網絡調查中的非抽樣誤差來源與控制

馬慧敏

（安徽財經大學統計與應用數學學院，安徽蚌埠233030）

網絡調查中的非抽樣誤差來源與控制

馬慧敏

（安徽財經大學統計與應用數學學院，安徽蚌埠233030）

文章主要討論了城鎮住戶網絡調查中的非抽樣誤差的來源與控制。探討了城鎮住戶網絡調查設計階段、實施階段、處理階段的非抽樣誤差類型；介紹了城鎮住戶網絡調查的幾類常見的非抽樣誤差，并對這些非抽樣誤差的控制提出了一些具體措施。

網絡調查；非抽樣誤差；無回答；抽樣框誤差

抽樣調查的誤差是指調查搜集到的樣本資料與所研究總體的真實情況之間的差異。根據來源可以將抽樣調查的誤差劃分為抽樣誤差和非抽樣誤差。抽樣誤差是指由于抽樣調查的隨機性引起的樣本統計量與總體指標值之間的差異，是抽樣調查所固有的，可以事先計算并加以控制。非抽樣誤差是指除抽樣誤差以外，抽樣調查所帶來的樣本統計量與總體變量值的偏差。幾乎所有類型的調查都會產生非抽樣誤差。

非抽樣誤差的構成因素比較復雜，不易識別，難于控制，可以產生于抽樣調查的各個階段。城鎮住戶調查是一項通過復雜設計的抽樣調查，因此非抽樣誤差的類別較多。按照非抽樣誤差的來源可以將其分為調查階段的非抽樣誤差、整理階段的非抽樣誤差、數據處理與分析階段的非抽樣誤差等類型。根據非抽樣誤差的特點可以將其分為抽樣框誤差、回答誤差、無回答誤差、測量誤差等（Lessler，1997）。

在現階段，城鎮住戶網絡調查還必須與傳統調查方式相結合，采取混合調查方式。采用網絡調查方式所帶來的非抽樣誤差具有特定形式與特點。與傳統的調查方式相比，網絡調查具有自愿性、定向性、互動性、經濟性、及時性、方便性、匿名性等特征。正是這些特征導致非抽樣誤差具有更多來源，對調查結果影響更廣泛。

1 網絡調查各階段的非抽樣誤差

網絡抽樣調查的每一個階段都可能產生非抽樣誤差。按照統計調查的過程劃分，可以將統計調查分為調查方案設計、搜集資料、調查整理、調查結果的分析與解釋等四個階段。對于城鎮住戶調查來說，經濟因素、社會因素、人為因素都會對調查的結果產生影響。采用網絡方式進行調查，調查的執行者與調查對象存在空間上的距離，這樣會減少調查員收集數據可能產生的誤差，但是會增加調查對象的回答誤差。因此，采用網絡調查對城鎮住戶進行調查，在調查過程的各個階段都會有新的誤差來源。

1.1 調查設計階段

網絡調查的設計主要包括方案的設計和調查組織形式的設計。調查方案的設計過程中為了確定調查對象和單位，必須編制抽樣框。在城鎮住戶的網絡調查過程中，采用的是二重抽樣的方法，根據一重抽樣的結果編制抽樣框。這樣一來，一重抽樣就顯得非常重要。在實際的城鎮住戶調查中，首先面臨的問題就是城鎮住戶的界定?，F在一般按照住地原則，改變了以前的戶口原則，但是由于人口的流動性增大，人們的住所有時候也不止一個，會經常導致該調查的住戶沒有納入抽樣框，不屬于城鎮住戶調查范圍的進入了一相調查樣本，從而影響抽樣框的完備性，帶來抽樣框誤差。

網絡調查調查問卷和調查表的設計不同于普通的平面調查的設計。運用計算機技術可以使得調查表華麗、好看，如果配上各種動畫效果和多媒體技術，一份調查表會設計的聲情并茂，從吸引調查者眼球來說會起到良好的效果。但另一方面也可能會分散調查對象的注意力，所以調查問卷的設計對抽樣誤差的影響也比較大。

網絡調查以網絡為調查手段，也就是借助于網絡這種平臺進行調查。采用網絡調查與傳統調查方式相結合的方法開展調查。兩種調查的效果顯然有一定的區別，調查對象適應網絡這種調查手段的能力也要通過實踐去檢驗，所以城鎮住戶網絡調查還具有由調查組織方式和手段引起的非抽樣誤差。

