GPNS體系下貿易結構的重新測算與貿易結構升級

艾洪山，劉源遠

（湖南大學 經濟與貿易學院，長沙 410079）

GPNS體系下貿易結構的重新測算與貿易結構升級

艾洪山，劉源遠

（湖南大學 經濟與貿易學院，長沙 410079）

文章在產品內分工背景下將產品附加值納入產業結構的考量體系，構建了適合全球生產網絡的產業結構考量標準，揭示了我國出口貿易結構提升的內涵，進而利用新的考量指標重新測算了中國對美國的出口產業結構。在此基礎上，對以貿易附加值理論為基礎的貿易結構升級從價值鏈攀升和提高產品質量兩方面進行了影響因素分析。

全球生產網絡；貿易結構；產品內分工；附加值

1 GPNS體系下貿易結構的重新構建與我國出口結構測算

1.1貿易結構的重新構建——基于產品附加值的考量

在全球生產網絡體系下，衡量一個國家出口產品結構的高低，應該看這個國家在國際分工過程中為某種產品的增值所做貢獻的大小。這是從國家福利的視角考察一國從貿易中的獲益。我們依然沿用關志雄的基本假設：附加值高的產品表示高技術產品，附加值低的產品表示低技術產品。因此，如果想要計算出口結構的高低，只需計算出口產品附加值的大小。在產品內分工框架下討論產品附加值的思路大多從垂直分工度入手，本文依然遵循這一思路。

Hummels認為國際垂直分工度的產生必須具備三個條件：（1）一種產品必須被分解為多階段、多工序進行生產；（2）一兩個國家只分工于部分工序而不是所有工序；（3）至少有一道工序跨國生產。為了測算這種國際分工度的大小，Hummels將測算公式定義為：

其中VSi為一國第i部門的垂直分工度，Yi為第i部門的國內總產出，Xi為i部門的總出口，Mi表示i部門進口的中間產品的價值。如果一個國家有n個產業，則該國的垂直分工度為：

其中m表示第m個國家，i表示該國家第i個產業，這樣VSmi表示第m個國家，第i個產業的垂直分工度，VSm表示該國的總體垂直分工度。

進一步，根據劉志彪，劉曉昶，該國總出口中的VS份額式（2）可以表示為：

由于投入產出表提供了大量我們需要的信息，如果將式(3)與投入產出表結合起來則變為：

的數量，Yj表示j部門的總產出。

但是除了轉口貿易之外，幾乎所有中間品都是在經過國內加工之后才進行出口的，式(4)并沒有考慮考慮進口中間品的產業這一產業關聯效應。如果考慮到產品被第一部門使用后，又被第二、三部門利用……直至最終體現在出口商品中的這一過程，結合進口中間品投入的直接和間接效應，考慮進口中間品的完全消耗系數，進一步將式(4)修改為：

根據陳宏易，經過進一步的推導和測算，進口中間品經過國內產業循環后的新增附加值的計算公式為：

表1 中國制造業向美國出口中分部門的附加值 （單位：億美元）

1.2 基本數據選取及處理

根據式(6)計算垂直專業化比重，我們需要的數據主要是投入產出表和商品的進出口數據。在計算前，我們先根據公式對數據進行一些處理。

首先，為了反映中間產品在國內的使用情況，我們采用的是中國國家統計局公布的17個部門投入產出表，通過投入產出表的直接消耗系數表A來計算出AD和AM矩陣。實際計算中，我們選用2000年投入產出表替代1993～2000年的，用2002年投入產出表替代2001～2007年份。

其次，因為中國對美出口中，制造業出口占了大頭，所以本文只選用了投入產出表中的11個制造業部門。

最后，關于進出口數據，我們采用的是聯合國COMTRADE網站上的商品進出口數據（按SITC第一版商品目錄分類）。我們將其按照投入產出表的部門劃分重新進行了分類歸納，依據的分類標準是國家統計局提交給GTAP的投入產出表編制說明以及其附在投入產出表后的對于表中產出部門的分類解釋。

1.3 我國出口商品結構測算

按以上方法經過計算，我們得到1993～2007年中美貿易中11個主要制造業部門的附加值。如表1所示。

2 以附加值為基礎的貿易結構升級的影響因素分析

一直以來，中國奉行出口導向型經濟趕超增長模式，優先發展以勞動成本或天然資源為優勢的產業。中國制造企業以加工貿易方式，從全球市場承接了大量的加工定單，初步奠定了其在全球市場的影響力。通常，加工貿易屬于勞動密集型和資本節約型，主要依賴于資本流動和勞動力的快速流動，這種以勞動成本或者天然資源為優勢的產業，往往資金周轉率低、進入壁壘不高、為發達國家所回避的“非主流產業”。

