蘇浙滬皖大中型工業企業科技創新績效比較分析

徐 亮,韓東林

（安徽大學 工商管理學院，安徽 合肥 230039）

蘇浙滬皖大中型工業企業科技創新績效比較分析

徐 亮,韓東林

（安徽大學 工商管理學院，安徽 合肥 230039）

隨著知識經濟的發展，科技創新在提升地區經濟與企業市場競爭力中發揮出越來越重要的作用，逐步成為實現區域經濟發展的助推器。作為“泛長三角地區”重要組成部分的蘇浙滬皖三省一市，其大中型工業企業在科技創新績效上處于不平衡發展狀態。通過實證分析得出的科技創新能力得分，認為加速產業集群建設、加大政府和商業銀行扶持力度以及構建多層次的人才培養機制是增強上述地區大中型工業企業科技創新能力的主要對策。

科技創新；績效；主成分分析

一、引 言

隨著人類逐步邁入知識經濟時代，科技創新在推動世界各國經濟飛躍發展的同時，也在一定程度上實現了人類文明的跨越式進步。同樣，對于特定的地區及大中型工業企業來說，科技創新也在實現著地區經濟的跨越式發展和企業經濟效益的高速增長，同時對于這些企業形成自己的核心競爭力，步入高質量增長的軌道具有重要的推動作用。由此，世界經濟合作與發展組織在對于科技創新的定義上更加強調了科技創新是將產品和工藝引入市場或應用于生產，明確提出技術創新要轉化為現實生產力，為經濟發展提供源動力，即科技創新必須要有創新績效。作為“泛長三角經濟區”的重要組成部分，蘇浙滬皖三省一市毗鄰，區域經濟發展環境優勢明顯，高新技術產業發展迅速，科技創新在經濟增長中的貢獻較為突出，盡管如此，這些地區大中型工業企業在科技創新績效上還是存在著一定的差距，不利于區域科技創新的均衡發展。因此，通過對蘇浙滬皖大中型工業企業科技創新績效以及科技創新能力的比較，綜合反映出其各自的科技創新水平，對于上述地區大中型工業企業找到科技創新研究中的瓶頸，并針對薄弱環節給出相應的對策，促進科技創新的均衡發展，實現區域整體經濟實力的穩步提升具有十分重要的現實意義。

二、相關理論研究綜述

從已有的文獻來看，對于區域科技創新能力和創新績效評價的研究主要有：楊艷萍從科技進步基礎、科技投入、科技產出和科技促進社會發展等四個方面構建科技創新能力的綜合指標體系，運用主成分分析法對中原城市群的科技創新能力進行綜合評價,并且對各個城市的綜合科技創新能力進行排序和比較分析；[1]15-20李曉麗運用波特的鉆石模型對影響區域科技創新的因素進行分析，從科技資源配置績效、科技創新轉移績效、科技創新經濟績效、科技創新社會績效和財政科技投入和管理績效五個方面建立起區域科技創新的指標評價體系，并運用主成分分析法對構建的模型進行總結；[2]151-152歲玥、謝富紀通過構建都市圈科技創新評價體系，從創新環境要素、核心要素和特征要素的分析入手，從區位發展、一體化水平和中心城市極化功能三個方面提出了都市圈區別于一般的區域創新的特點；[3]131-134楊大楷、馮體一以構建長江三角洲區域科技創新能力評價指標體系為基礎，采用因子分析法對該地區的科技創新能力進行實證研究，得出了長江三角洲區域兩省一市科技創新能力的高低；[4]80-88李柏洲、蘇屹利用粗糙集法，對區域科技創新能力的評價指標進行屬性約簡，通過引入熵模型建立區域創新能力的評價模型并進行實證研究從而得出區域創新能力的綜合排名；[5]80-83韓剛從知識創造能力、知識獲取能力、企業技術創新能力、技術創新環境和創新經濟績效五個方面選取指標構建評價指標體系，并進一步運用因子分析法得出了安徽區域科技創新能力的綜合評價得分；[6]82-85王芳運用因子分析的計量方法構建出區域科技創新能力的評價模型，對江蘇省的蘇南、蘇中和蘇北三大區域的13個地級市的科技創新能力做了定量評價并進行了比較分析；[7]63-64萬彭軍從科技基礎能力、科技投入能力和科技產出能力等方面通過縱橫向比較分析得出了浙江省在科技創新活動中存在的創新活動能力不強、自主創新不足等問題并從人才、經費和創新研究等方面給出了政策性的建議。[8]93-96除以上研究外，還有部分學者分別采用了層次分析法（AHP）和神經網絡法（RBF）等研究方法對區域科技創新能力進行了評價研究。