1.2 搜集資料階段

采用傳統調查進行資料搜集，主要會產生回答誤差和無回答誤差。調查員上門登記時，如果沒有預約，會出現調查住戶家里沒人或者由于某些原因不能接受調查等無回答情況，這樣就會產生無回答誤差，這類誤差也屬于非抽樣誤差。采用網絡調查的方式，由于有共同的網絡平臺，能有效減少無回答情況的出現，但是無回答誤差依然存在。

調查對象通過網絡方式接受調查，可以采用聯機方式，也可以采用脫機方式填寫調查問卷。如果進行一般的市場調查或社會調查，肯定存在違背隨機原則的抽樣誤差。如果進行城鎮住戶調查，通過采取適當措施能夠盡量降低抽樣誤差。而在填答問卷的過程中，由于沒有與調查員進行面對面的交流，調查對象在填寫問卷時候會出現對指標的理解方面的誤差。電腦屏幕與紙質材料對人的視覺沖擊存在很大差異，會導致網絡調查過程中填寫問卷時出現無意識的錯填、漏填等情況。這些都可以稱作回答誤差?；卮鹫`差是網絡調查數據搜集階段非抽樣誤差的主要來源之一。

1.3 調查處理階段

傳統的城鎮住戶調查資料的錄入工作主要由經過專門培訓的調查員進行。利用網絡調查方式進行調查，數據的錄入工作主要由調查對象也就是調查戶完成。這樣會極容易產生數據的錄入誤差。所以必須研究怎樣提高數據錄入質量。由于調查戶錄入的數據進入了網絡調查系統的數據庫，非抽樣誤差主要產生于數據的審核、整理過程中。

了解網絡抽樣調查誤差的主要來源，就可以根據各種類型非抽樣誤差的特點，在統計調查過程的各個環節，采取有針對性的控制措施，盡量減少非抽樣誤差對調查結果的影響。

2 網絡調查中的抽樣框誤差

抽樣框是調查總體全部單位的名錄，比較好的抽樣框與調查單位之間應該存在一一對應的關系。在城鎮住戶網絡調查方案中，可以考慮采用二相抽樣和多階段抽樣相結合方法抽取調查戶。第一步進行大樣本調查，在調查區（縣）內按照PPS方法隨機抽選居委會，在抽中居委會內隨機抽選調查住戶。如果按照當地派出所或者居委會提供的資料抽選調查戶，會經常發生有的住宅無人居住或者有的住戶沒有在派出所或居委會登記的情況，造成抽樣框丟失，產生非抽樣誤差。

城鎮住戶的界定問題本身就是一個比較復雜的問題，如果采用戶口登記原則，現在人口流動性較大，農村進城務工人員很多，出租住房的情況也非常普遍，這樣的抽樣框顯然存在一定的缺陷。如果采用居委會的登記資料，在一定程度上會減輕調查員編制抽樣框的負擔，抽樣框也比較齊全，但是同樣會碰到諸如新搬家住戶沒有及時登記或者由于人事調動沒有及時到居委會報到的情形。在實際中必須綜合二者的信息，采取調查員實地考察繪制地圖的方法才能有效避免抽樣框丟失、重復抽樣和包含一些非目標調查戶帶來的非抽樣誤差。但是在一些城鄉結合部，城鎮和農村居民的界限有時候非常模糊。

根據中國互聯網絡信息中心（CNNIC）的調查結果，截至2009年12月31日，中國網民規模達到3.84億人，普及率達到28.9%。城鎮居民網民規模為2.77億，占整體網民的72.2%。但是，還有超過半數的城鎮居民不能稱為網民。按照這樣一個網民規模，采用完全的網絡調查方式顯然會產生抽樣框誤差。為了避免代表性不足產生的非抽樣誤差，就必須采用混合調查方式。

抽樣框丟失和抽樣框誤入是城鎮住戶調查過程中經常遇到的問題之一。抽樣框丟失是指將本應屬于調查范圍的調查對象排除在調查之外，抽樣框誤入是指將不屬于調查范圍的調查對象錯誤的納入調查范圍。抽樣框丟失和抽樣框誤入會導致總體總和估計和均值估計產生偏倚，根據Kiranandana（1976）和Lessler（1997）的討論，可以計算出總和估計與均值估計的非抽樣誤差。

