西方學者如何解讀民族主義的過去、現在與未來

胡海蓉

（沈陽市外國語學校，遼寧 沈陽 110006）

西方學者如何解讀民族主義的過去、現在與未來

胡海蓉

（沈陽市外國語學校，遼寧 沈陽 110006）

民族主義在西方主要被看做一種政治單位與民族單位的同一性的訴求，既是一種文化類型，也是一種政治類型。民族主義或源于歐洲（歐洲學者），或源于美洲（個別美洲學者）。當代世界民族主義問題主要源于殖民歷史及當代全球化。“民族自決”將隨著殖民歷史的終結而終結。

民族主義；西方

一、何謂民族主義？

一般認為 （如英國厄內斯特·蓋爾納），民族主義是指認同政治和民族的單位的同一性的訴求。它既是一種社會思潮也是一種社會行動。美國學者阿姆斯特茨將民族主義的特性歸納為：與民族性相融的政治親和力，合法性來自民族的公意，民族地位的表現為政權，政治忠誠最終訴諸于民族忠誠。這其中，人們要求實現民族自決的政治意愿乃重中之重。［1］摩根索認為，傳統的民族主義追求民族獨立（國家主權），當代民族主義則是在民族國家的基礎上開展某一族群的政治訴求。［2］

二、民族主義的類型

普拉門那茲概括過兩種被廣泛接受的民族主義類型。一是西方民族主義，見于西歐與中歐洲；二為東方民族主義，見于亞洲、東歐及非洲。［3］前者以英、法、德諸國為代表，為世界確立了經濟、文化及政治慣例，目前，它們已經形成了民族大家庭，并把自己看做是全世界的領頭羊。后者是“新近被拉進一種迄今為止都與其格格不入的文明的各族人民”，他們并未把自己祖傳的文化調適得成功和出色，而是已經根據西歐的先進民族所確立的一些全球性標準來測量他們民族的落后性。這種東方型的民族主義伴隨著一種從文化上重新裝備本民族和使其轉型的努力。他們不可能通過模仿那種異文化而簡單地做到這一點，因為那時這個民族會喪失它的獨特本性。這就形成一種深刻的矛盾：“它既是模仿性的，又對它所模仿的榜樣懷抱敵意”。［4］后者以中國、印度、韓國等國為代表。從整體上看，民族主義是一種文化現象，盡管它經常表現為一種政治形式。

三、民族主義的發展歷程

西方學者多將歐洲的民族國家建立過程視為民族主義興起的歷史。民族主義大致歷經了五階段。1.歐洲民族國家制度框架初步形成。公共權力意義上的國家取代了國王意志下的帝國。2.上世紀20年代以來的民族國家獨立。3.1918年之后，民族主義原理廣被承認。4.族群歧視，以納粹思想為著。5.后工業社會，經濟一體化，民族國家之間差異減少，族群文化個性削弱。當然，即使在歐洲，并非所有的民族／國家都必然經歷這些階段。

不過，關于民族主義的起源及其發展歷程，美國學者與西歐學者有著不同意見。出生于中國的本尼迪克特·安德森把美洲的殖民地獨立運動視為民族主義的發軔。他歸納了民族主義／國家發展的四階段。1.“想像的共同體”。最早于18世紀在拉美而非歐洲產生，源自西班牙殖民地的精英。這種“克里奧耳”式民族主義，建立在經濟利益基礎之上，利用了歐洲的自由主義與啟蒙觀念，對帝國主義予以批判。2.“地方／語言民族主義”，即19世紀以來歐洲精英在推動統一方言時塑造的民族理念。早期的歐洲民族主義具有平民主義特征，如廢除農奴制等等。3.“官方民族主義”。即統治者通過在被征服者身上強行實現語言（或其他文化）統一來鞏固其統治的過程中形成的民族主義，主要表現為“俄羅斯化”，即通過國家行政自上而下地把文化的同質性強加于人。4.“新時期”，被殖民地區的民族主義者希望將民族主義的第二、第三階段結合在一起，通過國家語言方面的文化政策塑造民族自信。［5］

至于民族主義發展的動力及催化劑，安德森認為，乃是近代殖民史以來的雙語現象。宗主國與殖民地之間的流動越來越頻繁，資本、政治地位的宗主與附屬、現代教育的擴散，等等，創造了一個巨大的雙語部門。知識分子、行政官員、高層管理者充當了雙語溝通的人群。“印刷文字已經使得漂浮在同質的空蕩蕩的時間中的想象共同體成為可能……雙語現象意味著通過歐洲的國語而接近的最先進現代西方文化，尤其是接近在19世紀的歷程是產生于其他地方的各種民族主義、民族性和民族國家模型。”［6］

四、對當代民族主義現象的解讀

主要有兩種思路，其一是縱向維度的歷史觀，關鍵詞是殖民地區的民族自決。英國學者霍布斯鮑姆認為，當代民族分離主義主要源自歷史。《凡爾賽和約》和《布列斯特－立陶夫斯克條約》使歐洲民族陷入孤立與不信任狀態。一戰之后形成的一些獨立國家，沿襲了這種不信任的民族心理。在他看來，二戰后獲得獨立的國家的基礎，并不是民族自決，而是反殖民化。“一個國家若是經由反殖民化而建立，這意味著該國系從原有的殖民行政區脫胎而成，繼承的是原有的殖民疆界。這樣的疆界在劃定之初，顯然完全未曾考慮當地居民，甚至可能連當地有哪些居民都不知道……最普遍的情形是，獨立一旦完成，各種沖突便告爆發”。［7］