結合本文上面的分析，如果要提高一國的貿易結構，其實質是如何提高產品附加值。通過對中國八個主要制造業部門出口數據的考察分析我們認為，提高產品附加值主要有兩條途徑：一條是沿著價值鏈向高處攀升，占據價值鏈高端，從而提高產品的附加值；另一條是在原有商品質量基礎上增加原有產品的技術含量，從而通過提高產品質量來提高產品附加值。

2.1 書價值鏈攀升影響因素分析

價值鏈攀升的內涵即從微笑曲線的低端向高端攀升，這里的高端有兩個：一個是產品的設計與制造端；另一端是產品的銷售端。因此影響價值鏈攀升的影響因素分析也應當從這兩方面入手。

2.1.1 提高產品設計與開發能力的影響因素

（1）R&D投資與技術水平的提高

技術進步的種類主要包括資本節約型技術進步、勞動節約型技術進步和中性技術進步。三種技術進步模式雖然都會降低產品的生產成本，從而提高產品的生產附加值，但是三種技術進步模式對價值鏈提升的影響效果不同。在成本下降相同比率的條件下，資本節約型技術進步相對更能提高產品的附加值。具體分析如下：如圖1所示，用縱軸C表示某階段生產單位該產品的成本，橫軸z表示生產區段。一種產品生產的周期增值過程（或者說是其成本投入過程）可以用一條U型曲線,即CC曲線來表示。曲線C’C’表示技術進步后新的成本曲線。假設：在初始成本曲線約束下，該國的分工水平為A點。為了提高企業的技術水平，各行業競相提高自身的R&D投資水平，這一投資動機會產生兩個效應：首先，該投資會直接降低該國生產該工序產品的成本,如圖1所示，該國的生產成本由C1下降到C2，在世界市場價格不變的條件下，該行業的企業會獲得超額利潤，從而會直接提高產品附加值；其次，該行業企業可以用原來相當的成本生產價值鏈更高端的產品，并會最終提高VSA，即圖1中工序環節Z1向Z2過渡。圖2、圖3技術進步的效應的實質與圖1類似。從圖中我們可以看出，正如我們前面提到的，由于技術進步的類型不同，三圖中價值鏈升級的幅度和附加值增加的幅度均有不同，由于這不是本文討論的重點，這里就不做過多的闡述。

（2）比較優勢的發揮與要素的積累

我國現有比較優勢產業依然是勞動密集型產業。根據林毅夫，一個國家或者地區只有發揮比較優勢選擇適宜性技術，才能使企業的成本降到最低，從而實現利潤最大化。這樣的選擇方式會使資本要素的積累速度達到最大，而資本要素的不斷積累，會使資產價格下降，對勞動需求上升，同時提高工資，從而改變價值鏈的成本曲線。如圖4所示，假設M國原有國際分工成本曲線為CC,所參與的國際分工區間為AB，由于M國發揮了比較優勢，從而資本要素大量積累，使得價值鏈成本曲線由CC變為C’C’’,隨著資本要素使用成本的下降，在原有資本約束下M國國際分工的有效區間擴大為A’B’,從而實現了價值鏈攀升，提高。

（3）FDI的溢出和擴散效應與技術水平的提高

從理論上講，外商直接投資（FDI）可以通過如示范效應、競爭效應、關聯效應以及培訓效應等對當地企業產生技術外溢，從而提高了東道國企業的自主創新能力和生產率水平。國外的一些相關研究表明，外商直接投資是技術轉移的重要渠道，不僅可以給東道國的研發部門帶來知識外溢，降低東道國企業的模仿成本，還可以通過員工在內外資企業間的流動提高東道國的人力資本投資，從而提高當地企業的生產率水平，進而提高產品的附加值。

2.1.2 提高價值鏈銷售終端能力的影響因素

在非主流產業中，產業價值鏈具有“兩頭大、中間小”的特點。即產業鏈上游的原材料、技術與下游品牌、渠道擁有較高附加值，而生產環節利潤率低。上面我們已經討論了影響產品設計與開發能力的影響因素，下面我們將分析提高產品銷售終端價值獲取能力的影響因素。在全球生產網絡體系下，擁有較強市場控制力的公司，往往能在競爭中占據主動地位，從而獲得更高的產品附加值。而在其中起關鍵作用的影響因素主要包括市場渠道建設、品牌塑造和競爭優勢開發與保持。最新案例如百麗公司基于產業縱向一體化的競爭策略使其從同行業中脫穎而出，其在發展過程中十分重視市場渠道建設，截至2006年底，百麗公司在中國直接控制的零售網絡已有3828間連鎖店，在香港、澳門及美國設立了35間分店，通暢的自由渠道與零售店對于提升百麗公司的市場價值，起到了重要推動作用；同時百麗公司十分重視品牌塑造，其旗下品牌已有5類之多；另外，百麗公司借助于資本市場的杠桿效應放大了既有的競爭優勢，所有這些因素都為百麗公司的發展奠定了基礎。百麗公司的終端銷售戰略也可以為我國其他制造企業迅速占領終端市場提供借鑒意義。

