多義范疇與漢語情態動詞習得——以“要”為例

李遐

(新疆師范大學語言學院 新疆 烏魯木齊 830013)

多義范疇與漢語情態動詞習得
——以“要”為例

李遐

(新疆師范大學語言學院 新疆 烏魯木齊 830013)

漢語情態動詞是一個封閉的類，數目有限，但意義復雜，對漢語第二語言學習者來說是個難點。本文以新疆少數民族學生偏誤最多的“要”為例，通過收集到的大量語料，說明情態動詞的根情態義學生較易掌握，偏誤主要集中于認識情態義上，同時認為漢語情態動詞語義—形式的多重對應也是偏誤產生的原因。

漢語情態動詞;根情態;認識情態

漢語情態動詞是一個封閉的類，數目有限，但意義復雜，又具有不同于一般動詞的語法特征。隨著國內語言學界對國外最新語言理論的引入和借鑒，近幾年來，現代漢語的情態研究越來越受到語法學者的重視，也取得了豐碩的研究成果。漢語情態動詞對漢語第二語言學習者來說，是個難點，新疆少數民族學生亦是如此;同時新疆少數民族學生在能愿動詞習得中又表現出有別于其他學習者的一些自身的特點，值得我們深入思考與探究。

一、問題的緣起

關于漢語情態動詞，各方家學者總結的具體詞語不盡相同，使用的名稱也有“助動詞、能愿動詞、情態動詞、衡詞”等之別。我們參考了上世紀八十年代以來較有影響的著作，如朱德熙《語法講義》、呂叔湘主編《現代漢語八百詞》、范曉《漢語動詞概述》、李臨定《現代漢語動詞》、劉月華《實用現代漢語語法》、房玉清《實用漢語語法》、馬慶株《漢語動詞和動詞性結構》、胡明揚主編《詞類問題考察》等，結合學生言語實際，以“要、能、會、應該、可能、該、應當、應、能夠、可以、配、肯、敢”作為其典型成員，考察新疆少數民族學生漢語能愿動詞習得情況。因為高考作文作為國家組織的統一考試資源，能夠保證語料的科學性，由此我們以新疆少數民族學生2009年高考漢語試卷中的命題作文為依據，翻閱了各地區考生大約2887500字的作文，獲得能愿動詞偏誤語料544句，結果如下:

情態動詞 偏誤例數 情態動詞 偏誤例數要280 會172能79 應該 8可以 6 能夠 1肯1敢1合計548

魯健驥曾把收集到的語料進行了分析歸納，按照偏誤的性質把它們分為遺漏、誤加、誤代、錯序四大類，每一個大類下又劃分許多小類［1］。這基本概括了第二語言習得偏誤的總體類型。我們即據此歸納新疆少數民族學生漢語能愿動詞的習得偏誤類型，亦分為遺漏、誤加、混用、錯序四類來分析。

遺漏 誤加 混用 錯序 合計阿克蘇地區偏誤類型地區14 13 22 3 52巴州地區 32 20 18 8 78博州地區 15 8 17 4 44和田地區 24 18 27 8 77喀什地區 23 21 46 6 96吐魯番地區 22 20 22 12 76烏魯木齊地區 12 14 24 3 53伊犁地區 17 18 31 7 73合計159 132 207 51 549

可以看出，在能愿動詞使用中，不同能愿動詞混用這一偏誤類型幾乎在各個地區都是最為顯著的，其偏誤總數也是居于最高。

郭昭軍認為:“‘要’是現代漢語中一個常用的能愿動詞(又叫助動詞)。與其他能愿動詞相比，‘要’不但使用頻繁，而且意義和用法復雜。”［2］王振來曾用統計的方法證明在現代漢語情態動詞里頻率最高的前三個是“要”(31.6%)、“能”(26.2%)、“會”(17.7%)［3］。由上統計數據可以清晰看出，新疆少數民族學生漢語情態動詞習得中“要”同樣是偏誤數目最多的，而且其偏誤集中于“要”與“能，會”等其他情態動詞的混用。重要的是，情態動詞大多有多個義項，而且各詞的某些義項又會有一些近似之處，學生的偏誤恰就源于對各種意義之間的差別及其制約因素認識不清。由此，我們以“要”為例，通過新疆少數民族學生的各種表現，探討詞語的多義范疇與漢語情態動詞習得問題。

