礦產資源產業科學發展水平的測度

羅能生，劉小慶，李白

（湖南大學經濟與貿易學院，長沙410079）

礦產資源產業科學發展水平的測度

羅能生，劉小慶，李白

（湖南大學經濟與貿易學院，長沙410079）

文章基于科學發展觀的理念，從產業的發展水平、產業協調度、產業可持續性和產業人文關懷四個層次構建了我國礦產資源產業科學發展的評價指標體系，并利用2004～2008的礦產資源五大行業的統計數據，對我國礦產資源產業科學發展的水平進行了測度。

礦產資源產業；科學發展觀；評價指標體系；體制機制創新

0 引言

礦產資源作為自然界的一種不可再生的物質資源，是人類社會賴以生存和發展的重要物質基礎。礦產資源產業作為一種對國家經濟社會發展具有全局性、戰略性的產業，在經濟社會的發展具有舉足輕重的地位。然而，在我國礦產資源產業的發展過程中還存在著礦產資源綜合利用率不高、資源浪費現象嚴重、環境保護意識不強、人文關懷力度不夠等問題，嚴重制約著我國礦產資源產業的全面、協調、可持續發展。

目前，國內外學者對礦產資源問題進行了大量的研究，并且取得了很多有價值成果。國外學者對礦產資源產業發展戰略的相關研究的主流方向是資源的可持續性?；诳沙掷m發展的戰略及思路，學者們構建了一系列用以評價礦產資源可持續發展的評價指標體系。Clark等研究了礦業可持續發展及其管理體系問題，從環境、礦業企業的社會責任、礦業生態文化等層次構建了礦產資源可持續開發與利用的科學評價體系。A disa Azapagic(2004)構建了礦業可持續發展力指標體系,該指標體系從經濟效益、環境效益和社會效益三方面闡述礦業可持續力。Damjan Krajnc et al(2005)也基于經濟、環境和社會三方面構建了可持續發展綜合指標模型,并運用AHP法詳細計算該模型。Gavin.M.Hilson(2006)則認為礦業可持續發展問題可以分解為環境管理系統(EMS)、礦業企業的社會責任(CSR)、礦業生態(IE)等。

國內學者對礦產資源產業發展比較關注。早在20世紀80年代，我國學者在就提出了“資源產業”的概念。李金昌、仲志偉(1990)則對資源產業概念進行了界定。吳巧生等探討了礦產資源產業的特質和構成，研究了不同礦產資源產業發展中問題及其發展對策。近年來,由于資源節約、環境保護議題日益引起社會的共鳴,對礦產資源產業發展的可持續研究越來越多。朱訓（2000）認為可持續發展問題有四個要素。人口、資源、環境、發展，四者之中人口處于核心地位，資源是基礎，環境是條件，發展是關鍵。楊昌明、洪水峰(2001)從系統工程角度，對礦產資源進行礦產資源可持續發展戰略及其評價指標體系研究，并基于礦產資源可持續利用能力、礦產資源開發利用對環境的影響、礦產資源行業自身可持續發展三方面建立可持續發展評價體系。余敬等(2002)認為礦產資源與經濟、社會、環境、智力構成了一個復雜的礦產資源可持續力巨系統。礦產資源可持續力MRSP是礦產資源稟賦和結構(MR)、經濟發展水平(Ec)、社會發展和生活質量(S)、環境質量(En)、智力水平(I)以及礦產資源、經濟、社會、環境、智力間協調力(C)的函數。王玉平等（1998）在“我國礦產資源與可持續發展研究”課題成果中，基于“物質生產、人口生產、環境生產”三大生產分類理論，將礦產資源承載力進一步分成對物質生產的承載力、對人口生產的承載力和對環境生產的承載力，并提出了礦產資源承載力的指標體系。

以上文獻和研究大多是從一般意義上來研究礦產資源的開發利用，較少從產業發展層面來進行研究，礦產資源可持續利用研究對象是礦產資源而不是產業,且研究的視角主要是技術和效率的。另外，針對礦產資源產業開發了一系列可持續發展或協調發展的評價指標體系，而目前還沒有研究基于科學發展觀建立相關的評價指標體系。本文將以科學發展觀為指導，基于以人為本、全面協調、可持續發展的科學發展觀的理念，在國內首次大膽嘗試利用AHP模型構建“礦產資源產業科學發展評價指標體系”。

