自主招生改革中的路徑依賴與制度創新

羅昆 程家福

摘 要：我國自主招生改革是在傳統統一高考制度的基礎上開展的，因而在一定程度上存在對傳統統一高考制度的路徑依賴。要克服路徑依賴，必須推進基本制度創新，為自主招生改革創造良好的制度環境。

關鍵詞：自主招生改革；路徑依賴；制度創新

中圖分類號：G52文獻標志碼：A文章編號：1002-7408（2011）07-0025-03

一、路徑依賴：自主招生改革中的重要現象

“路徑依賴”（path dependence）是新制度經濟學中分析制度變遷的一個重要理論。最早將路徑依賴引入制度變遷研究當中的是道格拉斯·諾斯，他認為路徑依賴是一些小的事件或隨機環境的結果決定某一些特定的解，而這些特定的解一旦形成，就導致一種特定的制度變遷路徑。沿著既有的路徑，制度變遷可能進入良性循環的軌道并迅速優化，也可能順著原來的錯誤往下滑，被鎖定在某種無效率的初始狀態。一旦進入鎖定狀態，要脫身就會變得十分困難。[1]路徑依賴理論強調歷史是至關重要的，人們過去作出的選擇決定了他們現在可能的選擇。[2]

我國自主招生的歷史源頭可以追溯到清朝末年，清末在引進西方教育模式的同時，也建立了中國早期的高校自主招生模式，民國時期自主招生制度得以進一步發展，1949至1976年屬于自主招生制度演變時期，最終統一招考占了上風?；謴透呖己?，我國高校招生考試制度仍然以統一招考為主。隨著高等教育大眾化政策的不斷實施，高校要求辦學自主權的呼聲不斷加劇，[3]自主招生改革再次引起人們的關注，2001年，經教育部批準，有三所高校開始試點自主招生改革，2003年擴大至22所，截止到2011年3月擁有自主招生權的試點高校已達80所。

自主招生改革的主要目的是打破統一高考的單一模式，在教育資源的分配中保持一定的張力，招收通過正常高考不能被錄取的但有發展潛力、并符合學校辦學特色的那部分優秀人才。但是，由于自主招生政策是由高校制定和實施的，從制度層面來看，自主招生制度相對于統一高考制度而言是一種制度變遷。在統一高考制度的基礎上實施自主招生制度，在相當大的程度上體現出對統一高考制度的路徑依賴，主要表現以下幾個方面：

1.面試成績所占比重較低，過程性評價有限。高校一般采用以筆試為主，筆試和面試結合，或輔之以心理測試，來認定自主招生候選人，但筆試是對考生集中在某個時間點的考察和評價，而不是過程性的評價。面試所占的比重較低，則無法保證測試的信度和效度，難以科學地檢測出學生真實的能力、潛質與個性。[4]再就是有些試點高校所測試的題目仍存在“應試教育”傾向，類似于“說出全國政協常委委員的名字”的知識性考題仍占據一定的比重，這與引導“素質教育”方向的制度設計初衷有所偏離，并沒有逃脫統一高考的“應試教育”陷阱。

2.錄取與否仍受高考分數限制。自主招生的出發點是為了尋找不適應應試教育的那一部分“素質型”學生。但是，包括北大、清華等知名高校在內，大部分學校只是以降20至30分錄取為標準，這實際上并沒有改變“一考定輸贏”的局面，入選考生被錄取的前提仍是必須參加全國統一高考，而且成績要達到生源所在?。ㄗ灾螀^、直轄市）確定的與試點高校同批次錄取控制分數線，才有可能被試點高校錄取，這種以高考成績決定自主招生生源質量的做法，實際上是沿襲統一高考的選拔人才路徑，并沒有走出高考的條框。

3.生源范圍存在局限性。通過閱讀近些年來試點高校自主招生簡章可以發現，生源的范圍局限于重點中學和中東部地區，而給非重點中學和西部偏遠地區所分配的招生指標則比較少，這與傳統的國家統一考試錄取制度存在的有違教育公平現象有著相似之處，一是弱勢群體的高等教育入學機會存在不均等現象；二是招生指標分配存在區域差別。這使得人們不得不質疑自主招生制度是傳統的國家統一考試錄取制度存在有違教育公平現象的一種制度延續與路徑依賴。

4.缺乏專門針對自主招生錄取學生的培養方案與評價機制。試點高校往往都將精力放在了“招生” 環節，而忽視了“培養”環節和“評價”環節，并沒有對招進去的這部分學生與普通統招生區別對待，而是采取統一的培養方案和評價機制。一方面，缺乏針對自主招生錄取學生的專門培養方案。在課程的設置、學分的要求、教學的模式等方面與普通統招生無異；另一方面，缺乏針對自主招生錄取學生的專門評價機制。因為他們是“偏才”、“怪才”，所以學校對他們不像普通統招生那樣嚴格，甚至有些科目采取開卷考試，而在學業憑證上并沒有體現與普通統招生的區別，所頒發的文憑都一樣。[5]