其二是橫向維度的結構觀，關鍵詞是全球化。史密斯認為，全球化帶來了經濟上的相互依賴。用吉登斯的話來說，現代傳媒將地球時空壓縮，地區的傳統被弱化，并被抽離到全球體系之中。各種本土亞文化發現自己在洶涌而來的經濟、政治與文化整合力量面前的弱勢。訴諸傳統文化或族群個性成為重塑族群自信的有效途徑。

在美國學者于爾根斯邁爾看來，全球化消弭了國家之間的界線，但也促成區隔。各種宗教及種族亞文化力圖保持其個性，因而提出分離要求。按吉登斯觀點，全球化背景下，國家對社會的專有型控制能力下降。經濟全球化的背景下，世界并不平衡，按照依附理論的觀點，世界分為核心國與依附國。前者控制高科技與高附加值，后者提供原料及市場。核心國與依附國家之間的經濟、政治及文化差距成為激發發展中國家民族主義的因素。［8］這種心理上的拒斥導致種族排外心理。西方人總是擔心外來移民搶走他們的工作崗位，享受他們的福利制度。［9］

五、民族主義的未來發展趨勢

在唱衰者如霍布斯鮑姆看來，民族主義可能會隨著民族國家的式微而消弱。未來的族群將被整合整合到新興的世界體系之中。［10］

其他學者則視民族主義為長久的存在。普羅門那茲提出，民族主義將伴隨著國家之間的剝削、依附關系而存在。史密斯提醒人們注意民族主義的持久性，因為它“深深植根于每個地區特定的社會背景和特點鮮明的文化遺產之中。它從特定民族與特定共同體活動歷史中提取意義和活力，努力與現代民族結合在一起”。總之，“民族主義是政治上的需要；民族認同具有社會功能；民族植根于歷史之中。”［11］

基于馬克思主義的民族主義觀，戴維斯也對民族主義表示同情，“復古的民族主義不能馬上宣布廢除。當人們認為它是重獲自豪感和自尊運動的一部分內容時，它就仍然具有建設性意義，具有發展的前景。”［12］

也有一些學者從經濟全球化的角度給出樂觀答案，即，民族主義的總目標是提高全世界人民的福利，而不是零和博弈。世族主義可以表現為具有寬容精神的主張，如消除貿易壁壘，允許資本跨國流動；允許補貼；科研、環境及安全方面的國際合作，等等。［13］

六、民族主義問題

針對目前的民族主義沖突，美國學者森加阿斯提出了一些建議：1.實行區域自治。成功的個案是西班牙的加泰羅尼亞（也許還有中國）。2.通過社會保護運動，減少族群歧視。如，通過法律來保護文化個性，確保少數族群的政治參與權利。3.擴大政治參與是解決問題的基礎。［14］托波爾也開出了民主的藥方，如建立比例代表制基礎上的權力平衡；精英分子能夠控制其追隨者的熱情；社會共享妥協的政治文化觀念。［15］于爾根斯邁爾總結了世界各國所采取的措施的經驗教訓（如保護族群文化個性等），主張必須采取多國合作的辦法。如，在批評了華盛頓和北約在科索沃的 “單干式”行動之后，他提出要加強聯合國的作用。

民族自決的“末路”。西方學者多認為，“民族自決”不是解決民族問題的出路。這與列寧著名的民族自決論點并不矛盾。因列寧的民族自決權主要指殖民地區的民族權利。在“非殖民化”了的當代社會，在以多民族共居的民族國家范圍內，某族群所提出的 “民族自決”訴求，因缺少現實的執行條件（如移民或種族屠殺），極少得到國際社會的認可。

［1］Amstutz，International Conflict and Cooperation，Boston：McGrawHill，1999：33.

［2］［美］漢斯·摩根索.國家間的政治［M］.北京：商務印書館，1993：420.

［3］［美］Eugene Kamenka.Nationalism：the nature and evolution of an idea，london：edward amold［M］.1976：23－36.

［4］［美］查特杰.作為政治觀念史上的一個問題的民族主義［A］.東亞現代性的曲折與展開［C］：長春：吉林人民出版社.2002.219.

［5］［美］本尼迪克特·安德森.想象的共同體：民族主義的起源與散布［M］.上海：上海人民出版社，2003：導讀.

［6］［美 ］Benedict Anderson.Imagined communities：reflection on the origin spread of nationalism.London：verso.1978：107.

［7］［英］埃里克·霍布斯鮑姆.民族與民族主義［M］.上海：上海人民出版社，2000：211－212.

［8］Thomas J.McConmic.America＇s Halfcentury：United State Foreign Policy in the Cold War，the JohnsHopkins University Press，Baltimere／London，1989：3－4.

［9］［美］塞繆爾·亨廷頓.文明的沖突與世界秩序的重建 ［M］.北京：新華出版社，1998：220.

［10］［英］埃里克·霍布斯鮑姆.民族與民族主義［M］.上海：上海人民出版社，2000：223.

［11］［英］安東尼·D.史密斯.全球化時代的民族與民族主義［M］.北京：中央編譯出版社，2002：3.

［12］Marc Williams，InternationalRelations in the Twentieth Century：A Reader，1992，56，66.

［13］［美］羅伯特·賴克.國家的作用［M］.上海：上海譯文出版社.1998：311－318.

［14］［美］森加阿斯.種族沖突或民族主義復興 ［J］.現代外國哲學社會科學文摘，1996，（3）.

［15］［美］加布里埃爾·托波爾.民族主義之砌塊［J］.民族譯叢，1994，（1）.

責任編輯 張小莉

C95

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1672－2426（2011）10－0017－02

胡海蓉（1973－），女，遼寧沈陽人，沈陽市外國語學校教師，主要研究方向為歷史學。