基于博弈論的串標(biāo)行為分析及對(duì)策探討

馮芬芬

（河海大學(xué)水利水電學(xué)院，江蘇南京210098）

基于博弈論的串標(biāo)行為分析及對(duì)策探討

馮芬芬

（河海大學(xué)水利水電學(xué)院，江蘇南京210098）

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)建筑市場(chǎng)空前繁榮，為適應(yīng)全球化競(jìng)爭(zhēng)，引進(jìn)了工程項(xiàng)目招投標(biāo)方式。但是招、投標(biāo)人為了追求更大的利益，招投標(biāo)過(guò)程中串標(biāo)行為頻頻發(fā)生，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)秩序。作者介紹了串標(biāo)的定義、串標(biāo)行為的表現(xiàn)形式，從博弈論的角度，根據(jù)串標(biāo)行為的不同形式，建立投標(biāo)人與投標(biāo)人、招標(biāo)人與投標(biāo)人之間的靜態(tài)博弈模型，計(jì)算比較招、投標(biāo)人的期望利益，分析串標(biāo)行為的形成機(jī)理，提出能夠有效減少和防治串標(biāo)行為的具體措施。

串標(biāo)行為；博弈論；對(duì)策探討

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和人民生活水平的提高刺激了建筑市場(chǎng)的空前繁榮，尤其是中國(guó)加入WTO之后，為適應(yīng)全球化競(jìng)爭(zhēng)的需要，引進(jìn)工程項(xiàng)目招投標(biāo)方式，保證了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，中國(guó)的建筑市場(chǎng)不斷地走向法制化、規(guī)范化、有序化的軌道。但是，近年來(lái)建筑市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益白熱化，生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)激烈，需求者相對(duì)處于主導(dǎo)地位，為了在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位，同時(shí)獲得更大的利益，在工程項(xiàng)目招投標(biāo)過(guò)程中串標(biāo)行為頻頻發(fā)生，嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)秩序。雖然國(guó)家已經(jīng)頒布多項(xiàng)法律法規(guī)禁止串標(biāo)行為，由于力度不夠，效果不是很理想。

本文引入博弈論的方法，分析串標(biāo)行為產(chǎn)生的原因，探討從根本上找到更加有效的減少串標(biāo)行為發(fā)生的對(duì)策。

1 串標(biāo)的定義和表現(xiàn)形式

串標(biāo)是投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，排擠其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人的合法權(quán)益；或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者其他人合法權(quán)益的一種投機(jī)行為。

《關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)行為的暫行規(guī)定》中列舉了串標(biāo)的表現(xiàn)形式：

第一種投標(biāo)人相互串通的表現(xiàn)形式為：（1）投標(biāo)者之間相互約定，一致抬高或者壓低投標(biāo)價(jià)。（2）投標(biāo)者之間相互約定，在招標(biāo)項(xiàng)目中輪流以高價(jià)位或低價(jià)位中標(biāo)。（3）投標(biāo)者之間進(jìn)行內(nèi)部定價(jià)，內(nèi)定中標(biāo)人，然后再參加投標(biāo)。（4）投標(biāo)者之間其他串通投標(biāo)行為。

第二種投標(biāo)人與招標(biāo)人相互串通的表現(xiàn)形式為：（1）招標(biāo)者在公開(kāi)開(kāi)標(biāo)前，開(kāi)啟標(biāo)書，并將投標(biāo)情況告知其他投標(biāo)者，或者協(xié)助投標(biāo)者撤換標(biāo)書，更改報(bào)價(jià)。（2）招標(biāo)者向投標(biāo)者泄露標(biāo)底。（3）投標(biāo)者與招標(biāo)者商定，在招投標(biāo)時(shí)壓低或者抬高標(biāo)價(jià)，中標(biāo)后再給投標(biāo)者或者招標(biāo)者額外補(bǔ)償。（4）投標(biāo)者預(yù)先內(nèi)定中標(biāo)者，在確定中標(biāo)者時(shí)以此決定取舍。（5）招標(biāo)者和投標(biāo)者之間其他串通招標(biāo)投標(biāo)行為（如通過(guò)賄賂等不正當(dāng)手段，使招標(biāo)人在審查、評(píng)選投標(biāo)文件時(shí)，對(duì)投標(biāo)文件實(shí)行歧視待遇；招標(biāo)人在要求投標(biāo)人就其投標(biāo)文件澄清時(shí)，故意作引導(dǎo)性提問(wèn)，以使其中標(biāo)等）。

2 串標(biāo)行為的博弈分析

2.1 投標(biāo)人之間相互串通投標(biāo)

假設(shè)投標(biāo)人總數(shù)為N，正常競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下中標(biāo)人收益為A，各投標(biāo)人中標(biāo)概率為pi（i=1,2,…，N）。