二、制度制約：自主招生改革中路徑依賴的根本原因

自主招生改革的實施意味著招生制度的變遷，由于這種制度是在高校辦學自主權的努力下逐步進行推進的，是一種誘制性制度變遷，故其制度變遷并不意味著新制度會自動有效地運行，它還受到一系列相關制度的制約。

1.思想觀念的制約。自主招生改革不僅受到正式制度的約束，還受到非正式制度的規約，傳統、習慣、道德、意識形態等都屬于非正式的制度安排，這些都影響著自主招生改革的進程。我國是一個以家族宗法制社會結構為基礎的人情社會，重人情面子與講裙帶關系構成其獨特的文化景觀，[6]在自主招生制度尚不完善的情況下，難免會有人情的介入，這也是人們所擔憂的。人們之所以不相信我國試點高校“一定的高考分數要求+中學平時學業表現+大學自主招生測試成績（即自主招生優惠）”的選拔方式，是因為在當前的教育環境和社會環境中，人們只相信卷面考試成績是客觀真實的，而中學平時學業表現以及大學的自主招生測試，都是可以做手腳，可以因權、錢、人情而改變的。

2.學業評價制度的制約。“因為制度安排‘嵌在制度結構中，所以它的效率還取決于其他制度安排實現它們功能的完善程度?！痹谖覈鴮W業評價制度實施的過程中，長期以來是以考試成績（筆試）的高低作為學業評價的結果，特別是高校招生環節，學業成績的多少更是以統一高考的結果作為評價的唯一標準，單一的學業評價標準影響著自主招生評價標準的選擇，這種評價制度導致自主招生改革存在“應試教育”傾向，仍參照高考成績作為最終的錄取標準。

3.新制度運行成本的制約。從一種制度轉變到另一種制度需要付出昂貴的成本，除非所獲得的收益高于制度變遷的費用，否則不會發生自發的制度變遷。長期以來我國一直采用的是統一高考選拔制度，一旦轉變選拔方式，采取自主招生選拔制度，即意味著新制度運行成本的上升，改革后，高校將自設考題，學生也將奔波于不同高校、不同考場，面對不同的考試內容，學生的經濟負擔和學習負擔都將大幅度提高。同時，每所高校還將針對自主招生的考生單獨組織一批人力、物力、財力去進行各個環節的考核，如果將選拔的范圍覆蓋到全國所有的地區和中學，那么高校將付出更多的精力與成本，這不是每所高校能夠承擔的。

4.監督和評價制度不足。從外部來看，在一些高校自律意識不強的情況下，由于對各個高校的監督約束機制不足，不對自主招生錄取學生單獨培養的行為得不到制約，以至于出現“狀元進校不狀元”的現象也無人問責?！爸贫葹橐粋€共同體所有，并總是依靠某種懲罰得以貫徹。沒有懲罰的制度是無用的。”[7]懲罰與約束機制的缺失，造成試點高校對通過自主招生錄取的學生進行單獨培養的動力不足。另外，目前尚缺乏專門針對自主招生錄取學生的評價制度，通過自主招生錄取的學生在校期間如何充分發揮其長處，社會用人單位如何區分其與普通統招生之間的差別，以“用其所長，避其所短”，這些問題與評價制度的不足密切相關。

三、制度創新：自主招生改革的必由之路

1.建立第三方機構，專門從事中學生學業水平測試和材料鑒定工作。針對自主招生改革中存在的運行成本高和學業評價制度單一性問題，政府應創新制度安排，建議建立第三方機構，以專門從事中學生學業水平測試和多元化評價。具體而言，第三方機構可由各?。ㄗ灾螀^、直轄市）的招生考試辦公室來擔任，由其根據本省的情況選擇合適的時間對擬參加自主招生考試的考生進行學業水平統一測試。同時，密切加強與各市（縣）教育局之間的聯系，建立針對各市（縣）所屬中學學生的電子檔案（包括各學期成績、教師評語、各類競賽獲獎情況等），及時對這些電子檔案進行更新，定期或不定期對電子檔案的真實情況進行抽查，將對各考生所提供材料的鑒定工作落實到日常的管理工作當中，以便于試點高校對其進行多元化評價。最后，建議各省（自治區、直轄市）的招生考試辦公室對參加自主招生考試的考生建立誠信檔案，對于那些提供虛假證明的考生，將其虛假行為記入誠信檔案，以備院校錄取時參考。