二、新疆少數民族學生情態動詞“要”習得表現分析

(一)“要”的多義性

語言里形式和意義的對應往往不是一對一，而是一對多的對應。呂叔湘先生歸納“要”有五種語義，具體如下［4］［P520］:

1.表示做某事的意志，一般不單獨回答問題。表示否定通常不說“不要”，而說“不想”或“不愿意”。前面可以加“想、打算”等。

2.須要;應該。否定用“不要”，多用于禁止或勸阻。前面可以加“應該、必須、得(dei)”等。

3.表示可能。前面可以加“會”，句末可以加“的”。表示否定不說“不要”，說“不會”。

4.將要。前面可以加“快、就”，句末常加“了”。

5.表示估計，用于比較句。

我們將之分別標為要1，要2，要3，要4，要5，據此考察新疆少數民族學生使用情態動詞“要”的狀況。

(二)“要”正確用例

我們選取新疆師范大學語言學院的預科學生為調查對象，共200余人，主要是維吾爾族，個別還有哈薩克族、蒙古族及柯爾克孜族等，來自全疆各地。通過這些學生45000余字的作文語料，我們收集到學生正確使用情態動詞“要”的句子156個，其中要1有24例，要2達121例，要3為2例，要4有9例，使用要5則為0，具體示例如下:

(1)我要給大家說的是別光看事物的一面。(要1)

(2)你就把想要喝可樂的幾塊錢給那位爺爺。(要1)

(3)世界上的每個人要關心自然。(要 2)

(4)每班都不能缺人，必須要去。(要2)

(5)我們不要讓她們失望，要好好學習。(要2)

(6)在這個世界上每個人都要遇到各種各樣的困難。(要3)

(7)我快要哭了起來。(要4)

可以看出，要2正確率遠遠高于其他意象。而郭昭軍的研究也顯示，在敘述文本中“要”的意愿用法最常見(約62%)，義務用法最不常見(約25%);在對話文本中，義務和意愿用法都很常見(約42%和50%)，認識用法則不常見(只占7%);在書面正式文本中，“要”則幾乎都表達義務義［5］。

(三)“要”偏誤用例

中介語中跟目標語規則偏離的語言現象，是習得情況的重要指標。如前所述，不同情態動詞混用這一偏誤類型幾乎在各個地區都是最為顯著的，其偏誤總數也是居于最高，占到了37.7%，這集中表現在“要”的誤用，大量存在諸如此類的誤例:

(1)※如果我們心上有‘認真’，我們做什么事都要成功。

(2)※只有做事認真，你就一定要成功。

(3)※把這樣做你們一定要成功也取得了沒有想到的好成績。

(4)※那種沒有自信的人一定要失敗。

(5)※我想那個年輕的畫家要認真畫一定要賣了(這幅畫)。

(6)※人在世界上存在一定要遇到各樣的困難。

本該用“會”(或“能”)卻用了“要”。呂叔湘先生曾將情態動詞“能”“會”的意義細分為［6］［P368，245］:

能:表示有能力或有條件做某事;表示善于做某事，前面可以加“很”;表示有某種用途;表示有可能;表示情理上許可;表示環境上許可。

會:懂得怎樣做或有能力做某事;善于做某事;有可能。

可見，“要，能，會”三者都是多義的能愿詞。這三個詞在語義和功能上都有重疊、交叉，“能”“會”既可表示內在能力/意愿又可表推測意義，而“要”既可表意愿、義務，同樣也可表推測意義等等。一種情態意義往往可以由若干個情態動詞來表達，“能”“會”“要”三者在語境相同或相近的情況下還要進行更細的語義區分，形式和意義的關系不夠單一、凸現，自然度比較低，認知難度高，漢語這種形式和語義、功能的多重交叉對應造成了學生習得能愿動詞的極大困難。這些都無疑要求我們深入思索情態動詞的多義性特征與其習得之間的深層關系。

