中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展必須擺脫“路徑依賴”

　　摘要： 國際金融危機之后，發(fā)達經濟體正在經歷調整和轉型，這是中國經濟轉型的國際背景；企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活動是中國經濟真正實現(xiàn)“自主創(chuàng)新”的關鍵環(huán)節(jié)；中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展具有雙重障礙——外向型經濟增長方式和政府主導型融資方式；為擺脫路徑依賴，我們需要培育鼓勵創(chuàng)業(yè)的市場環(huán)境和制度環(huán)境。
　　關鍵詞： 創(chuàng)業(yè)型經濟；企業(yè)家精神；路徑依賴
　　中圖分類號：F121
　　
　　一、 引言：中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展的國際背景
　　自20世紀80年代以來，發(fā)達國家開始經歷根本性變革，即由管理型經濟轉向創(chuàng)業(yè)型經濟。依托于互聯(lián)網和信息技術，大量的中小型公司成為就業(yè)的主要源泉；伴隨著發(fā)達國家中工資的“兩極化”趨勢，其制造業(yè)大量轉移，依賴于制造業(yè)的中產階層開始分化：一部分人因制造業(yè)的轉移而失去工作機會；同時高端服務業(yè)的發(fā)展又提供了大量機會，于是收入差距明顯擴大。在2008年全球金融危機之后，這一趨勢變得更加明顯，當前美國經濟的種種失衡和結構性問題在宏觀上都是這一經濟轉型所帶來的“陣痛”。在歐洲和日本等國，創(chuàng)業(yè)型經濟也被普遍看成將會引領新的增長模式（Goldin和Katz，2007；以及Goos和Manning，2007）。這構成了中國經濟增長和轉型的宏觀國際背景。
　　作為全球經濟中最大的發(fā)展中經濟體，無論是在總量上還是在結構上，中國經濟都在經歷新一輪增長模式調整。面對發(fā)達國家的創(chuàng)業(yè)型經濟轉型，中國經濟已經以其特有的方式身處其中，并開始了創(chuàng)業(yè)型經濟實踐，其典型標志就是改革開放以來中國本土企業(yè)家階層的成長和日益成熟；但是，與國外不同的是，中國創(chuàng)業(yè)型經濟的發(fā)展在相當程度上是以“隱含”的方式進行的。與此相適應，國內的創(chuàng)業(yè)研究也廣泛地分散在有關創(chuàng)新、中小企業(yè)成長、國有企業(yè)改革以及技術進步、產業(yè)升級、區(qū)域發(fā)展和結構轉型的研究當中，直到最近幾年才漸漸引起研究者和決策層的關注。那么，中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展具有什么樣的特殊性？影響中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)育的主要障礙是什么？這都是擺在中國經濟轉型路徑上必須解決的現(xiàn)實問題。
　　本文在兩個方面與上述背景相關：一是在理論研究方面，國外理論研究基本上立足于發(fā)達經濟體，對轉型經濟體雖然已有涉及（Thurik，2008），但還相當有限。我們認為，正是由于以中國為首的廣大發(fā)展中國家對全球化的參與推動了發(fā)達國家創(chuàng)業(yè)型經濟模式的興起，中國對此過程參與的方式恰恰形成了中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展的特殊性，而這是制定政策的依據。二是在政策研究方面，國外的政策研究可作為研究我國問題的良好參照，但由于創(chuàng)業(yè)型經濟強烈的異質性和“本土性”特征，加之各國發(fā)展階段的不同，因此只能借鑒，不能照搬。國內研究雖然是中國視角的，但關于中國如何參與和影響了發(fā)達國家經濟轉型、這又對中國經濟有何影響的研究，文獻中還不多見。因此我們選擇從中國參與全球化入手，著重分析中國發(fā)展創(chuàng)業(yè)型經濟的特殊性——外資依附型增長和政府（國企）主導型融資方式所形成的雙重“路徑依賴”，并據此提出相應政策。