2.扶持弱勢群體與地區，取消不合理限制條款。自主招生改革中存在的公平問題不容忽視，必須正視和認真解決。首先，試點高校要取消招生簡章中的一切不合理限制條款，包括僅限重點中學考生、只錄取第一志愿考生等不合理限制條款。要將選拔范圍覆蓋到那些非重點中學的考生，重點選拔那些“偏才”、“怪才”等，因為這些人才并沒有是否就讀重點中學的標簽。志愿選擇上，要給予考生更多選擇的機會，使高校之間靠辦學質量與特色來贏取考生的信賴，而不是靠諸多限制條款。其次，試點高校在招生名額的分配上，應適當向西部及農村地區傾斜，尤其是教育部直屬高校，在招生名額分配傾斜的同時，還應加大對弱勢地區和弱勢階層的幫扶力度，建議試點高校制定多項專門的自主招生選拔政策，包括“少數民族自主招生考試選拔政策”、“農村地區考生自主招生考試選拔政策”和“西部地區自主招生考試選拔政策”，以完善自主招生政策的公平性。在面試環節，要考慮到考生所處的社會環境背景，不能用衡量城鎮考生的標準來衡量農村考生，也不能將中東部地區的標準直接復制到對西部地區考生的考核中，如對農村考生要重點考核其可塑性、品質等方面，挖掘其長處。

3.制定符合自主招生學生的培養方案，改革現有人才評價制度。自主招生改革應是一項系統工程，不能僅注重“招生”這一環節，還應關注“培養”環節和“評價”環節。在人才培養方面，自主招生錄取學生不能與普通統招生采取一樣的培養方案，要堅持“特殊人才特殊培養”的原則，把改革力度延伸到如何培養拔尖創新人才，積極探索各種行之有效的創新人才培養模式，如“導師+專題”培養模式等，使這些學生真正成為某一領域的拔尖創新人才。在人才評價方面，不能采取普通統招生那種修滿規定學分才能成為合格大學生的評價方式，也不能用面面俱到的評價方式來評價這部分自主招生錄取的學生，要以“求小求?！睘楹诵模琜5]注重考核其專長方面的成績作為評價的重心。另外，在學業文憑上，也要與普通統招生有所區分，可以在其文憑上特別注明屬于某領域的特長生，使用人單位在選材用材時，可以真正做到用其所長，以避免人才浪費。最后，要將招生、培養與評價三者有機結合起來，在招生環節重在選拔適合學校辦學特色的“偏才”、“怪才”，在培養環節重在將自主招生錄取學生培養成為專業領域的拔尖創新人才，在評價環節重在正確引導高校與社會對自主招生錄取學生的評價方式。招的目的是為了將其培養成為專業領域的拔尖創新人才，培養的目的是為了社會可以更好地用其所長，以使他們在某一專業領域真正有所作為。

4.強化高校自我約束，完善社會監督與評價制度。高校在自主招生改革中如何進行招生、如何進行后期的培養與采用何種評價，屬于高校的招生和辦學自主權范圍，其他單位和部門無權干涉。但是高校并不是完全沒有約束，一方面高校在招生過程中要加強自律，防范各種違規招生行為；另一方面高校要強化對自主招生錄取學生的單獨培養管理，制定適合學校辦學特色的拔尖創新人才培養方案，并重視其方案實施情況的監督與考核。政府應積極推動并扶持社會監督與評價，通過社會監督與評價來影響試點高校的自主招生與人才培養活動。同時，政府應積極推進各種專業認證制度，特別是對自主招生錄取學生培養相關的專業認證，這樣才能形成有效的約束機制與保障機制，使培養單位重視人才培養質量。

參考文獻：

[1][美]道格拉斯·C·諾斯.制度、制度變遷與經濟績效[M].上海三聯出版社,2008:7-136.

[2][美]道格拉斯·C·諾斯.經濟史中的結構與變遷[M].上海三聯書店,1991:1-2.

[3]肖娟群.我國高校自主招生考試的歷史考察與現狀研究[D].廈門大學碩士生論文,2008.

[4]楊悅,孟芊.高校自主招生改革探索[J].教育科學,2010,(5).

[5]周劍清.高校自主招生的誤區、禁區與盲區[J].國家教育行政學院學報,2010,(6).

[6]鄭若玲.自主招生公平問題探析[J].中國地質大學學報(社會科學版),2010, (6).

[7][德]柯武則,史漫飛.制度經濟學:社會秩序與公共政策[M].北京:商務印書館,2000:32.

[責任編輯：張亞茹]