1 評價指標體系的構建

1.1 AHP模型的構建

資源型產業的科學發展評價是一個多層次多因素主體分析的過程,其涉及的因素涵蓋經濟、社會、民生、生態各個方面，因此評價工作適宜采用層次分析法。根據全面、協調、可持續發展觀的要求，堅持以人為本，著眼于新的發展觀、新的協調觀、新的可持續觀、新的民本觀，對礦產資源產業科學發展進行全面的綜合評價。在遵循系統性、科學性、可操作性、定量與定性相結合的原則上，設計出礦產資源產業科學發展評價指標體系。該指標體系包括產業發展水平、產業協調程度、產業可持續性、產業人文關懷四個方面，相應地設計出指標反映其水平。

（1）產業發展水平?？茖W發展觀第一要義是發展，發展是富國強民的根本手段，也是我國經濟社會取得跨越式發展的成功實踐。它包括產業發展水平和產業創新發展兩方面。利用產業產值占GDP比重、產值年增長率、產業利潤率這三個指標從產業發展的規模、速度、經濟效益三方面評價產業發展現狀。而產業R&D經費、產業R&D人員、產業自主專利擁有量這三個指標從產業研發經費程度、研發人員強度、產業技術儲備與創新活動的活動程度三個方面共同反映產業創新能力。

（2）產業協調程度。產業協調發展是全面、協調、可持續發展的科學發展觀在我國產業發展中的具體體現。礦產資源產業的協調發展理論，是一種新的市場結構和協調機制，是以礦產資源產業的科學發展為最終目標，是礦產資源產業系統與其內部各子系統之間相互協調的發展戰略。衡量產業發展的協調程度首先應從整體上考慮其協調性，考慮這個系統內部各子系統或各系統因素之間、系統各功能之間、結構之間的融合關系，從而描述系統的整體協調效應，這種協調效應可稱之為產業關聯。描述礦產資源產業內各行業的關聯水平的指標可以用行業之間相互依附度來衡量，依附度越高產業之間的關聯效應越大。其次，礦產資源產業協調發展不僅要求產業內各子系統之間相互依存、互相進步，還要求突破系統的限制，分析整個礦產資源市場的協調機制。而市場集中度是對整個礦產資源行業的市場結構集中程度的測量指標，集中體現了礦產資源市場的競爭和壟斷程度，是決定市場結構最核心、最重要的因素。第三，協調機制是促進產業協調發展的基本方式，礦產資源產業的協調發展需要靈活性的協調機制來確保產業協調發展的實現。協調機制是促進協調的基本方式，而市場機制是促進產業協調的最好機制，因此市場化（進入與退出壁壘）是基本指標。

（3）產業可持續性。新時期可持續發展觀具有新的特點和要求，并被賦予更加深刻的內涵。在《國民經濟與社會發展第十一個五年規劃綱要》中提出“要把節約資源作為基本國策，發展循環經濟，保護生態環境，加快建設資源節約型、環境友好型社會”。因此現階段，在探明我國資源承載力度的基礎上，加大環境保護，是我國當前可持續發展的內在要求和外在表現。人均資源占有量、資源開采水平、萬元產值能耗這3個指標從資源稟賦、資源開采效率和資源節約程度三方面體現我國礦產資源的利用情況?！叭龔U”綜合處理率、工業污染源治理投資這兩個指標從環境保護角度評價礦產資源企業在開發利用礦產資源過程中對環境保護的重視程度。

（4）產業人文關懷?？茖W發展觀核心是以人為本。堅持以人為本，作為一種新的思維方式和價值坐標，引導著中國經濟社會發展的目標、方向和道路。從根本上來說，產業人文關懷主要體現對員工的物質需要的滿足和發展提升自身能力的滿足。勞工權益涉及就業保障、生活保障、安全保障，關系每個員工的切身利益，是基本而重大的民生問題。其中，就業是民生之本，是員工安身立命的基礎。由于不同產業的有機構成不同，不能簡單就以就業人數多少來說明企業是否以人為本。我們可以引入就業增長率指標，就業增長率越高，產業的就業貢獻越大。員工人均年收入體現員工的物質生活水平，在基本物質生活得以保障的前提下，民生改善工程才得以實施，人文關懷才得以體現?；旧鐣ｋU覆蓋率反映在現行的社會保障體系下，社會及企業對員工的人文關懷程度。安全需要是人的最基本的需要，安全保障是員工最基本的保障，企業體現以人為本，切實保障員工安全是重中之重。發展提升滿足每個員工的自身發展的需要，是企業員工擁有的基本權利，是人文關懷的最直接有力的體現。以人為本不僅需要提供基本的生活、安全、勞動保障，還需要提供員工提升自身的平臺和機會。

