是擺在認證機構面前的當務之急。

引導行業規范健康發展

《認證機構管理辦法》依據《認證認可條例》及相關法律法規，對認證機構的設立與審批條件、認證機構及認證人員行為規范、監督檢查制度和法律責任進行了明確規定，是《認證認可條例》的配套辦法，是對《認證認可條例》的細化和相關條款的進一步明確。

中國船級社認證公司（CCSC）副總經理黃學良認為，《辦法》的制定，旨在加強對認證機構的監督管理，規范認證活動，提高認證有效性，這將有利于規范認證機構和認證人員的從業行為，優化認證市場競爭環境，促進認證市場以及認證行業的規范健康發展。

由于種種原因，目前認證市場還存在一些不健康、不規范的問題。隨著《辦法》的實施，認證活動得到規范，同時認證監管的尺度得到統一，監管力度加強，認證市場將向規范化方向發展，建立公平的競爭市場環境，公平競爭，提高認證質量和認證有效性。

黃學良認為，認證機構的品牌與自身能力密切相關。認證活動不能僅僅停留在運作規范和符合《認證認可條例》和《辦法》的要求上，認證活動中最核心的是認證審核的有效性。認證機構所頒發的證書，一是含金量高，二是認證審核后的改進建議和要求對企業的健康持續發展有幫助，這才是最吸引客戶的地方。在公平競爭的市場環境，誰服務的好，誰認證審核以后對企業更有幫助，誰的品牌好，誰的證書的公信力高，都是競爭的關鍵所在。規范健康發展的認證市場最后比拼的就是實力。《辦法》的出臺將有助于引導認證機構以品牌、信譽、質量、服務為主要競爭手段，著力提高認證的有效性，促進認證行業規范健康發展。

CCSC從成立以來一直堅持規范化運作，《認證認可條例》發布后也始終是按照其要求在運作和管理。黃學良表示，《辦法》的發布對CCSC不會有太大的影響，但《辦法》對我們提出了更多更高的要求。隨著市場發展以及政府監管的加強，我們將始終如一地去滿足《認證認可條例》和《辦法》的要求，通過認證活動的規范執行，提高認證的有效性。

加強風險防范

隨著認證市場的發展和政府監管力度的加強，認證風險正在成為認證機構日常管理活動的重要內容之一，應該充分認識并有效控制認證風險。

而對于認證機構而言，風險可能來自于不同的層面，如戰略的、業務運行的、認證服務的等；也可能來自不同的方面，如財務、公正性、社會責任等。因此，識別風險、評價風險、控制風險并持續改進是每個認證機構生存發展的基礎。

《辦法》第十九條規定，“認證機構應當公正、獨立和客觀開展認證活動，建立風險防范機制，對其認證活動可能引發的風險和責任，采取合理、有效措施，并承擔相應的社會責任。”在此，《辦法》對認證機構明確提出了風險防范要求，特別是針對認證活動可能引發的風險和責任。

黃學良表示，CCSC正在或即將采取一些措施落實《辦法》，強化內部管控，加強風險防范。一是根據《認證認可條例》和《辦法》的要求，進一步梳理現有認證業務活動中的規章制度，辨識整個認證活動中間存在的風險，通過進一步完善控制措施以確保認證審核活動、認證審核過程能夠滿足《認證認可條例》和《辦法》的要求，提高認證審核的有效性，確保認證的公信力。二是加強對分支機構的管理。過去CCSC認證審核的過程全部是由CCSC總部來統一管理，今年有6個分支機構取得了認監委的批準。我們在整個制度梳理、流程梳理的過程中，也在考慮在認證審核過程中將部分活動授權由分支機構執行時，怎樣加強管理和控制，防止出現違反《辦法》的情況。三是從意識和能力兩個方面加強對人員的管理。在意識方面，采取多種方式組織多次內部學習和培訓，對《辦法》進行解讀和宣貫，使大家對《辦法》以及目前認證行業相應的規章制度、部門行政規章有了一個比較全面的理解，知法守法。在人員能力方面，我們通過不斷地引進人員充實隊伍，通過不斷地培訓、研討來提高人員的能力。最終通過人員能力的提高來提高認證審核的有效性。此外，公司管理部門正在考慮，下一步把對《辦法》的貫徹落實作為硬性指標納入到對部門、單位甚至是個人的績效考核內容中。在這些舉措中，最核心、最關鍵的是對認證機構和認證人員行為規范的要求。