三、根情態與認識情態

(一)情態語義類型

同一個情態動詞往往被用來表達不同類型的情態意義，這是一個帶有語言共性的現象，許多不同譜系語言中的情態動詞都表現出這一特性。語言學家Palmer以英語情態動詞為研究對象，將其分為認識情態、道義情態與動力情態三類［7］［P6－7］。動力情態的力量來自物質世界的條件和人的主觀能動性，包括意志、計劃、喜好等心理因素;道義情態的力量來自以人際關系為核心的社會，包括準則、法律、規章和道德、價值觀及人與人的社會地位關系等;認識情態的力量來自于人的邏輯推理能力，包括認知能力和認知方式。這為后來的英語情態動詞的語義研究和其他語言的情態分析提供了一個比較詳盡的樣本。英國學者Coats提出每一種情態意義既有基本或核心的意義，也有外圍、并不典型的意義，不同種類的情態意義有時在外圍部分會重疊［8］［P20］。應該說明的是，核心與非核心是就歷時的派生關系而言的，在共時平面上，體現為義位的意義彼此之間是平等的。按此思路和方式，Coats把情態助動詞歸結為認知情態和根情態兩類，她指出，情態助動詞既有基本用法又有深層用法，基本用法表示的是施為型的根情態(Root Modality)，而深層用法表示的是推測型的認識情態(Epistemic Modality)。Sweetser也把情態用二分法分為根情態和認識情態，用根情態指現實世界的義務、許可或能力，用認識情態指推理中的必然性、蓋然性、可能性［9］［P49］。據此，情態動詞“要”各義項中要1、要2可歸入根情態，要3、要4及要5就為認識情態了;結合Palmer的理論，要1則為動力情態，要2是道義情態。同樣，“能，會”也可以做這樣的分類:“能”前三項屬于根情態中的動力情態意義，第四項屬于認識情態意義，后兩項則屬于根情態中的道義情態意義;“會”前兩項為動力情態意義，后一項為認識情態意義。

考察新疆少數民族學生情態動詞“要”的習得。“要”的正確用例中，可以清楚地看到，使用頻率及正確率居高的是要2——表道義情態，表動力情態的要1其正確使用率位列第二，屬于認識情態的要3、要4及要5則使用率和正確率都較低。至于“要”的偏誤用例中，如前所述，大量存在著“會(能)”誤用為“要”的情況。細究這些誤句，我們發現，偏誤幾乎全部在于表可能的認識情態意義上。這些正誤用例共同表明情態動詞的多義范疇中，根情態能較好掌握和習得，認識情態則難度較大。換言之，深層用法較基本用法習得難度大。我們擬從認知的角度予以解釋。

(二)隱喻機制的作用

如前所述，同一個情態動詞表達的幾個不同類型的情態之間并不是沒有聯系的，它們之間存在同一個語言符號的幾個意義之間歷時演變的先后關系。情態動詞表達情態都遵循這樣的演變規律:即認識情態是更基本的根情態的引申。同時，認知語言學的研究也表明，多義詞各義項由基本義至引申義其間隱喻起了重要作用。隱喻是人類將某一領域的經驗用來認知、理解另一領域經驗的一種認知活動，其心理基礎和表現不是具體的視覺形象，而是抽象的意象圖式。Talmy(1988)最早用意象圖式理論來解釋情態動詞語義，他借用Johnson的作用力圖式分析了情態動詞must、may和can的道義情態意義［10］。同一情態動詞的不同語義— —比如may和must的道義情態和認識情態分屬兩個不同的認知域，前者是社會物質域，后者是邏輯認知域，但它們可通過相同的意象圖式— —“作用力圖式”來理解。Sweetser在Talmy的基礎上更進一步提出，may的道義情態意義表示社會物質世界不存在潛在的障礙，其認知情態意義則是它在邏輯推論世界的對應，表示說話人從已知的前提推論出某個結論的過程中不存在障礙，其間的聯系就是作用力圖式從社會物質世界到邏輯推論世界的隱喻性映射［11］［P59－61］。