1.2 指標權重確定

根據系統性、科學性、可操作性、定量與定性相結合的原則，我們已完成層次模型的構建。接下來通過判斷矩陣的構造、權向量及組合權向量的計算和一致性檢驗最終可得到各指標相對于A層的相對重要性權重，這樣得到的結果具有很強的說服力。接下來的評價步驟如下：

（1）構造判斷矩陣。根據專家打分法對兩兩指標的相對重要性進行比較，判斷矩陣的賦值按下述標度進行，如表1。

表1 判斷矩陣標度及其定義

（2）計算權向量、組合權向量，進行一致性檢驗。計算相對于上層某個單一準則下本層次各因素相對重要性排序問題，稱為“層次單排序”，在數學上即為計算判斷矩陣的最大特征根及其對應的特征向量。層次單排序后，還需要進行總排序，即計算同一層次所有因素對于最高層（總目標）相對重要性的排序權值。為了測試判斷的一致性，我們引入度量判斷矩陣偏離一致性指標來檢查決策者判斷思維的一致性。一般說來，決策者判斷一致性的難度是隨著判斷矩陣的階數的增加而增大的。故引入判斷矩陣的平均隨機一致性指標RI值，對于1-10階RI的數值與矩陣階數N的關系如表2所示：

表2 平均隨機一致性指標RI取值

記隨機一致性比率為CR：

CR=CI/RI

當CR≤0.10時,一般認為判斷矩陣具有較滿意的一致性，否則就需調整判斷矩陣。同樣地，當層次總排序的隨機一致性比率CR≤0.1時,認為層次總排序的結果具有滿意的一致性。

（3）根據以上步驟得出指標的權重及最終的權重值，如表3所示。

表3 礦產資源產業科學發展評價指標體系及權重賦值

2 礦產資源產業科學發展水平的測度

2.1 數據來源

本文采用的是2004～2008年礦產資源產業五個行業的統計數據，共計500個數據，主要來源于中國統計年鑒、中國勞動統計年鑒、中國礦業年鑒及網絡資源。其中，需要特別說明的是，行業依附水平=行業資源年消耗量/（GDP-該行業年產值），反映其他行業對該行業的依賴水平。市場集中度指標在衡量時以大中型企業年生產總值占規模以上企業的年生產總值比重來測算。企業工會組織指標用以衡量行業成立工會組織的水平，一般情況下，規模以上企業成立工會組織，而中小企業成立工會組織的可能性較小，我們以規模以上企業占行業總企業的個數來衡量該指標值。另外，市場進入與退出壁壘、萬元產值能耗、億元產值生產安全事故死亡人數三個指標是逆指標。市場進入與退出壁壘表示資源的平均價格與資源的平均成本之間的差額，通過市場的壟斷競爭水平測度進入與退出的難易程度，該指標是個逆指標。萬元產值能耗以萬元產值消耗的標準噸煤折算，該指標也是個逆指標，能耗越高，資源消耗越快，越不利于產業的可持續發展。億元產值生產安全事故死亡人數越多，企業的員工保障措施越不完善，行業的科學發展水平相應地更低。

2.2 科學發展水平的測度

根據AHP模型各指標權重的賦值，結合我們所搜集的數據，按照D→C→B層的順序，以賦值的權重乘以查詢的數據，后經層層加權，可以計算出各行業的發展水平、協調發展程度、可持續發展程度和人文關懷度。同時，利用AHP模型可以最終計算出衡量礦產資源產業科學發展程度的綜合評價值，總評價值是各指標的權重，Pi是各指標進行無量綱化處理4以后的最終權重。我們對礦產資源五大行業2004～2008年的數據進行搜集及處理，最終結果見表4。