設在網絡城鎮住戶調查中考察對象總體包括N個調查對象，其中總體中有N0個調查對象沒有編入抽樣框，另有NA個對象正確進入抽樣框。由于沒有正確界定，還有NB個不應納入城鎮住戶調查的對象（比如農村住戶）進入了抽樣框。這時與抽樣框相聯系的調查對象的全部元素個數可以記為：

如果僅僅從抽樣框丟失的角度進行考慮，調查總體總和估計量Y應由三部分構成，即Y0，YA和YB。YB為錯誤納入考察范圍的住戶的對應指標的總量，這一部分總量應予以扣除，于是有：

其中Y為網絡住戶抽樣調查總體對應的總量指標。YA為正確納入抽樣框的網絡調查住戶統計指標的總量，Y0為本應屬于抽樣框范圍但沒有進行調查的住戶統計指標的總量，YB為不屬于抽樣總體范圍內的對象錯誤納入調查范圍的住戶統計指標的總量值。設總量指標Y的期望與方差分別為E (Y)和Var(Y)，其樣本估計量的值為贊，則抽樣框元素丟失所造成的絕對偏差A1、相對偏差R1(贊)和相對偏差系數c.o.v(贊)可以表示為：

其中，Stdev(YB-Y0)表示絕對偏差A1的估計標準誤差。

3 網絡調查中的回答誤差

3.1 理解誤差

理解誤差是指調查對象對調查項目的理解不同造成的誤差。這時候就要求調查方案的設計者在調查項目的設計時充分考慮到不要讓調查對象陷入對調查項目誤判的泥潭。如“城鎮居民家庭基本情況調查表”中“非家庭人口在家用餐”這項指標理解起來就非常困難。按照現在的城鎮住戶調查手冊的解釋，所謂的“家庭人口”是指“居住在一起，經濟上合在一起共同生活的家庭成員。凡計算為家庭人口的成員其全部收支都應包括在調查表中”。按照該指標的解釋，在外地就學的學生不計在家庭人口，但是從日記賬的情況來看，絕大多數住戶都不會把在外地就學的孩子偶爾回家吃頓飯記在非家庭人口在家用餐者一類里。類似的還包括已經成家，經濟自立，平時用飯不在一起，只在周末或假日回家吃飯的子女，按日常的理解也有許多調查戶沒有計入“非家庭人口在家用餐”這一項。

除了受傳統因素的影響外，理解誤差還受人類心理、認知、感官等多方面因素的影響。在設計調查問卷的時候，問卷調查的順序、版式、顏色、圖形圖片的使用等都會影響調查者接受調查時的心理，從而影響到調查的效果。網絡調查與傳統調查相比，可以采用的技術手段更多，對調查者的理解力提出了更多的考驗。網絡調查問卷設計時，可以更多的從人們心理認知角度去考慮怎樣合理的運用各種多媒體技術。采用下拉列表框，懸停按鈕，Flash動畫等多種方法來設置調查項目。從而幫助調查對象對調查項目進行正確理解，避免傳統紙質調查枯燥乏味的設計版式對理解問題的影響。

3.2 記憶誤差

城市住戶調查是一項長期調查工作，每個調查戶一旦入樣，按照我們設計的調查方案，最少要接受為期一年的調查。在這樣一段長的時期內，經常性調查戶必須對自己的每一筆收支進行記錄，采用每日記賬的方法確實是一項繁瑣的工作。在現有的調查方案中，調查項目較多，調查項目的分類很細。很多被調查戶不能真正做到每日記賬。隔段時間記一次勢必會產生記憶誤差，這種記憶誤差可能是遺漏了一些收入或支出項目，有時可能是對這些項目的價格或價值記憶不清，與實際數字差別較大。尤其是一些家庭生活用品，如“家庭日雜用品”，“糧油類”，“肉禽蛋水產品類”等支出項目，這些支出項目每天都在進行，但是又做不到每日記賬，就不可避免的產生記憶誤差。一些大宗商品的支出雖然不易遺漏，但是對消費金額記憶不準確，有的隔段時間以后就只能估算了。采用網絡調查的方式，這種記憶性誤差也是不可完全避免的。

