我國對外投資與產業升級

查慶才

摘要：隨著經濟全球化的發展，發展中國家對外投資迅速增長，我國也在大力實施“走出去”戰略，而“走出去”的核心就是產業選擇，目標就是產業升級，這對一個國家的經濟很重要，是一國能在經濟全球化的大環境下能獲得競爭優勢的關鍵。本文通過對我國產業的對外直接投資的產業為對象進行分析，對我國的對外投資戰略的選擇給出建議，同時也對于企業的對外投資給出相關的參考意見。

關鍵詞：對外投資；產業選擇；產業結構調整；產業升級

一、引言

隨著經濟全球化進程的加速推進，跨國直接投資已經成為世界經濟增長的發動機，資本、技術等生產要素的跨國流動正在對一國產業結構升級路徑及其內在運行機制產生越來越大的影響。近年來，隨著發展中國家經濟的增長，其對外直接投資也迅速增長，我國也積極推進國際直接投資，努力融入世界經濟的整體。本文考察對外投資作為產業結構調整與升級的一種重要升級手段和方式，分析如何制定有利于我國產業結構調整升級的戰略，為我國企業對外直接投資戰略的選擇提供建議。

二、產業結構升級的概念

1.產業結構的概念

產業結構是指國民經濟中產業的構成及其相互關系。產業結構概念的應用始于20世紀40年代，產業組織理論的創始人貝恩（J.S.Bain）在1996年出版的著作《產業結構的國際比較》中，就將產業結構解釋為產業內的企業關系。

2.產業升級的概念

產業升級是通過產業結構的調整，使產業從一個結構狀態轉變為更適合經濟發展的另一結構狀態，以提升經濟發展水平。產業升級的概念被真正引入到全球價值鏈的分析框架中，是在20世紀90年代末。產業升級是一個企業或經濟體提高邁向更具獲利能力的資本和技術密集型經濟領域的能力的過程，或者說是產業由低技術水平，低附加價值狀態向高技術，高附加價值狀態演變的過程。

三、我國產業結構及對外投資現狀分析

1.我國產業結構現狀

從整體上看，我國產業結構具有多層次階梯狀的特點，這其中表現為一方面，基于我國勞動力豐富及低廉的勞動力成本，一部分產業是以勞動密集型為主的產業類型，這其中包括紡織、食品和輕工等行業。這些行業發展比較成熟，并具有過剩的加工能力，擁有大量成熟的適用性生產技術，這些技術和相應的產品已趨于標準化。另一方面，我國還有一些產業，包括以863國家科技計劃為主導的高科技產業已進入世界一流水平，這些產業包括航空航天、生物制藥、信息技術等方面。

2.我國的對外投資現狀

近年來對技術密集型產業的投資有所增加，但總體上講，對外直接投資的企業中高科技企業的比率仍然比較低。另外服務業項目中勞動密集型仍占主導地位，知識、技術密集型服務比重仍較低在2009年我國對外投資流量中，占份額前4位的分別是商務服務、制造、采礦和批發與零售，投資總份額高達91%；在2010年我國對外直接投資流量中，占份額前4位的分別是商務服務、采礦業、金融業和批發零售業，投資總份額占72.8%。通過對比可以發現，中國海外投資的行業結構的演變過程大致表現為：以貿易和餐飲為主，通過資源開發和加工貿易項目份額的增加，發展并形成以新興服務業、商貿服務、資源開發、金融服務業和制造業為主導產業。總之，我國對外直接投資的產業結構還不盡合理，對外直接投資過分偏重資源開發業和初級制造業的投資，忽視技術密集型產業和服務業的投資。偏重對國內關聯效應弱的產業投資，而忽視對國內關聯效應強的投資，結果導致對外直接投資風險加大，總體效益低下。