表4 我國礦產資源產業科學發展水平

3 結果分析及結論

通過對礦產資源產業科學發展水平的實證分析，我們可以得出以下結論：

（1）我國礦產資源產業科學發展整體水平不高，進步較慢。

對礦產資源產業五大行業的科學發展水平綜合評價值取值0～1之間，并且將綜合評價的等級標準劃分為五級（表5）。

表5 綜合得分評價等級

通過對礦產資源五大行業即煤炭、石油和天然氣、黑色金屬、有色金屬、非金屬的科學發展水平進行測度可以得出一些結論。首先可以看出，2004～2008年，煤炭行業的科學發展水平的平均值為0.2930；石油和天然氣行業的科學發展水平的平均值為0.2142；黑色金屬行業的科學發展水平的平均值為0.1071的水平；有色金屬行業的科學發展水平的平均值為0.0302；非金屬行業的產業科學發展水平的平均值為0.0255。可見，我國礦產資源產業的五大行業的科學發展水平都處于較低的水平且都處于傳統的發展水平。五大行業中，煤炭行業的發展水平最高，石油和天然氣行業次之，黑色金屬居中，有色金屬位于其后，非金屬行業的科學發展水平最低。其次，通過對五大行業科學發展水平的變化趨勢進行描繪，我們可以看到煤炭和黑色金屬行業的科學發展水平變動幅度小，石油天然氣行業、有色金屬和非金屬行業的科學發展水平變動幅度大。其中，石油和天然氣行業的科學發展水平呈現下降的趨勢，有色金屬和非金屬行業的科學發展水平逐年增高。

（2）產業各行業之間科學發展水平不平衡。

從表4中我們可以看出煤炭行業的發展水平、協調程度、可持續發展程度和人文關懷指標都較高，其最終測算的科學發展水平也更高。需要特別說明的是，傳統觀念中認為煤炭行業生產安全事故頻發，煤炭行業的科學發展水平必然最低，但計算出來的結果顯然與傳統的認識相左。究其原因，在新的科學發展水平理念指導下，億元產值生產安全事故死亡人數是衡量產業科學發展水平的一個指標，但是其并不是衡量產業科學發展水平的最重要的指標。而衡量產業協調發展水平的行業依附水平、市場進入與退出壁壘、市場集中度成為權重最高的指標，這就表明提高產業的科學發展要求極大的發揮市場的調節作用。根據我們查詢的數據發現，相比煤炭行業，非金屬行業的產值占GDP比重、產業R&D人員、產業R&D經費、產業自主專利擁有量、行業依附水平、市場集中度、人均資源占有量、就業增長率、員工培訓等指標數值都明顯低于煤炭行業的指標值，這就影響了非金屬行業的科學發展水平，導致其科學發展水平處于最低的水平。

（3）產業科學發展影響因素的作用差異明顯。

對涉及的指標進行排序，指標權重排序靠前的指標分別是市場進入與退出壁壘、行業依附水平、市場集中度、“三廢”綜合處理率、工業污染源治理、員工培訓。可見，制定良好的市場協調機制，消除市場進入與退出壁壘，提高產業關聯度和市場集中度是提高科學發展水平的重要措施。其次，加大環境保護力度是提高產業可持續發展水平最有效、最直接的途徑，它也是為實現產業的科學發展提供保證。第三，在新的科學發展觀理念指導下，在傳統可持續發展理念的基礎上，員工培訓的重要性已經被提到一個新的高度，它已經成為衡量產業人文關懷的重要指標，更是企業體現以人為本重要理念的體現。

以上實證研究對影響我國礦產資源產業科學發展水平的指標進行了分析和權重排序，研究結果較為全面地顯示了礦產資源產業五大行業的科學發展水平。目前，我國礦產資源產業仍處于傳統發展階段，不符合新時代科學發展觀的要求，這就要求我們下一階段對礦產資源產業發展中存在的不符合科學發展觀的消極因素及消極效應進行分析，進而探討我國礦產資源產業發展如何貫徹落實科學發展觀，如何用科學發展觀理念指導產業全面、協調、可持續發展。最后，在綜合考察我國礦產資源產業科學發展狀況的基礎上，從體制機制層面深入研究我國礦產資源產業科學發展中存在的問題，并提出改革和創新我國礦產資源產業科學發展體制機制。

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（責任編輯/亦民）

F222.39

A

1002-6487（2011）05-0085-04

國家社會科學基金資助項目（08BJY064）；教育部人文社會科學基金資助項目（08JA790039）；湖南省研究生創新計劃項目（湘財教指[200868]）

羅能生（1957-），男，湖南新田人，教授，博士生導師，研究方向：制度經濟學，可持續發展經濟學。

劉小慶（1987-），女，安徽宣城人，碩士研究生，研究方向：產業組織經濟。

李白（1986-），男，河南南召人，碩士研究生，研究方向：產業組織經濟。

①無量綱化處理是為將含有單位的指標化成無單位的過程，在實際的操作中用每個行業的指標數值占五個行業的指標數值之和的比重來處理。