專利聚集度分析企業創新轉化能力差異

張 勇 中國計量學院

專利聚集度分析企業創新轉化能力差異

張 勇 中國計量學院

隨著自主創新意識的增強及相關政策的不斷出臺，國內專利申請與授權量，很快躍居世界第一的位置。專利作為知識產權最重要的一種形式之一，其戰略資源屬性也日益明顯。一方面專利可以作為衡量創新產出的度量指標，其擁有量是國家創新能力的重要表征；另一方面專利數量尤其是優質專利的數量正在成為國家間競爭的關鍵性影響因素。

指標與數據的選擇

世界知識產權組織（WIPO）在1997年就工業產權的統計分析中指出，專利申請量居前幾名的國家，其經濟發展速度和工業發展水平居于世界前列。隨著各國企業對知識產權關注度的提高，關于專利產出的研究受到國內外學者的重視。

從Schmookler（1966）開創性使用專利數據作為技術創新指標比較各國技術創新現狀開始，專利數據的分析一直以來被認為是估計技術變換的各個方面的一種重要方法，國內外學者對于專利的研究分別從專利產出的結構、對技術創新的激勵、以及行業關系等多個方面取得了令人信服的結論。但是，國內不同地區之間的專利產出狀況、不同地區對于專利產出本身影響的因素卻缺乏相應的論證，需要對具體情況進行實證分析。

本文采用地區間行業分工指數和衡量地區專利實力的指標——專利聚集度進行分析。具體為：地區間行業分工指數、地區專利聚集度指標和產業專利聚集度指標。專利數據選取采用已授權發明專利數。

其中，地區專利聚集度是以某個產業為對象，考察所有地區的授權發明專利分布情況，反映某一地區在該產業的創新實力。產業專利聚集度是以某一地區為對象，考察所有產業的授權發明專利分布情況，反映該地區在某一產業的創新實力。地區間行業分工指數用來衡量兩個城市之間制造業創新結構的差異程度，其取值在[0，2]，越接近于0，說明兩個城市之間制造業創新結構的差異程度越小，其趨同性明顯，反之，值越接近于2，說明兩個城市之間制造業創新結構的差異程度越大，其差異性明顯。

浙江省知識產權局和中國計量學院合作在2009年開展了《浙江省發明專利實施狀況抽樣調查》，重點調查杭州、寧波等共十二個地區，選取浙江省406家授權專利調查的企業行業分布廣泛，分屬專用設備制造業、化學原料及化學制品制造業、石油核燃料加工業等10個不同的行業。

地區專利聚集度分析

運用地區專利聚集度指標對選取的這十個行業進行計算，結果如表1所示。

從十個產業的各地區的整體優勢來看，杭州、寧波在十個產業中整體優勢明顯，杭州在通信設備、計算機及其他電子設備制造業；化學原料及化學制品制造業、石油核燃料加工業；醫藥制造業；皮革毛皮羽毛（絨）及其制品業、紡織及服裝鞋帽制造業具有優勢。寧波在專用設備制造業；電氣機械及器材制造業；工藝品及其他制造業；金屬冶煉、壓延加工及制品業；儀器儀表及文化、辦公用機械制造業等領域具有優勢。臺州在交通運輸設備制造業具有優勢。

表1 企業授權發明專利在行業的地區專利聚集度 單位：%

表2 各地區產業專利聚集度 單位：%

產業專利聚集度分析

對杭州、寧波、嘉興等地運用產業專利聚集度進行分析，結果如表2所示。

從表2可以看出，杭州在通信設備、計算機及其他電子設備制造業具有優勢；湖州在專用設備制造業具有優勢；嘉興、溫州則在電氣機械及器材制造業具有相對優勢；金華在化學原料及化學制品制造業、石油核燃料加工業與醫藥制造業具有相對優勢；寧

波在專用設備制造業具有相對優勢；臺州在醫藥制造業具有相對優勢；紹興在專用設備制造業與電氣機械及器材制造業具有相對優勢。從表2的分析還可以看出，湖州與寧波，紹興、溫州、嘉興等地區的產業優勢趨同性較為明顯。

地區間行業分工指數分析

運用地區間行業分工指數分析專用設備制造業在杭州、寧波、嘉興等地分工情況，結果如表3所示。

從表3的數據可以看出，專用設備制造業，浙江省各地區的行業分工指數與0接近，只有個別幾個地區處于0.1或0.2左右，這說明浙江省雖然以塊狀經濟為主體經濟發展方式，但是從發明專利為典型代表的技術創新領域卻顯得具有趨同性，區域塊狀經濟所包含的技術創新塊狀特點不突出。同樣，可以計算出電氣機械及器材制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業、化學原料及化學制品制造業、石油核燃料加工業、醫藥制造業、工藝品及其他制造業等產業的地區行業分工指數，得出的結論與專用設備制造業的相似。