3.我國對外投資面臨的困難

目前，我國通過國際貿易方式獲取國外先進技術正面臨著諸多困難，一方面現代技術和知識不易被轉換成可供市場交易的商品形式，加之技術的市場交易成本，導致技術和知識的國際貿易趨于萎縮，另一方面，我國還面臨著發達國家基于意識形態等非經濟因素的技術封鎖和技術貿易歧視等問題，即使技術購買交易成功，得到的也僅僅是國外的二流技術，而非核心技術。因此，中國試圖通過技術貿易的方式獲取國外核心技術進而推動產業結構升級的可能性不大。與此同時，隨著我國經濟實力的不斷增強，利用外國直接投資所轉移的技術與本國產業現有技術的差距逐步縮小，外國直接投資對我國正向技術外溢的邊際效應呈遞減趨勢。從長遠來看，中國經濟持續增長和產業結構優化升級對技術的巨大需求，僅僅依靠國內研發、國際貿易和引進外資是不能滿足需要的。

四、我國的產業結構調整與升級

1.通過技術調整

當前，國際經濟競爭主要表現為技術競爭，技術進步成為一國產業結構升級的關鍵因素。發達國家憑借其掌握的核心技術和營銷資源，占據產品生產價值鏈的研發和銷售等高端環節，而發展中國家只能以其廉價的勞動力、土地和其他自然資源居于生產加工環節，從而導致發展中國家在國際利益分配中處于不利地位。改革開放以來，我國以低勞動力成本的比較優勢參與國際分工，對于當時經濟增長和產業結構調整升級都發揮了積極作用，但隨著對外開放的深入發展，我國經濟長期處于國際分工低端的深層次矛盾日益凸現，以犧牲生態環境和勞動者福利為代價，參與國際競爭的經濟增長方式和產業結構狀況也正面臨嚴峻挑戰。事實表明，在國際競爭中僅僅依靠拼資源、拼勞力的方式已經很難獲取應得的利益，通過技術進步促進產業結構優化升級，進而贏得國際競爭優勢是我國經濟持續增長和國際競爭力不斷提高的必由之路。

2.進行產業間的融合

我國的產業結構調整及升級的主要基調就是走新型工業化道路，產業升級的主要內容和方向就是實現產業融合，在信息化條件下，由于信息技術和網絡提供了共同的技術基礎，產業之間相互融合的趨勢日漸增強。尤其是作為信息時代主流的信息技術產業，不僅其內部的各個行業之間出現了廣泛的融合，而且信息技術產業正以其巨大的波及力和影響力逐漸融合和滲透到其他產業中。信息產業與其他產業的融合是通過以下過程完成的：首先，信息技術在某一產業的部分企業首先得到運用，信息技術與這些企業傳統技術的融合，導致了產品市場特征的變化和產品競爭力的提高，因而這種融合的過程在該產業內的其他企業之間廣泛地擴散，最終導致該產業全部企業的生產過程發生改變，因而完成了信息技術與該產業的融合過程。導致信息技術與傳統技術融合過程得以擴散的傳導機制源于人類模仿行為的作用。第二，信息技術在產業之間擴散，導致與信息技術相關聯的其他產業與信息技術產業融合，使得這些產業普遍獲得升級；所有與信息技術產業相關聯的產業升級的結果，是整個國家的產業結構的轉換和升級，從而一個國家經濟增長的能力大大增強。這個過程在相當大程度上也是通過技術和生產過程的模仿示范作用來進行的。在眾多的產業中，絕大多數產業與信息產業存在著一定的關聯性，因而可以融合。產業之間模仿與示范的結果，是產業門類中的大多數產業與信息技術產業融合，從而這些產業從低技術水平轉向高技術水平、從低附加值轉向高附加值、從低增長狀態轉向高增長狀態，最后完成產業結構轉換與升級的過程。

五、我國的對外投資策略分析

1.“順梯度”對外直接投資

這也稱為＂優勢型＂對外直接投資，就是指充分利用我國在國際產業梯度中的相對級差優勢，以促進國內產業結構調整為目的，轉移在國內已失去或即將失去相應優勢的產業，大力發展對更低階梯國家的直接投資。