Talmy和Sweetser用隱喻理論和作用力圖式對英語情態動詞語義發展機制的解釋，基于對人類共通的和最基本的認知心理機制的分析，因此對理解漢語情態動詞語義的發展具有一定的啟示。結合漢語情態動詞，可以認為，多義情態動詞中其根情態往往表達的是施為者與事物的相互作用，做某件事情總有一定的障礙，需要一定的能力去克服;如果障礙相對于能力來說比較小，那么實現的可能性就比較大、有把握。根情態中道義情態與動力情態的主要區別在于意愿力的來源不同。根據作用力圖式，道義情態與動力情態的區別在于動力情態的意愿力來自說話人自身，說話人和行為人二者是重疊的，而道義情態的說話人與行為人是分離的，意愿力來自說話人。“要”表認識情態是說話人對未來某個行為、事件發生的可能性判斷或預測，是讓［+意愿］在一定條件下不能體現出來，主觀化的視點發生了變化。既然根情態表達的是行為主體與其他事物之間相互作用的關系，所以說它反映了行為者的角度，而認識情態則反映的是說話人對命題真偽的看法。按照認知語言學理論，隱喻涉及到兩個域，一個是原始域，另一個是目標域。一般來說，原始域是具體的事物，而目標域是抽象的事物。根據人類認知發展的規律，人類總是先認知具體的、有形的事物，爾后認知抽象的或非現實的事物，同時人們是根據具體的事物來認知抽象的事物的。情態系統中，具體的、物理的力或社會的力是原始力，是人們首先習得的概念，而心理等的力則是抽象的力。因為兩者都可通過“力”這一人類最基本的意象圖式來解釋，所以可以說心理的力是從物理及社會的力的基礎上通過隱喻的作用而產生的。而且，Bybee等也指出:“知識情態類意義晚于、且來源于施事指向類意義，這一點是很清楚的。事實上，對英語情態動詞而言，從現有的文獻看，其知識情態類用法很晚才普遍運用。”［12］［P195］這些無疑都共同證明了情態動詞表示認識情態的用法由根情態通過隱喻演化而來的。

正是由于意象圖式的存在人們才能從一個認知域向另一個認知域進行隱喻性映射。由此我們認為，根情態涉及的是現實世界域，認識情態涉及的是邏輯推理域。從語義認知難度上講，現實世界域自然要小于邏輯推理域。認知難度大，參與事件的作用不顯著，因而使用頻次、正確率相應也較低。Guo，Jiangsheng對漢族兒童習得現代漢語情態動詞的發展情況進行了研究，指出對于漢語“能”的情態意義，3歲兒童習得“能力”義，到5歲時習得“許可”義，至7歲時才習得認識情態的用法［13］［P58］。可見，漢族兒童習得能愿動詞的順序是動力情態——道義情態——認識情態，這也說明認識情態的認知難度最高。通常認為兒童習得語言的過程是人類語言發展的縮影，所以，新疆少數民族學生情態動詞習得同樣遵循著這一認知共性，也是認識情態難度最大，由此也就不難解釋為何此類偏誤數量最多了。

四、語義與形式的多重對應

以上我們從認知角度解釋了新疆少數民族學生情態動詞“要”習得中要1和要2使用頻率和正確率高、要3、要4及要5使用率和正確率都偏低的原因。此外，我們也發現，學生出現偏誤較多的有關情態動詞的認識情態，例如“要”與“會”、“能”的混用，與這些多義情態動詞的語義——形式的多重對應不無關系。如“要”既可表意愿、義務，又可表推測功能，“會”既可表能力/意愿，又可表推測功能，等等;表示推測功能的有“要/會/能/可以/應該/得”等多種形式。這表明在情態動詞的使用上，同一形式可表不同的意義/功能，同一意義/功能又可由不同的形式實現，但中間又存在著細微的差別。漢語情態動詞這種形式和意義的多重交叉對應造成了少數民族學生習得的極大困難，難以區分具有相同義項的情態動詞，這需要對目的語形式的語境限制有高度了解。表達同一意義或功能的幾種不同形式有時可替換使用，有時不可替換使用，一定程度上取決于上下文語境或前后語法限制，這就使情態動詞的習得更加復雜。