從已有的研究成果來看，對于區域創新能力的研究大都集中于我國東中西三大區域或者長三角、珠三角等經濟發達區域科技創新能力的評價研究，缺乏對于各地區之間科技創新能力的比較研究。“泛長三角地區”作為一個逐漸崛起中的新興經濟區域，已經顯示出其在國家科技創新戰略中的重要作用，然而，對于“泛長三角地區”科技創新能力及績效的比較評價則是少之又少。已有的研究中，在指標選取、模型建立和最后得到的結論上也存在一定的差異。本文將通過對于“泛長三角地區”重要組成部分的蘇浙滬皖三省一市的科技創新績效進行一個橫向比較，在產出能力、投入能力和科研支撐能力三個方面選取若干指標構建模型對以上地區的科技創新能力進行綜合評價并給出相應的政策性建議，在指標的選取中盡量避免重復性指標，力求達到選取的代表性指標能確實反映各地區科技創新能力的實際狀況。

三、蘇浙滬皖大中型工業企業科技創新績效比較

（一）新產品的開發和生產方面

新產品是科技創新研究的成果，代表了科技創新直接轉化為現實生產力的能力，所以，新產品的開發和生產能力在很大程度上直接體現著企業的科技創新績效。

從擁有新產品的項目數來看，2008年江蘇省大中型工業企業擁有新產品項目數14473項，在上述四省市中位列第一，接下來的依次是浙江省10059項，上海市5986項，安徽省最少，僅為3632項，只有江蘇省的1/4，這充分說明了在新產品的開發研究數目上，江蘇和浙江兩省已經遠遠超過了安徽，上海市由于地域和規模的原因，雖然所擁有的新產品項目數不及蘇浙兩省，但其開發強度也已經達到了很高水平，甚至還要略高于上述兩省。

從開發新產品的經費投入來看，2008年蘇浙滬皖的大中型工業企業新產品開發經費依次為505億元、273.89億元、182.59億元和82.04億元。通過比較可以看出，對應于各省市大中型工業企業擁有的新產品項目數，蘇浙滬皖三省一市大中型工業企業的新產品開發投入經費由高到低依次為江蘇、浙江、上海、安徽。排在最后的安徽省比排在第一的江蘇省要少了400多億元，充分說明了各地在新產品開發投入上的差距是很大的。

從新產品的產值和銷售收入來看，2008年江蘇省大中型工業企業實現新產品產值6603.87億元，新產品銷售收入6589.35億元，新產品銷售收入占主營業務收入的比重為16.65%；浙江省大中型工業企業新產品產值4958.89億元，新產品銷售收入4767.36億元，新產品銷售收入占主營業務收入的比重為21.65%；上海市大中型工業企業新產品產值與新產品銷售收入與浙江省相差不大，分別為4546.49億元和4715.35億元，雖然在產值和銷售收入兩項指標上要低于蘇浙兩省，但新產品銷售收入占主營業務收入比重確要高于上述兩省，達到了25.82%；與以上省市相比，安徽省作為經濟發展相對落后的省份，在新產品生產上也要遠遠落后，其作為比較的上述三項指標分別為943.02億元、924.09億元和12.69%，反映了安徽省在科技創新成果轉化中存在一定的問題。

從新產品出口來看，2008年江蘇、浙江、上海、安徽四省市大中型工業企業新產品出口收入分別為2799.61億元、1521.87億元、760.50億元和144.14億元。其中，江蘇省是新產品出口大省，新產品出口收入占銷售收入的比重達到了42.49%，浙江、上海、江蘇三省市新產品出口收入占銷售收入的比重依次為31.92%，16.13%和15.60%。通過對于顯示我國科技創新水平和出口產品競爭力的新產品出口收入這項指標的分析可以看到，在與浙滬皖三省市的比較中，江蘇省無論是在創新的水平和產品的核心競爭力上都居于領先地位，其創新成果已經能普遍被國外消費者所接受并承認，并迅速轉化為現實生產力，為出口創匯做出了很大貢獻。