2.2 提高產品質量影響因素分析

主要包括人力資本投資、標準化程度、干中學效應三個方面。

（1）人力資本投資

人力資本所描述的則是人的知識和能力的積累與運用，或者說，人力資本就是把人當作資本來組織、管理和運用的過程。新經濟學研究表明，在制度和技術給定的情況下，資金投入用于購買機械設備或是企業員工的培訓，產出的效果是完全不同的。更多地用于機械設備等固定資產投入，投入的總收益會有所上升，但其邊際成本也會隨之上升，邊際收益會在達到一定高度后下降。然而，如果把資金更多地用于對企業員工智力和能力的投資，雖然這種投資的邊際成本也會有所上升，但其邊際收益上升的幅度會更大，表現為投資的邊際收益持續遞增。產生這種效果的一個最重要原因是，隨著對企業員工智力和能力投資的增加，企業員工的綜合素質均會持續提高，生產效率和產品質量以及企業整體收益也會得到大幅度提升，并且這種提高不是一次性的，而是具有乘數效應特征的。這一點不僅得到了理論證明，而且實踐結果也確實如此。調查表明，在中國現階段，凡是既重視制度建設和技術提升同時也重視增加企業人力資本投資的企業，其市場競爭力和發展力也往往較高，提升速度也往往較快。

（2）外商直接投資

外資進入的另一重要影響就是對本土產業技術標準的影響。主要體現為外資企業對產品質量和信任度的要求。Brash(1966)在一篇分析影響澳大利亞發動機供應商供應量的文獻中，特別強調了跨國公司的高質量要求對供應商的沖擊。Katz(1969)也提到了在阿根廷的一些跨國公司，強迫本土供應商采用他們在母國的供應商所采用生產流程和技術。同樣地，Watanabe(1983)通過調查發現菲律賓本土的一些小公司經常抱怨大型跨國公司對他們提出的產品價格和質量的苛刻要求，也體現這一觀點。總體來看，外商投資的“強迫后向關聯”對東道國具有正向的促進經濟發展的作用，這主要體現在本土產業以標準化的姿態參與國際分工合作，更有利于技術的進步與提高，有利于良好的競爭市場環境的保持。

（3）干中學效應

“干中學”可以看作是人力資本投資的補充方式，特別對于加工貿易來說，很多產品不一定需要較高的人力資本，恰恰是工人通過在長時間的分工中積累的經驗和能力對于產品的質量和品質提升具有重要作用。

3 結論

要測算一國的貿易結構，其實質并非看該國到底出口了多少按傳統分類定義的高技術產品，而是看該國在整個出口過程中所獲得的整體利益的大小，即產品附加值的大小。

通常情況下，跨國公司借助全球品牌與渠道優勢掌控高端價值，而發展中國家制造企業依附于跨國公司業務體系生存。從某種意義上說，加工貿易在中國快速發展是全球產業分工與低端產業鏈環節向中國轉移的結果，從產業鏈構成來看，“中國制造”映襯出中國企業在全球產業分工體系中的非主流地位。本質而言，強大的“中國制造”折射出中國經濟與本土企業大而不強的矛盾發展狀態。整體經濟發展結構存在諸多問題。從食品制造業和被公認為高技術產品的電子及通信設備制造業的附加值的比較我們可以看出，他們的產品附加值相差不大，因此我國所謂的高技術產品仍在價值鏈的低端徘徊。

通過分析產品附加值的影響因素，我們認為應當從如下幾個方面著手：提高企業的R&D投資水平，從而提高產品的技術水平；進一步發展具有比較優勢的產業，從而加強資本積累；深化利用外資的途徑和方式，加強FDI的溢出效應；構建和完善價值鏈終端市場，從而提高產品的市場競爭力；增加人力資本投資，從而提高產品的質量；加強企業的文化建設，營造企業職工的榮譽感，從而強化干中學效應。

[1]關志雄.從美國市場看中國制造的實力———以信息技術產品為中心[J].國際經濟評論,2002(7)～(8).

[2]樊綱,關志雄,姚枝仲.國際貿易結構分析：貿易品的技術分布[J].經濟研究,2006，(8).

[3]傅朝陽,陳煜.中國出口商品比較優勢：1980～2000[J].經濟學（季刊）,2006，(2).

[4]江小涓.我國出口商品結構的決定因素和變化趨勢[J].經濟研究,2007，(5).

（責任編輯/浩 天）

F224.9

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1002－6487（2011）04－0109-03