以前所示“要”的偏誤為例。“要”與“會”或“能”等都可表推測意義，但這些詞的差異不在可能性程度上而在認知取向上，屬于互補分布，無可能性程度排序，因此表示可能性程度時需要借助于“可能/也許/說不定”，“多半”，“一定/肯定/準”等可能副詞。我們發現，學生誤用的這些“要”，無一例外都是表達將來時間的，說明將來的可能結果，但這里“要”與上下文聯系卻是“須要，應該”義了。彭利貞指出，“要”與“會”表認識情態時，在無標記的情況下，所轄事件在時間上總指向將來，以此可初步認定，表認識情態的“要”與“會”與將來時間有某種必然的聯系。［14］［P140］。分析收集到的語料，除上述誤用的偏誤外，我們發現，諸多誤加偏誤類型，如:

(1)※有的人把自己的工作怕吃苦的，所以他們把生活中不能要成功。

(2)※我們耐心地做事，任何事情都要會成功。

(3)※我們要做什么事一定要把認真的態度下對待了我們要做的事情才能要成功。

(4)※我們從小的時候認真、勤奮，一定要能考上了大學。

這些誤例中學生都意欲表達將來可能這樣的意義，結果用“要”表達將來義，其后又加了“能”或“會”去表達這種可能性，由此我們可以推斷，學生在習得漢語能愿動詞時，“要”的所轄時間指向將來的特征被凸顯，作為典型特征被記憶，要表達將來極有可能之義時，其頭腦中“要”的將來時間義由于凸顯，缺乏對語句語境的清楚認知，直接用“要”表達，造成誤用;或者用“要”表示將來時間，再用“能”或“會”強調推測功能，二者相疊造成偏誤。

五、結 語

情態動詞的多義現象是語言中存在的一個事實。情態動詞的多個意義可從類型學角度分為根情態和認識情態，而這二者之間又存在內在聯系，后者由前者演化而來。對漢語第二語言學習者來說，由于二者的認知難度不同，因此使用的頻率及正確率、偏誤率都有所不同。但不管是根情態意義這一基本用法還是認識義這一深層用法，漢語情態助詞的形式和意義都并非一對一的簡單對應而是多重對應關系，因此各情態動詞的功能既相近又相異，語義聯系錯綜復雜，具有極細微的認知差別。這也說明在漢語情態動詞的學與教中，其多義范疇是必須要重視的方面。

［1］魯健驥.外國人學漢語的語法偏誤分析［J］.語言教學與研究，1994，(1).

［2］郭昭軍.漢語情態問題研究，南開大學博士學位論文，2003.

［3］王振來.論能愿動詞的語義類別［J］.遼寧工學院學報，2002，(1).

［4］，［6］呂叔湘.現代漢語八百詞［M］.北京:商務印書館，1980.

［5］郭昭軍，尹美子.助動詞“要”的模態多義性及其制約因素［J］.漢語學習，2008，(2).

［7］Palmer，F.R.Modality and the English Modals.2nded London:Longman，1990.

［8］Coates，Jennifer.The Semantics of the Modal Auxiliaries.London＆Canberra:CroomHelm.

［9］［11］Sweetser，Eve.Fromety mology to pragmatics.Cambridge:Cambridge University Press.1990

［10］Talmy，L.Forcedy namicsinlanguage and cognition.CognitiveScience，1988，12:49—100

［12］Bybee，J.etal.The Evolution of Grammar.Chicago and London:The University of Chicago Press，1994.

［13］［14］彭利貞.現代漢語情態研究［M］.北京:中國社會科學出版社，2007

H030

A

1671－6469(2011)05－0051－06

2011－10－12

自治區高校科研計劃項目《基于中介語語料庫的新疆少數民族學生漢語習得研究》(XJEDU2009S73)

李遐(1975—)，女，新疆師范大學語言學院，副教授，博士，研究方向:二語習得，認知語言學。

(責任編輯:陸 遐)