3.3 有意識誤差

城鎮住戶調查進行時間較長以后，極容易產生有意識的回答誤差。因為調查戶在長期的調查過程中，會產生厭倦情緒，采取不愿意合作或應付的態度，從而降低調查數據的準確性。城鎮住戶調查的實際進行過程中，經常會發生調查戶為了迎合調查員的心理，有意的編造一些數據。在長期的調查過程中，一部分調查戶已經學會了怎樣編造數據不易于發現，甚至掌握了應付檢查的一套技巧。這種有意識誤差更加隱蔽，會造成數據嚴重失真。

傳統上許多人都害怕露富，所以在收入調查過程中，不愿意將自己的收入如實填報，網絡調查由于具有一定的匿名性，可以有效降低對收入公開的回避心理，但是有些收入還是無法獲得真實數據，調查住戶會有意識地調低他們的收入水平。這也是高稅收收入階層很難進入城鎮住戶調查抽樣框的原因之一。非現金收入這部分很多是單位的福利，有的單位會告訴員工不要對外界公開?，F金收入有的單位是因人而異，所以要想獲得真實數據較難?？傊?，在收入調查過程中極容易產生有意識誤差，在支出調查中則容易產生記憶性誤差。

4 網絡調查中的無回答誤差

無回答誤差是指已經入樣的調查對象拒絕接受調查或者雖然接受了調查但沒有填寫完整，造成數據缺失引起的非抽樣誤差。在城鎮住戶調查中，選定調查戶以后，調查對象拒絕接受調查的情況也時有發生，這時就必須換戶。一旦換戶就打破了抽樣的隨機原則，產生抽樣誤差。同時也會產生非抽樣誤差。無回答誤差根據主觀意圖可以分為有意識無回答誤差和無意識無回答誤差，簡稱有意無回答誤差和無意無回答誤差。

4.1 有意無回答誤差

有意無回答誤差與有意回答誤差不同，它是指調查對象有意識的對某些調查項目不予回答。按照現行的城鎮住戶調查體制，被抽中的調查戶通過做工作一般愿意接受調查，但是因為調查登記工作主要靠自覺完成，所以會造成調查者對一部分調查項目有意不予回答。這種有意不回答一部分是因為對調查內容不了解，所以沒法填報。另一方面為了隱瞞收入或支出的事實，或者是嫌麻煩，干脆采取回避的態度，不予填報。城鎮住戶調查項目較多，門類齊全，有的項目調查住戶可能在調查期內確實沒有發生，所以有義務回答的情況很難判斷，這時候只有通過間接手段或者對調查住戶深入細致的做工作，以盡量避免這類非抽樣誤差的產生。網絡調查可以采用前臺匿名，后臺實名的方式有效降低這種類型的誤差。

4.2 無意無回答誤差

無意無回答誤差實際上也分兩種情況，一種情況是忘記了填寫調查表或者沒有按時上交調查表，另一種情況是忘記填寫調查表中部分調查項目。前一種情況造成的原因有調查住戶生病、出差、探親訪友等等，后一種情況則是由于調查住戶的疏忽大意產生。對于這兩種情況下的無意無回答，都需要調查員經常與調查住戶保持聯系，或者進行回訪。采用網絡技術的城鎮住戶調查，尤其是在線形式的調查，調查員很容易知道一些調查項目沒有填寫，比如說，柴米油鹽等日常生活用品支出長期沒有進行更新，就必須通過某種方式與調查戶取得聯系，了解具體情況，使調查戶及時更新調查內容。

另外，網絡調查中的非抽樣誤差還包括測量誤差。測量誤差是指由于調查過程中使用到測量工具，測量工具的使用不當會導致調查數據與真實值不一致引起的誤差。比如說對某個路口一定時間內通過的人群進行計數，就會經常發生多記或漏記的情形。在城鎮住戶調查過程中，由于調查戶的文化水平參差不齊，也會產生測量誤差。這種誤差也可以歸為無意識回答誤差。在此不進行過多的探討。