當(dāng)有n個(gè)投標(biāo)人串標(biāo)的時(shí)候，串標(biāo)人中標(biāo)后獲得的收益為A'，中標(biāo)人要支付陪標(biāo)人酬金A"，串標(biāo)被發(fā)現(xiàn)查處的概率為p'，被發(fā)現(xiàn)后中標(biāo)人的損失為B，陪標(biāo)人的損失B'。投標(biāo)人選擇串標(biāo)或者不串標(biāo)，會(huì)有四種不同的得益情況。

（1）投標(biāo)人Ⅰ不組織串標(biāo)，投標(biāo)人Ⅱ不參與陪標(biāo)，所有投標(biāo)人都處于一種公平競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。假定各投標(biāo)人中標(biāo)概率相等，為

（2）投標(biāo)人Ⅰ不組織串標(biāo)，投標(biāo)人Ⅱ參與陪標(biāo)。

投標(biāo)人Ⅰ的得益期望為：U=0

（3）投標(biāo)人Ⅰ組織串標(biāo)，投標(biāo)人Ⅱ不參與陪標(biāo)。

組織串標(biāo)的投標(biāo)人Ⅰ串標(biāo)不被發(fā)現(xiàn)的得益期望為：(1-p')(A-A″)；被發(fā)現(xiàn)后中標(biāo)無(wú)效，還要被處以罰款，其得益期望為：-p'B

組織串標(biāo)的投標(biāo)人Ⅰ，其得益期望為：

U=(1-p')(A'-A'')-p'B；

不參與陪標(biāo)的投標(biāo)人Ⅱ無(wú)法獲得收益，其得益期望為：U=0

（4）投標(biāo)人Ⅰ組織串標(biāo)，投標(biāo)人Ⅱ參與陪標(biāo)。

投標(biāo)人Ⅰ組織串標(biāo)，其得益與第三種相同，投標(biāo)人Ⅱ參與陪標(biāo)的得益期望和第二種相同，則：

組織串標(biāo)的投標(biāo)人Ⅰ的得益期望為：

U=（1-p'）(A-A')-p'B

表1 投標(biāo)人之間串標(biāo)與不串標(biāo)博弈的得益期望矩陣

2.2 投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)

假設(shè)投標(biāo)人總數(shù)為N，正常競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下招標(biāo)人的收益為W，中標(biāo)人的收益為A，各個(gè)投標(biāo)方中標(biāo)概率為pi（i=1,2,…，n）。

當(dāng)有投標(biāo)人和招標(biāo)人串標(biāo)的時(shí)候，招標(biāo)人獲得的收益為W'，串標(biāo)人中標(biāo)后獲得的收益為A'，串標(biāo)被發(fā)現(xiàn)查處的概率為p'，被發(fā)現(xiàn)后招標(biāo)人的損失為w，投標(biāo)人的損失B。招標(biāo)人和投標(biāo)人選擇串標(biāo)或者不串標(biāo)，會(huì)有四種不同的得益情況。

（1）招標(biāo)人不串標(biāo)，投標(biāo)人也不參與串標(biāo)，所有投標(biāo)人處在一種公平競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。

招標(biāo)人得益為：U=W。

（2）招標(biāo)人不串標(biāo)，投標(biāo)人參與串標(biāo)。招標(biāo)人得益為：U=W

投標(biāo)人串標(biāo)不被發(fā)現(xiàn)的得益期望為：

（3）招標(biāo)人串標(biāo)，投標(biāo)人不參與串標(biāo)。

招標(biāo)人串標(biāo)不被發(fā)現(xiàn)的得益期望為：(1-p')W',串標(biāo)被發(fā)現(xiàn)后招標(biāo)會(huì)被取消，招標(biāo)人還要被處以罰款，其得益期望為：p'w

招標(biāo)人的得益期為：

U=(1-p')W'-p'w

不參與串標(biāo)的投標(biāo)人無(wú)法獲得利益，那么投標(biāo)人的得益期望為：U=0

（4）招標(biāo)人串標(biāo)，投標(biāo)人參與串標(biāo)。

招標(biāo)人的得益與第三種相同，其得益期望為：

U=(1-p')W'-p'w

投標(biāo)人的得益期望為:U=(1-p')A'-p'B

那么這個(gè)博弈的得益期望矩陣可以表示如表2。

表2 投標(biāo)人與招標(biāo)人間串標(biāo)與不串標(biāo)的博弈得益期望矩陣

由博弈矩陣我們可以看出一旦(1-p'）W'-p'w＞W(wǎng)，那么招標(biāo)人就會(huì)選擇串通，這時(shí)候只要（1-p'）A″-p'B＞0，投標(biāo)人就會(huì)參與串標(biāo)，如果不參與串標(biāo)他就無(wú)法獲得任何利益，這就是該博弈的均衡策略。