表1 新產品開發和生產情況（2008年）

通過以上數據的比較可以看出，在新產品的開發和生產方面，江蘇省在新產品開發經費投入、新產品項目數、新產品產值、新產品銷售收入和新產品出口收入等指標上都居于領先地位，科技創新績效明顯，綜合考慮地域范圍和大中型工業企業的數量，浙江省與上海市的新產品科研生產成果基本相當，上海市的科研成果集中度在一定程度上要超過了蘇浙兩省，由于受自身經濟發展水平和科研投入水平的制約，安徽省在三省一市的橫向比較中各項指標均處于落后地位，且與其他兩省一市相差甚遠，仍需要進一步加大投入力度，培養科研創新能力并提高科技成果轉化為現實生產力的效率，提高科技成果對經濟發展的貢獻度。

（二）專利的申請和擁有量方面

在企業投入大量的人力、物力和財力進行新產品、新技術的開發取得成功后，還要注重對這些產品和技術的專利權保護，防止科研技術泄露，只有這樣，才能防止被他人模仿或抄襲，做到真正技術上的領先，為新產品進一步占領國內甚至國際市場做好準備。由此可見，新產品的專利申請和擁有量也是反映企業科技創新績效的一項很重要的指標，綜合體現了企業對于其研究成果的保護程度。

通過表2的數據可以看出，2008年江蘇、浙江、上海、安徽四地大中型工業企業的專利申請數分別為13281項、15897項、6468項和 2717項，其中，在最能反映以上四地大中型工業企業科技創新實力和創新績效的發明專利擁有量這一指標的比較中，江蘇擁有6471項，居于第一位，浙江次之，為4756項，上海和安徽分別為2127項和2453項。不同于外觀上的改進，發明專利作為新產品整體功能的改進實現了產品質的提高，通過作為科技創新精髓的發明專利擁有量的比較，可以看到江蘇省的科研水平要高于其他地區，安徽雖然在專利申請量上與其他三地相比有一定差距，然而，在發明專利擁有量上卻超過了上海，反映了安徽大中型工業企業已經充分認識到發明專利的法律時效性和相關的要求，在對于發明專利的法律保護上已經給予了一定的重視，為企業形成自己的核心競爭力，依靠發明專利逐步做大做強奠定了相當的法律基礎和后續保障。

表2 專利申請數和擁有數（2008年）單位：件

（三）技術市場成交額方面

很多大中型工業企業都是通過在技術市場上不斷引進、吸收和改造先進的技術成果，對現有技術進行改進和提升，從而取得技術上的領先，并通過借鑒吸收國外技術市場上的先進成果實現國內科技創新達到甚至領先于國際水平。技術市場上的這些貿易對于形成產品的核心競爭力，增強產品在國內國際市場的競爭力，實現高新技術產品出口貿易額的穩定增長，提升企業的軟實力等方面都起到了至關重要的作用。因此，技術市場成交額作為一個重要的指標也從一個側面反映了企業科技創新績效的實現情況。

通過表3的數據可以看到，在蘇浙滬皖三省一市的比較中，2008年上海大中型工業企業技術市場成交額最高，達到了386.17億元，江蘇次之，為94.02億元，浙江和安徽分別為58.92億元和32.49億元。作為一個直轄市，上海的大中型工業企業技術市場成交額比蘇浙皖三省的總和還要多，這在一定程度上是和上海雄厚的經濟基礎以及完善的技術市場分不開的，然而，可以看到，雖然上海在技術市場成交額上有突出的優勢，但其在新產品開發和專利擁有量上卻要落后于江蘇和浙江，在一些指標上與安徽也基本相當，與其大規模的技術市場成交額極不相稱，這也反映出上海大中型工業企業從技術市場的活動到新產品、新工藝的形成這一環節效率不高，除去個別大宗技術交易可能導致的成交額猛增，在技術向生產力的轉化的效率方面應當受到重視。