廉潔從業風險管理體系

《辦法》出臺后，CCSC結合自身實際，把貫徹落實《辦法》與建立廉政風險管理體系相結合，正在建立廉潔從業風險管理體系。

廉政風險管理體系是風險管理理論和質量管理方法在反腐倡廉工作中的應用。該體系通過一套制度的建設來預先識別可能存在廉政風險的環節，然后通過制定相應的規章制度進行管理和控制。今年，CCSC的上級單位中國船級社黨委要求在全系統建立廉政風險管理體系。藉此，CCSC提出建立廉潔從業風險管理體系，并要求在體系建立過程中與《辦法》的貫徹落實相結合。目前CCSC正在進行廉潔從業風險的辨識和評價，包括控制措施的完善。預計風險辨識評價包括控制措施今年年底前完成。

黃學良表示，CCSC把貫徹落實《辦法》與中國船級社黨委要求的廉政風險管理體系建立相結合，把廉潔從業風險管理體系的建立和內部認證審核活動管理控制即日常管理體系相結合，通過風險辨識評價進一步完善制度，加強管理和控制，全方位地確保《辦法》的貫徹落實，確保做到整個認證審核活動守法經營。同時在認證審核的有效性方面，盡可能提高認證審核的有效性，以提升認證的公信力。

據悉，CCSC一直在做認證風險以及認證公正性風險的識別評價。而廉潔從業風險在識別評價過程中與認證風險、認證從業風險有一些是重疊的。同時，公正性風險或者廉潔從業風險如果不加以控制的話，可能會出現違規的情況。所以在廉潔從業風險管理體系建立實施的過程中，要充分考慮《辦法》的貫徹落實。一方面要和現有的認證風險、認證公正性風險識別評價相結合；另一方面要結合《辦法》，確保更加全面的來識別在認證審核活動中可能存在的與《辦法》或者廉潔從業相違背的可能存在風險的點或者是活動。通過這種識別評價，進一步完善規章制度來確保避免出現廉潔從業的風險，避免出現違反《辦法》的行為或者活動。黃學良強調，無論《辦法》的落實還是廉潔從業風險管理體系的建立，是CCSC持續發展和更好地發展的需要。

運作模式要調整

在《辦法》中引發較大反響的是第二十三條。第二十三條規定：認證機構應當建立健全認證人員管理制度，定期對認證人員的能力進行培訓和評價，保證認證人員的能力持續符合要求，并確保認證審核過程中具備合理數量的專職認證人員和技術專家。

據國家認監委對企業進行抽查時發現，在認證效果非常不好的企業中，80%的認證活動是由兼職認證人員進行的。兼職人員責任心不強導致認證有效性不高的問題很嚴重，是影響認證有效性的主要原因。在加上兼職人員過多給認證市場帶來的不公平競爭，《辦法》專門就此做了明確規定。“具備合理數量的專職認證人員”，這不僅僅是人員構成的變化，更重要的是認證機構運作模式的調整，涉及到認證機構運營的諸多方面，對認證機構和認證行業影響比較大。一些不規范的認證機構無疑會受到沖擊。業內人士認為，對專職審核人員數量的要求，實際上倡導的是認證審核人員的職業化。首先是以專職認證人員為主進行認證審核，比較利于管理。其次，專職認證人員利益與認證機構直接掛鉤，比較有歸屬感和責任感。而這些最終將影響到認證質量和認證的有效性。

作為國內最早的檢驗與認證機構之一，CCSC依托中國船級社強大的技術資源和遍布全球的服務網絡，組建了以經驗豐富的專家和專業技術人才為骨干的專業團隊，在機械、冶金、化工、交通運輸、造船、石油石化建設等領域擁有獨特的優勢。長期以來，CCSC認證活動中70%的審核工作量由專職審核人員完成。未來，將會有更多的專職審核人員加入到CCSC隊伍中來。

黃學良表示，《辦法》的實施將對我國認證機構和認證行業產生重大而深遠的影響。CCSC將秉承“獨立、公正、誠信”的方針，認真貫徹、落實《辦法》，強化內部管控，加強風險防范，為促進認證行業的規范健康發展而努力。