3 減少或防治串標(biāo)行為的對(duì)策探討

顯然我們要想杜絕投標(biāo)人之間串標(biāo)行為發(fā)生，就要減小(1-p')(A-A')-pB到小于,或者減小到小于零，這樣投標(biāo)人選擇串標(biāo)就無(wú)利可圖，串標(biāo)行為也就會(huì)消失。要杜絕招標(biāo)人與投標(biāo)人之間串標(biāo)行為發(fā)生，只要減小(1-p')W'-p'w到小于W，或者減小（1-p'）A″-p'B到小于零，串標(biāo)行為也就會(huì)消失。我們可以采取以下措施：

（1）加大對(duì)參與串標(biāo)者的懲罰力度，也就是增大B、B'和w。不管串標(biāo)成功與否，只要被發(fā)現(xiàn)有串通行為，所有的參與串標(biāo)者都要進(jìn)行不同程度的沒(méi)收投標(biāo)保證金，罰款，取消投標(biāo)資格，通報(bào)批評(píng)，追究法律責(zé)任等處罰。加大懲罰力度使得串標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)增大，串標(biāo)人在選擇時(shí)就會(huì)有所顧忌。

(2）優(yōu)化資格預(yù)審制度，增加投標(biāo)人的數(shù)量，增大了A'，降低了A，同樣大大降低了(A-A')。只要投標(biāo)人的數(shù)量增多了，那么投標(biāo)報(bào)價(jià)的競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)更加激烈，投標(biāo)報(bào)價(jià)的價(jià)位就會(huì)相應(yīng)得到控制，串標(biāo)獲得利潤(rùn)A就會(huì)大大降低，同時(shí)串標(biāo)組織者要收買其他投標(biāo)人要付出的成本A'也會(huì)增加，這樣串標(biāo)的利潤(rùn)就大大減少了。

（3）合理設(shè)置檢查成本，增大串標(biāo)被發(fā)現(xiàn)概率p'。由于進(jìn)行串標(biāo)檢查需要一定的成本，很多時(shí)候招標(biāo)人不愿意拿出這筆成本，讓很多串標(biāo)人成為漏網(wǎng)之魚，我們可以增加招標(biāo)人能獲取的處罰金的比例，讓他們更加愿意和有能力增加檢查成本，讓串標(biāo)行為更難有存活空間。

（4）實(shí)行適當(dāng)?shù)呐e報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，也能增大串標(biāo)被發(fā)現(xiàn)概率p'。可以由招標(biāo)人或者相關(guān)的監(jiān)督管理部門將串標(biāo)被發(fā)現(xiàn)后的處罰金的一部分拿出來(lái)設(shè)置一個(gè)專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金，如果獎(jiǎng)勵(lì)比串標(biāo)人給的好處費(fèi)高了，那么其他投標(biāo)人就會(huì)自覺(jué)揭發(fā)串標(biāo)行為。同時(shí)這個(gè)獎(jiǎng)金也會(huì)迫使串標(biāo)人在串標(biāo)時(shí)不得不拿出更高的好處費(fèi)，增加串標(biāo)成本。

此外，我們還可以采用工程量清單招標(biāo)，采用合理的最低投標(biāo)價(jià)評(píng)標(biāo)法，加強(qiáng)專家評(píng)審的素質(zhì)教育等，讓串標(biāo)者很難有機(jī)會(huì)哄抬投標(biāo)價(jià)，大大增加串標(biāo)難度和成本，減低串標(biāo)利潤(rùn)。

總之，只要我們運(yùn)用科學(xué)的方法，遏制住串標(biāo)的根源，一旦串標(biāo)變得無(wú)利可圖了，那么串標(biāo)行為就會(huì)自然而然地減少或被根除。

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（責(zé)任編輯：朱 彬）

FENG Fen-fen
(College of Hydropower,Hohai University,Nanjing 210098,China)

Sincereform and opening-up,construction market in China has gained unprecedented prosperity.For accommodating globalizationcompetition,bidding ofconstructionprojects was introduced into Chinayears ago.Buttenderees and bidders havebeen frequently participatedinthecolluding inbiddingforseeking benefit,whichdisrupts ordinary marketcompetitionorderseverely.This paperintroducesdefinitionandformsofcolludinginbidding.Intermsofgametheory,thestatic game model between tenderees and bidders,bidders and other bidders was found,based on different forms of colluding behavior in bidding and compares expected payoffs between tenderees'and bidders'to analyze formation mechanism of colluding behavior in bidding;besides,concrete measures on efficaciously alleviating and preventing colluding behavior in bidding are given at the end of the article.

colluding behavior in bidding;game theory;countermeasure probing

O225

A

1009-3583（2011）-01-0022-03

2010-11-24

馮芬芬，女（土家族），湖北建始人，河海大學(xué)水利水電學(xué)院2009級(jí)研究生。