表3 技術市場成交額（2008年）單位：億元

四、基于主成分分析法的蘇浙滬皖大中型工業企業科技創新能力比較

通過對于蘇浙滬皖三省一市大中型工業企業科技創新績效的比較分析，可以看到，上述省市在新產品的生產與開發、專利擁有量和技術市場成交額等反映科技創新績效的主要指標上都存在一定差異，影響了區域創新體系的均衡發展。創新績效的差異主要是由于創新能力的高低引起的，因此，本文將反映各地區科技創新能力的若干指標匯總，運用主成分分析法歸納出反映上述地區大中型工業企業科技創新能力的主成分，并根據模型確定各地科技創新能力得分，以期根據模型分析找出解決各地科技創新績效差異問題的對策。

（一）選取指標建立評價體系

1.產出能力

產出能力是指科技創新直接轉化為現實生產力的能力，主要選取了兩個指標來綜合反映各地大中型工業企業科技創新的產出能力：

（1）大中型工業企業新產品銷售收入占主營業務收入的比例（%）

（2）各地區技術市場成交額占全國技術市場成交額的比例（%）

2.投入能力

投入能力是指科技創新的科研經費投入及科技人員、科研技術支撐，主要選取了四個指標來綜合反映各地大中型工業企業科技創新的投入能力：

（1）大中型工業企業R&D經費占GDP的比重（%）

（2）大中型工業企業R&D人員全時當量占全國R&D人員全時當量的比重（%）

（3）政府資金在科研經費籌集中的比重（%）

（4）金融機構貸款在科研經費籌集中的比重（%）3.科研支撐能力

科研支撐能力是指各地科研創新的經濟環境以及技術環境的總體態勢，主要選取了三個指標來綜合反映各地科技創新的科研支撐能力：

（1）人均GDP與全國平均水平的比較

（2）技術開發人員中科學家和工程師的比重（%）（3）每萬人擁有的高校教師人數（人）

表4 科技創新能力指標體系

（二）用主成分分析法評價各地的科技創新能力

運用主成分分析法對蘇浙滬皖四地的科技創新能力評價指標進行處理。用SPSS16.0統計軟件對9個指標進行主成分分析得主成分因子的方差分解表以及初始因子載荷陣。本文根據主成分對應的累積貢獻率大于85%的原則選取前2個主成分因子。

表5 主成分方差分解表

表6 初始因子載荷矩陣

通過初始因子載荷矩陣可以看出在第一個主成分中大中型工業企業新產品銷售收入占主營業務收入比重（X1）、各地區技術市場成交額占全國技術市場成交額的比例 （X2）、大中型企業R&D經費占GDP比重（X3）、金融機構貸款占科研經費籌集的比重（X6）、人均GDP與全國平均水平的比較（X7）、技術開發人員中科學家和工程師的比重（X8）、每萬人擁有的高校教師人數（X9）上載荷較高，說明第一主成分基本反映了這些指標的信息；大中型工業企業R&D人員全時當量占全國R&D人員全時當量的比重（X4）、政府資金在科研經費籌集中的比重（X5）在第二主成分中載荷較高，說明第二主成分基本反映了這些指標的信息。通過分析可以看到，第一主成分中的各項指標綜合反映了地區科技創新的總體研究基礎，可以將第一主成分命名為科技創新研究總體環境支撐能力；第二主成分中的兩項指標反映了上述地區科技創新研究的科研人員投入和政府科研經費投入，可以將其命名為科技創新研究投入支撐能力。