5 網絡調查非抽樣誤差的控制

5.1 抽樣框誤差的控制

抽樣誤差可以事先計算并加以控制，非抽樣誤差控制起來較難，但是采取適當措施可以有效降低非抽樣誤差。抽樣框誤差的控制主要是設計合理的抽樣框選取辦法?，F有的依靠城市公安局、派出所來獲取調查住戶名錄的方法可能會導致抽樣框丟失或抽樣框偏差。如果結合社區街道居委會或者實地城市地形圖的方法，所獲得的抽樣框會更加準確。采用網絡調查的住戶編制抽樣框的時候應該考慮到使用網絡的熟練程度以及對網絡調查戶的控制問題。只有真正熟練掌握了網絡調查方法（可以采用短期培訓的方法）的調查戶才能編入網絡調查戶的抽樣框中。

5.2 回答誤差的控制

不管是理解誤差、記憶誤差，還是有意識回答誤差，都是由調查對象的主觀因素引起的。在城鎮住戶調查中，調查項目繁多，極容易影響調查者的情緒。這時候，必須通過調查人員耐心細致的與調查住戶進行溝通。首先要做好調查住戶的宣傳培訓工作，通過拉家常，講道理，使得調查住戶打消心理上的顧慮。同時也要進行適當的法制與形勢教育。讓調查戶明白城鎮住戶調查的重要意義以及法律依據。其次要讓調查住戶了解各項調查內容的具體含義，如果有條件，盡量進行集中培訓，沒有條件的時候，可以采取有針對性的培訓服務。網絡調查過程中，通過在線答疑的方式，及時解答調查住戶對指標理解、正確填答方法等方面的疑難問題，從而有效降低理解誤差。最后，調查員還必須時刻關注調查住戶填寫調查問卷的進度，對有的項目長時間沒有更新的要提醒調查戶進行更新，提醒的方式可以采取網絡內部通知，電子郵件，手機短信，電話通知等多種手段，盡量避免一個月集中填幾次的住戶的記憶誤差的產生。

5.3 無回答誤差的控制

在一般的抽樣調查中，無回答是影響抽樣調查非抽樣誤差的一個主要因素，調查者總是采取各種辦法吸引調查對象參加調查活動。按照《中華人民共和國統計法》第三條的規定，“基層群眾性自治組織和公民有義務如實提供國家統計調查所需的情況”。所以政府調查，尤其是城鎮住戶調查無回答情況沒有市場調查及普通社會調查那么嚴重，但也應該引起足夠的重視。在一相調查過程中獲得的抽樣框提取二相樣本，也就是經常性調查戶，如果抽中的調查戶拒訪，可以采取換戶的方法解決無回答問題。換戶的過程中，可以采用左手原則，也可以采用近鄰原則。

前面已經提及無回答誤差主要分為有意無回答和無意無回答兩種類型。實際上還可以將無回答分成單元無回答和項目無回答，也就是全部無回答和部分無回答。不管是哪種類型的無回答，都會造成樣本與總體的偏差，破壞隨機性原則，產生非抽樣誤差。對于城鎮住戶調查而言，由于是政府組織的一項經常性的調查活動，由專門的調查機構負責實施。雖然存在調查戶拒訪的問題，也就是單元無回答，更多的表現形式是項目無回答，所以解決無回答問題的根本在于提高調查員的綜合素質，調查員與調查戶之間經常溝通，必要時可以動員街道居委會及社區工作人員幫助予以解決。關鍵是要做好對調查戶的宣傳培訓工作。

網絡調查的最大優勢之一是實時性，所以建議在城鎮住戶網絡調查中采取聯機在線調查，而不是脫機調查。這也是控制無回答誤差的有效方法。調查戶聯機填寫調查表，數據信息及時傳遞到調查機構的電腦中，調查員如果發現某個住戶長期沒有登陸網絡或者某些日常收支沒有更新，就必須及時與調查戶取得聯系，了解調查戶沒有及時登記的原因，如果是由于生病、外出、繁忙等因素引起的無意無回答，提醒他們予以登記。如果是有意無回答造成的，通過深入細致的做工作，讓其予以補登。

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(責任編輯/亦民)

C811

A

1002－6487（2011）05－0017-04

馬慧敏（1977-），女，漢族，山西懷仁人，碩士，講師，研究方向：宏觀經濟統計分析。