（1）理論借鑒。日本一橋大學的小島清（KojimaKiyoshi，1978）教授以戰后日本對外直接投資為考察對象而提出了邊際產業擴張理論，該理論認為一國應從本國已經處于或即將陷于比較劣勢，而在東道國仍具有相對優勢或潛在相對優勢的產業（即邊際產業）開始對外直接投資，并依次推進。小島清主張投資母國通過對外直接投資把原來國內的比較劣勢產業轉移到別國并轉換成為東道國的比較優勢產業，東道國可利用這些比較優勢產業擴大生產并出口，而投資母國則通過邊際產業的對外轉移而保留和發展本國具有比較優勢的產業并擴大出口，從而既可實現國內產業結構的升級，又可促進國際貿易的發展，被稱為“順貿易導向的投資”。

（2）具體對策。雖然我國所具有的這種優勢是一種相對的有限優勢，但我們必須最大限度地利用這種優勢。一方面，有利于延長這類產業的壽命周期，充分實現其轉移價值；另一方面，可以為國內高新技術產業發展騰出足夠的空間，促使生產要素向新興產業轉移和聚集，進而通過對這類產業的培育和扶持，推動我國產業結構的高度化。此外，從對外直接投資進入方式的選擇來看，我國的產業轉移型對外直接投資的主要目的地是發展中國家，一方面，由于許多發展中國家從自身的政治、經濟利益考慮，對外國直接投資的股權安排和企業并購等方面均有所限制，而對合資企業比較歡迎；另一方面，我國企業出于對投資項目控制權、防止核心技術擴散、降低投資風險以及投資目標國缺乏并購對象和條件等因素的考慮，傾向于以新建方式進入東道國市場。因此，我國的順梯度對外直接投資適宜以合資方式進行“綠地投資”為主，具備條件的也可以采取并購投資方式。

2.“逆梯度”對外直接投資

這也稱為“學習型”對外直接投資，就是要通過到發達國家技術發源地直接投資的方式，充分利用反向技術外溢效應，獲取國外先進技術和組織管理經驗，從而帶動國內產業向更高階梯發展。

（1）理論借鑒。英國里丁大學的坎特威爾（JohnA.Cantwell，1991）和托蘭惕諾（PazEstrellaTolentino）共同提出技術積累產業升級理論。該理論主要從技術累積過程出發，解釋發展中國家的對外直接投資活動，提出了發展中國家產業結構的升級過程是企業技術能力提高的過程，而企業技術能力提高則是不斷積累的結果；發展中國家企業技術能力的提高是與其對外直接投資的增長直接相關的兩個基本命題。

（2）具體對策。我國應該在先進制造業、信息技術、生物工程、新材料技術、航天技術等領域，大力發展對發達國家相關技術密集型產業的投資，通過直接投資于發達國家的科研機構和技術開發型公司，購并技術目標市場的企業或與之合資建廠等多種方式和手段，一方面，可以雇傭當地高水平的科技人員直接參與技術研發，充分利用國外人力資源，獲取先進技術，同時，還能夠收集相關信息，跟蹤最新的國際科技動態，并以此推動國內高新技術產業的發展和傳統產業的技術改造；另一方面，通過技術密集型國際生產體系的建立，形成對國內產業結構高度化的直接牽引，從國際生產的需求和供給兩個方面推動我國產業結構的升級。在新形勢下，對發達國家的逆向直接投資可能是我國目前獲取先進技術最主動和有效的途徑之一，因此，應將這種學習型對外直接投資作為政府扶持的重點，為其提供金融、財政、稅收等政策支持，并加強投資信息服務和指導工作。

六、結論

我國實施產業結構調整及升級在經濟全球化的大背景下，保持國家競爭優勢，實現富國強民的必然選擇，在產業結構調整過程中所面臨的問題是復雜的、困難的，甚至會產生劇烈的陣痛，比如因產業結構升級所帶來的大量失業問題、社會穩定問題等，對外投資作為我國產業結構調整及升級的方法和手段之一，需要按照國家產業政策的總方向進行制定和調整，但是產業結構的調整與升級是系統工程，需要包括對外投資政策、社會保障政策等相關政策步調一致，才能真正完成，這是一個逐步完善的過程，需要各個部門的積極配合。

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