將前面的9個指標轉換為主成分F1和F2兩個指標來綜合表達上述四地的科技創新能力，可以得到主成分函數表達式為：

F2=-0.61ZX4+0.60ZX5 (ZXi為各指標的標準化數值）

綜合主成分函數表達式為：

F=0.6605F1+0.25745F2

根據主成分函數表達式和綜合主成分函數表達式求得蘇浙滬皖四地的主成分值和綜合主成分值 （科技創新能力）見下表：

表7 科技創新能力得分

（三）實證分析結論

通過上述實證分析得出的上海、浙江、江蘇和安徽四地的科技創新能力的具體得分，可以看到，上海與其他三地的比較中，第一主成分得分最高，而且要遠遠高于其他省份，其綜合主成分得分也居于第一位，反映了上海雄厚的經濟基礎為地區科技創新搭建了很高的平臺，科技創新研究的經濟和技術基礎都很牢固，科技創新能力最為突出；江蘇在四地比較中僅次于上海市，在反映科技創新經濟和技術等環境支撐的第一主成分上得分要高于浙江、安徽，但在反映科研人員投入和政府資金支持的第二主成分上得分最低，說明江蘇在科研投入上與其較高的經濟與技術發展水平相比較仍顯不足，制約了江蘇大中型工業企業科技創新研究的深入發展，也阻礙了科技創新績效的進一步實現；浙江在科研環境支撐和科研投入上的得分比較平均，與創新能力較高的上海、江蘇兩地相比，整體水平仍然較低，科技創新能力位于第三位；安徽作為四地中唯一的中部省份，經濟基礎相對薄弱，科研總體環境不好，體現在第一主成分中的得分最低，即便如此，安徽省科研投入水平卻要明顯高于其他三省市，一定程度上反映了安徽對于科技創新的重視，但由于經濟實力比較薄弱，很大程度上也制約了安徽科技創新研究能力的進一步提升。

五、對策和建議

通過對蘇浙滬皖四地大中型工業企業科技創新績效的比較分析以及科技創新能力的實證分析結果，有必要針對上述地區在科技創新研究上的薄弱環節進一步改善，以達到優勢互補，實現區域科技創新的協調發展。具體說來，要做到以下方面：

（一）加速產業集群建設，加快地區經濟和科研能力的發展

實證研究的結果可以看出，地區GDP、技術市場成交額、技術開發人員中科學家和工程師的比重等反映地區經濟發展和科研總體水平的指標對當地大中型工業企業科技創新能力的影響很大，甚至超過了企業科研投入對科技創新績效的影響力，充分說明一地的經濟基礎和技術基礎直接決定該地科技創新能力的高低。安徽在上述三省一市的比較中，經濟與技術基礎最為薄弱，雖然在投入指標上占有優勢，但受制于其較低的經濟發展總體水平，科技創新能力仍然很低。作為經濟發展相對落后的安徽要充分利用毗鄰蘇浙滬等經濟相對發達地區的地域優勢，融入長三角地區產業集群的建設，充分利用區域經濟的強大推動作用，通過政府扶持、市場培育和企業創新相結合，在增強區域經濟綜合競爭力的同時實現本地經濟和科研能力的穩步提升。通過發展產業集群，延伸產業鏈條，實現專業化分工，提高企業和區域的勞動生產率，為區域經濟的發展創造更多的市場機會；同時，通過發展產業集群，利用產業集群的擴散作用，學習并獲得蘇浙滬地區先進的技術、資本和勞動等要素，加快本地經濟的增長速度；通過產業集群，建立起省內大中型工業企業與經濟相對發達地區企業的合作、學習、交流和創新機制，充分利用一切資源進行科研創新研究，形成區域品牌優勢，為地區經濟發展帶來創新效應；政府和企業在繼續保持科研投入量的規模的同時要注意科研投入的質的問題，即提高科研投入轉化為直接生產力的效率，實現科技創新績效的高效率增長。

（二）加強政府扶持力度，加大科技創新基礎資源的政府投入比重

對于實證研究中經濟發展水平較高，科技創新投入相對于經濟發展水平有所欠缺的蘇浙滬地區，應當加強政府科技創新扶持力度，加大政府投入在科技創新基礎投入中的比重。地方政府在制定財稅政策時，應充分考慮本地區的生產力發展水平、高新技術產業發展規模、市場發育程度以及大學、科研院所的研發力量等多種因素的協調作用，在充分激勵創新主體的創新活動本身，還應當加大各創新主體之間的互動交流。具體說來，在通過財政補貼和減免稅收等方式對企業的創新活動給予資金上支持的同時，還應加大政府教育投入，在各大院校設立高新技術研發實驗室，實現大學院校資源與企業創新資源的有效整合。