　　本文將對轉型經濟體發(fā)展創(chuàng)業(yè)型經濟模式進行探討；并嘗試為我國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展提供理論基礎。從現(xiàn)實角度來說，創(chuàng)業(yè)型經濟模式已在全世界引起廣泛重視。全球性金融危機客觀上使得我國原有增長模式受到考驗，也為發(fā)展創(chuàng)業(yè)型經濟提供了機會，此時迫切需要適宜的政策支持。而創(chuàng)業(yè)依賴于制度激勵，因此，審慎的、合宜的政策設計是走上良性路徑的關鍵性環(huán)節(jié)。據此，本文主要討論三個層面的問題：首先，我們探討我國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展的宏觀背景，即全球化。我們認為，正是中國參與全球化的特有方式決定了我國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展的特殊路徑；其次，我們將具體分析擋在我國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展路徑上的雙重障礙——外資依附型增長模式和政府主導型融資方式——的形成；最后，我們將指出這種“雙重依賴”該如何破解。
　　二、 中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展的特殊性
　　在發(fā)達國家開始由管理型經濟轉向創(chuàng)業(yè)型經濟轉型的時候，中國經濟恰恰開始走向開放。因此，從20世紀80年代改革開放，中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展就開始起步，在20世紀80年代中期到90年代中期，隨著一批民營企業(yè)的成長，中國創(chuàng)業(yè)型經濟初具雛形；最近10年以來，中國民營企業(yè)和創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展又逐漸走向新的成長階段。但中國創(chuàng)業(yè)型經濟轉型仍然處于初期階段。中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展具有兩方面的特殊性。下面我們分別加以闡述。
　　（一）中國創(chuàng)業(yè)型經濟與中國市場經濟轉型同時起步
　　中國創(chuàng)業(yè)型經濟實踐走在了理論研究的前面。其最特殊的地方在于它并非開始于一個成熟的市場經濟環(huán)境，而是在改革開放之初就開始萌芽。這與發(fā)達國家顯著不同。由于缺乏成熟的市場經濟環(huán)境，中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展道路尤其充滿曲折，民營經濟從誕生到成長就經歷了“干中學”的陣痛，企業(yè)家個體和整個階層的生長也是幾經沉浮，充滿艱辛。這既表現(xiàn)在技術和商業(yè)模式創(chuàng)新的“斷層”，也表現(xiàn)在組織創(chuàng)新、觀念變革等所面臨的深層挑戰(zhàn)方面。例如，直到最近幾年，才有越來越多的決策者、管理層和學者將目光集中到“創(chuàng)業(yè)”而非單純的“創(chuàng)新”上。
　　我國在建設市場經濟的同時就開始參與了發(fā)達國家創(chuàng)業(yè)型經濟轉型，這造成了大量中國中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)活動開始于“模仿”，而非直接的“創(chuàng)新”。因此，在技術層面上，中國的創(chuàng)業(yè)企業(yè)更多地是并不投入大量資源進行技術創(chuàng)新，而更多地是對現(xiàn)有創(chuàng)新進行“有創(chuàng)意的運作”，也即中國式創(chuàng)業(yè)往往更加關注商業(yè)模式，而在技術基本工方面比較薄弱。
　　（二）中國創(chuàng)業(yè)型經濟與全球化并駕齊驅
　　中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展的第二個特殊性來自于全球化。全球化的背景下，經歷市場經濟和創(chuàng)業(yè)型經濟轉型對中國的影響是什么樣的？中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展與全球化是什么關系？筆者認為，全球化會對我國和對發(fā)達經濟體產生不同效應：后者以在我國強化其管理型經濟的方式催生了其在本土的創(chuàng)業(yè)型經濟。發(fā)達國家管理型經濟并非退出了歷史舞臺，而是以跨國公司的身份進入了中國等發(fā)展中國家。如果說全球化直接催生了發(fā)達經濟體的創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展的話，那么，在中國它可能進一步強化了管理型經濟。雖然增強了外資引入國的國家的競爭力，但卻未必會提升本土創(chuàng)業(yè)企業(yè)的競爭力，一方面競爭促進了本土企業(yè)進行創(chuàng)新的壓力，從而提供了“外部動力”，另一方面，它也同時激戰(zhàn)了本土創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長空間，從而真正成為一把“雙刃劍”。