表3 專用設備制造業地區間行業分工指數

企業創新轉化能力差異的探討

⒈專利的產業創新路徑要以政府對專利的宏觀管理為指導

促進企業專利實施，需要政府為專利技術產業化營造良好的市場環境，強化相關政策對促進專利實施的導向作用。尤其是在促進發明專利成果的轉化上，要提供一定的資金支持和稅收方面的優惠政策。

美國聯邦政府為了協調知識產權的資訊，促進技術轉移，于1992年成立了“國家技術轉移中心（NTTC）”。該中心提供資訊及有關知識產權的管理培訓，并建立了資訊檔案，把全美700多個實驗室以及數千個研究開發成果資料納入了“應用技術資訊系統（FLC）”合作，通過全國6個“區域性技術轉移中心（RTTE）”進行技術評估、市場調查及技術中介等工作，是美國政府支持的規模最大的知識產權管理服務機構。

因此，一方面政府應該加強對促進專利擴散的成果轉化平臺建設，進一步發展和引導專利中介服務機構，另一方面企業需要綜合運用各種手段來運營和保護專利成果，最終為企業謀取最佳經濟效益和社會效益。

⒉加強企業知識產權運營能力,強化知識產權的綜合運用

獲得授權發明專利的企業不善于運營知識產權，這一方面可能由于知識產權專利的質量不高、運營市場不成熟所導致，另一方面也說明企業通過把知識產權的申請作為企業的技術儲備或運用企業自身的生產經營活動，而沒有考慮通過知識產權運營來擴大企業的市場競爭力和影響力。

為了讓企業能夠主動地將專利活動與技術創新和市場競爭緊密聯系在一起，實施知識產權戰略就成為企業經營管理的工作重點。企業知識產權戰略應當和企業的技術創新戰略、市場創新戰略和經營管理戰略緊密結合，協同發展。企業可以通過建立健全知識產權管理體系和機構，完善知識產權相關激勵制度，選擇和運用適合企業的知識產權組合策略，培育具有知識產權意識的創新人才，從而全面提升企業層面的知識產權創造、運用、保護和管理能力。

⒊有效地運用科技特派員政策促進專利特色區塊的形成

科技特派員政策對于指導浙江經濟的大發展起到了關鍵的作用，特別是對于貧困地區經濟的發展作用更為明顯。然而，從上面的分析可以看到，浙江省區域塊狀經濟的特點在專利方面卻表現得不是很突出，特別是發明專利，作為技術創新最有價值的創新種類，其創新的產業趨同性對于體現經濟發展進步的分工來說，的確不可取。

所以，通過科技特派員制度可以更有效地將創新與產業結合起來，達到創新與產業發展的一致性。

⒋通過專利或者實施專利來追蹤未來技術走向的意識較弱

通過專利來分析未來技術的發展方向，并進行有效的技術布點已經成為美國、歐盟、日本等國企業專利戰略中的重要手段。

例如：美國CHI研究公司把科學論文引用分析技術應用到專利領域，用于分析企業競爭動向、技術跟蹤和其它產業技術。CHI研究公司投入巨資建立了專利數據庫，收錄和建立了100萬條以上的非專利參考文獻數據和幾十萬個企業的標準名錄，為國家的宏觀政策分析和研究提供服務，為面向企業的經濟分析提供了獨特的數據資源。該公司與美國商務部技術政策辦公室和美國競爭力委員會合作，研究利用美國專利商標局的發明專利批準量數據建立專利技術指標，對美國、歐洲、日本和中國等國家和地區5個重要技術領域的技術研究開發競爭力、技術實力和技術發展方向進行比較分析，為支持和促進美國政府和企業實施知識產權戰略發揮了重要作用。

⒌增強企業家專利實施的意識，避免盲目的專利趨同性

企業家專利實施政策對企業專利的實施作用比較大。然而，為了發明而發明的現象，在部分企業家身上還有體現，有的是為了獲取國家對于授權專利的獎勵而去發明，獎勵取得之后就將專利束之高閣，不去推廣實施。有的企業發明專利只是為了占領市場，不考慮和自身的主要產業是否關聯，這樣很容易產生發明的趨同性現象。當然，我國現行的通過專利代理機構進行專利轉讓的市場化模式本身需要進一步完善，也弱化了專利的有效轉化實施。