（三）推動商業銀行改進現有服務方式，加大對科技企業發展的支持力度

我國金融體系以商業銀行為主導，間接融資占融資總量的70%以上。因此，在構建支持科技創新發展的金融支持體系中，商業銀行應發揮重要作用。首先，商業銀行需要進行信貸制度創新，在信貸標準上將高科技企業與普通企業區別開，從注重企業未來發展態勢分析入手，建立適合科技企業發展的業務流程，以更為科學的方式評估創新企業的未來現金流，采取靈活擔保方式，探索在專有技術、專利等非實物財產上設置抵押或質押，為創新企業提供多種形式的權益貸款抵押；其次，針對高新技術企業高風險的狀況，商業銀行應進一步完善風險定價機制，探索可轉換債券、供應鏈融資等多種形式的融資方式，解決“風險與收益不對稱”問題，降低交易成本；最后，商業銀行需要結合高科技產業的特點，建立科技金融的監測框架，密切關注和監測潛在的行業性風險，合理配置科技創新企業中的信貸規模比重。通過全方位、多層次的金融服務體系，配合國家的科技發展戰略，為企業的科研活動提供更多金融支持。

（四）構建多種形式的科技創新人才激勵和培養機制

通過實行“責、權、利”相結合的原則，從改革收入分配入手，以企業人員對創新績效的貢獻度為標準，建立新的工資激勵機制，給予科技人員更加公正的回報；提高高技術人才的物質待遇，給他們提供繼續學習深造和發揮才能的空間，引導企業在分配上向高技術崗位及關鍵崗位人才的傾斜；改變傳統的物質激勵機制，建立以股權、期權為主導，必要的精神激勵相結合的多種激勵形式，使創新人才意識到自身對于企業、社會、國家的重要性，樹立主人翁態度，增強創新人才的榮譽感、社會價值和社會地位，以此達到人盡其才的目的；蘇浙滬大中型工業企業要充分利用當地豐富的高校資源，通過建立高新產業園以及大學生科技創新研究實驗基地等基礎性設施，吸引更多的高校大學生投入科技創新研究中去，以實現科研人員整體素質的提升，從源頭上解決科技創新研究人員的匱乏。

[1]楊艷萍.區域科技創新能力的主成分分析與評價[J].技術經濟，2007，（6）.

[2]李曉麗.基于鉆石模型的區域科技創新評價指標體系研究[J].大眾科技，2007，（8）.

[3]歲玥，謝富紀.都市圈科技創新評價體系的研究[J].科技進步與對策，2008，（2）.

[4]楊大楷，馮體一.長江三角洲區域科技創新能力實證研究[J].上海財經大學學報，2008，（6）.

[5]李柏洲，蘇屹.區域科技創新能力評價體系的優化及實證研究[J].情報雜志，2009，（8）.

[6]韓剛.安徽省區域科技創新能力研究[J].中國發展，2009，（2）.

[7]王芳.江蘇省科技創新能力的評價與對策[J].科技經濟市場，2009，（7）.

[8]萬彭軍.浙江省科技創新能力分析評價與對策研究[J].寧波大學學報（人文社科版），2009，（3）.

責任編輯：高 煥

Abstract:With the development of knowledge economy,scientific and technological innovation is playing an increasingly important role in improving regional economy and market competitiveness of the enterprises,gradually becoming the booster for the development of regional economy.There is a great difference in the scientific and technological innovation achievements among the large and medium-sized industrial enterprises of Jiangsu,Zhejiang,Shanghai and Anhui,which make very important parts of the"Pan-Yangtze River Delta".Based on the score of the scientific and technological innovation ability with the method of empirical analysis,it's suggested to speed up the building of industry clusters,to strengthen the support of the government and the Commercial Banks and to construct the multi-level mechanism of talents training to strengthen the ability of scientific and technological innovation of relevant enterprises.

Key words:scientific and technological innovation;achievement;principal component analysis

A Comparative Analysis of the Achievements in Scientific and Technological Innovation among the Large and Medium-sized Industrial Enterprises in Jiangsu,Zhejiang,Shanghai and Anhui

Xu Liang,Han Donglin
(College of Business Administration,Anhui University,Hefei230039,China)

F224.0

A

1672-447X（2011）02-0067-06

2010-04-28

安徽省軟科學項目“合蕪蚌自主創新試驗區財稅激勵政策研究”（09030503046）

徐 亮（1983－），安徽黃山人，安徽大學工商管理學院研究生，研究方向為科技創新管理；韓東林（1968－），安徽霍邱縣人，安徽大學工商管理學院副教授，碩士生導師，經濟學博士后，研究方向為技術創新投資與績效評價。