　　以美國為例，發(fā)達國家創(chuàng)業(yè)型經濟轉型的外部經濟影響是其本土（低端）制造業(yè)的大量轉移。在管理型經濟下，其典型經濟特征是生產和資源分配流向由大型跨國公司主導；伴隨著發(fā)展中國家大量參與到全球化進程中，跨國公司在其本土的戰(zhàn)略由生產轉向投資和金融服務，即通過對外直接投資的方式在海外設立分支機構，雇傭當地工人從事生產，由此以要素流動代替了產品流動。此時，以“最終產品”為統(tǒng)計標準的GDP指標已經無法作為衡量國家綜合競爭力的有效工具，因為，競爭力的真正含義已經不在取決于誰能最有效率地組織生產，而是取決于誰擁有最優(yōu)秀的要素。20世紀80年代以來，國際經濟領域最顯著的特征性事實就是要素流動：發(fā)展中國家吸納了大量的海外投資；同時伴隨著高端人才的大量外流。相應地，中國等發(fā)展中國家在接受海外投資的同時，也帶動了大量的國內產業(yè)變遷：傳統(tǒng)的農業(yè)社會走向轉型，開始走上制造業(yè)為主的工業(yè)化路程。伴隨著國內要素區(qū)際流動。因此，這一國際經濟領域的分析在區(qū)際分析中仍然適用：中國改革開放30年中，最典型的特征也是要素流動：承接發(fā)達國家制造業(yè)轉移帶動了農民工進城，從而推進了中國城市化的進程。
　　
　　以要素流動為特征的全球化的另一面就是發(fā)達國家將管理型經濟推向發(fā)展中國家，從而加速走上創(chuàng)業(yè)型經濟道路。這對發(fā)展中國家的影響就是給后者帶來機遇，使之能夠提升管理水平；但另一方面，其風險是帶來后者對外向型經濟的依賴：管理型經濟向發(fā)展中國家的延伸使得大型跨國公司占據著后者出口的重大份額，GDP增長的“誘惑”讓發(fā)展中國家欲罷而不能。本土企業(yè)和企業(yè)家創(chuàng)業(yè)成長的空間部分被擠壓；尤其是當政府給予外資一定的優(yōu)惠條件的時候更是如此。盡管如此，這一問題卻只能在繼續(xù)全球化的進程中加以解決；而不是抵制和遏制全球化。
　　三、 我國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展雙重“路徑依賴”的形成
　　在經濟實力提升的過程中，我國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展在一定程度上形成了“路徑依賴”：一方面，外資依附型增長模式使本土企業(yè)家面臨“低收益、高風險”的鎖定效應；另一方面，政府及國企主導型融資方式使企業(yè)家創(chuàng)業(yè)空間狹小、創(chuàng)業(yè)激勵不足。正是由于雙重“路徑依賴”的存在，使得企業(yè)家創(chuàng)業(yè)激勵不足而風險加大，因此創(chuàng)業(yè)活動難以持續(xù)，小企業(yè)難以長大。
　　（一）“外向型”增長模式使本土創(chuàng)業(yè)面臨低水平循環(huán)
　　關于對外商直接投資作用的評價，國內學者多集中于討論其對技術轉移和生產率的效應；我們則認為，引進外資對我國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展的影響被大大低估了，更應該關注的不是外資的“技術進步效應”，而是“創(chuàng)業(yè)效應”， 創(chuàng)業(yè)型經濟的典型特征是在整個行業(yè)規(guī)模很大的同時有大量創(chuàng)新型中小企業(yè)存在，相當多的外部經濟行業(yè)是比較適宜企業(yè)家進行創(chuàng)業(yè)的，典型的如現(xiàn)代金融服務業(yè)、娛樂業(yè)等文化創(chuàng)意產業(yè)等等；長期以來我們忽視了外資對本土企業(yè)家創(chuàng)業(yè)的實際影響。如果外資對本土企業(yè)家創(chuàng)業(yè)活動起副作用，那么，即便有技術進步也難以轉化為經濟增長。當然，引進外資本身并沒有問題，問題在于在什么階段、以什么方式引入。實踐證明，在改革開放之初，引進外資作為“第一推動力”是必要的、有益的；但是，今天中國經濟面臨的是創(chuàng)業(yè)型經濟轉型，必然要求適宜本土企業(yè)創(chuàng)業(yè)和成長的市場環(huán)境，外向型增長模式已經嚴重阻礙了中國本土創(chuàng)業(yè)的發(fā)育和成熟，因為大量的資源集中在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的“代工“企業(yè)當中，創(chuàng)業(yè)潛力的不到發(fā)揮和釋放。從而導致大量中小型加工和制造業(yè)企業(yè)鎖定在“低收益、高風險”的利潤扭曲狀態(tài)下，頻頻成為國際貿易領域糾紛和貿易保護主義攻擊的目標，2008年全球金融危機的爆發(fā)恰恰給代工企業(yè)向創(chuàng)業(yè)企業(yè)轉變提供了外部壓力。
　　（二） 政府主導型融資方式造成激勵扭曲
　　中國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展勉勵的第二個障礙是融資方式扭曲造成實體經濟部門創(chuàng)業(yè)激勵不足。政府及國企主導下的融資模式“先天”青睞大企業(yè)，中小創(chuàng)業(yè)者融資渠道長期受阻，無奈之下大量以各種方式借用民間資本，甚至不惜采用“高利貸”， 在經濟繁榮期，狂熱的追求高回報行為導致創(chuàng)業(yè)者不再注重企業(yè)成長，而是采用短期行為，希望賺“快錢”。 這樣做的風險會在經濟下行期間暴露無疑。從而，融資方式扭曲一方面造成了大量投資不是以“平常心”進入中小型創(chuàng)業(yè)公司，投資者和創(chuàng)業(yè)者各懷心事，并非關注公司的長期成長；另一方面造成資本“扎堆”進入房地產、金融等領域，長期中更不利于創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展。
　　四、 中國經濟如何擺脫“路徑依賴”
　　在制度環(huán)境上，我們需要營造自由創(chuàng)業(yè)、自主創(chuàng)新的環(huán)境，而不是先入為主的各種干預式的強制扶持政策。自主創(chuàng)新實現(xiàn)所賴以依據的知識“不是所有知識的總結”，是哈耶克意義上的“特定時空環(huán)境的知識”，它“以分散的不完全的甚至是矛盾的形式存在于分散的個人”，所以，促使知識在人群中擴散的最好方法不是制定一套所謂的完整的、系統(tǒng)的創(chuàng)新體系，而是將政府從具體的創(chuàng)新方案中解脫出來，著眼于給擁有具體知識的個體創(chuàng)造寬松、自由的制度環(huán)境。自主創(chuàng)新是一個內生決策，中國社會從來就不缺乏創(chuàng)新的思想和知識，真正缺乏的是有效的社會機制，將已知的社會成員的創(chuàng)新思想進行最優(yōu)使用。
　　作為企業(yè)家精神的表現(xiàn)，自主創(chuàng)新的特性決定了其實現(xiàn)過程只能是分散決策、分散進行。因為只有這樣才能確保特定時空環(huán)境的知識被有效使用。自主創(chuàng)新不是一個可以自上而下進行加強的過程，過度的政府干預會限制企業(yè)家活動，從而剝奪市場創(chuàng)新機制從獨立企業(yè)家那里獲得創(chuàng)造經濟增長所必需的動力。因此，政府需要做的是創(chuàng)造前提條件，讓人們自行決定創(chuàng)新行為。實際上，在創(chuàng)業(yè)之初，企業(yè)家面臨的真正困難不是風險投資的謹慎和保守而帶來的資金稀缺，而是缺乏成熟的政府管理體系和制度環(huán)境。企業(yè)家才能是一種對特定環(huán)境做出反應的“隱含知識”，是主觀的、實踐性的；不是易于言傳的客觀知識，因此，此類才能的發(fā)揮需要的不是干預式的鼓勵，而是自由創(chuàng)業(yè)、自主創(chuàng)新的制度環(huán)境；是容許犯錯、甚至鼓勵大膽嘗試、不計失敗的市場環(huán)境。而不是動輒就“糾錯”，武斷地認為政府干預一定能夠扶持創(chuàng)業(yè)往往恰恰是事與愿違。
　　在具體政策方面，首先，我們需要繼續(xù)接受發(fā)達國家常規(guī)性業(yè)務外包不利于提高本土技術學習和吸收能力提高。我們應該鼓勵承接創(chuàng)新階段的外包，而不是僅僅進行“貼牌”和生產。其次，創(chuàng)業(yè)型經濟的特征決定了發(fā)展創(chuàng)業(yè)型經濟應避免“一哄而上”，現(xiàn)階段依靠廣大農民工自主創(chuàng)業(yè)來拉動就業(yè)的條件并不成熟，很難持續(xù)，宏觀上無助于發(fā)展創(chuàng)業(yè)型經濟。第三，我國創(chuàng)業(yè)型經濟發(fā)展要擺脫雙重“路徑依賴”，迫切需要國家層面和區(qū)域性、地方性政策的協(xié)同一致。
　　
　　參考文獻：
　　[1]Audret