犯罪嫌疑人身份核查工作存在的問題及完善對策

　　因犯罪嫌疑人身份引發(fā)爭議的洛陽精神病人田星搶劫案、湖北宜昌張文華冒用他人姓名搶劫案，在社會引起強(qiáng)烈反響。筆者所在的鄭州市金水區(qū)人民檢察院在辦理案件中，也發(fā)現(xiàn)嫌疑人假冒他人身份或證人冒用他人姓名的情況。犯罪嫌疑人或證人謊報(bào)身份事件頻頻發(fā)生，干擾了刑事司法程序的正常進(jìn)行，嚴(yán)重影響了法律的嚴(yán)肅性和公正性，損害了司法機(jī)關(guān)的形象和社會公信力。本院專門組織人員對此種情況進(jìn)行了調(diào)研，提出了核查嫌疑人身份的對策設(shè)想，以期為公訴人員審查類似問題提供一些參考。
　　一、嫌疑人身份不明引發(fā)的問題
　　嫌疑人清晰、正確的身份情況，是認(rèn)定犯罪主體的基礎(chǔ)，是確定嫌疑人應(yīng)否承擔(dān)刑事責(zé)任的前提條件，同時(shí)也是嫌疑人的一系列程序性權(quán)利是否能夠落實(shí)的關(guān)鍵。嫌疑人身份一旦被錯(cuò)誤認(rèn)定，往往會引發(fā)一系列的問題。
　　一是影響犯罪主體的準(zhǔn)確認(rèn)定。由于無法查清嫌疑人真實(shí)的姓名、住址以及年齡，使刑法規(guī)定的許多法定情節(jié)無法查實(shí)。例如嫌疑人的真實(shí)年齡能夠確定其是否承擔(dān)刑事責(zé)任，是否具備未成年人、75歲以上老年人等法定從輕處罰的情節(jié)。
　　二是影響法定從輕或從重情節(jié)的準(zhǔn)確認(rèn)定。例如查明嫌疑人是否屬于被追輯的逃犯，能夠確定有無遺漏犯罪事實(shí)；查明嫌疑人是否曾受過刑事處罰，能夠確定是否具備累犯這一法定從重處罰情節(jié)和曾被判刑這一酌定從重處罰情節(jié)。是否是在假釋、緩刑考驗(yàn)期內(nèi)犯罪。從而確定是否需撤銷假釋、緩刑；在毒品犯罪中查明嫌疑人的前科情況能夠確定其是否是應(yīng)從重處罰的毒品再犯：查明嫌疑人身體自然情況，能夠確定其是否具備聾啞等法定從輕處罰情況。如果被告人身份不明，這些情況均難以確定。
　　三是影響刑罰執(zhí)行制度的落實(shí)。由于不知悉被告人的真實(shí)住址或戶籍地，刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)無法確定被告人假釋或緩刑的監(jiān)督機(jī)關(guān)，故被告人身份不明的。一般對被告人不再適用緩刑和假釋。而且，在刑罰執(zhí)行過程中，刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)無法將受刑人被執(zhí)行刑罰的地點(diǎn)、執(zhí)行刑罰過程的表現(xiàn)、減刑情況通知受刑人家屬，受刑人脫離家屬幫教或親情關(guān)懷，影響了改造工作的實(shí)際成效。
　　四是影響嫌疑人的程序性權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。如果不掌握嫌疑人的真NZ/mhV95nFHA6KGAmkacQQ==實(shí)住址，司法機(jī)關(guān)的法律文書無法準(zhǔn)確送達(dá)給嫌疑人的親屬，未成年犯罪案件則難以送達(dá)給監(jiān)護(hù)人、法定代理人，公安機(jī)關(guān)的拘留、逮捕執(zhí)行通知、檢察機(jī)關(guān)的起訴書副本以及法院作出的判決均不能及時(shí)送達(dá)至犯罪嫌疑人或被告人的家屬，犯罪嫌疑人或被告人的監(jiān)護(hù)、辯護(hù)等程序權(quán)益難以得到保障。
　　五是形成錯(cuò)捕錯(cuò)判。審判機(jī)關(guān)一旦以自報(bào)身份下達(dá)判決后，如發(fā)現(xiàn)判決所確定的主體是其他公民，或查實(shí)被告人的真實(shí)身份后，發(fā)現(xiàn)被告人有前科(累犯)或者不是未成年人，那么就會出現(xiàn)量刑事由上的遺漏或量刑情節(jié)的錯(cuò)誤認(rèn)定，事實(shí)認(rèn)定和適用法律無疑將成為一個(gè)錯(cuò)誤。
　　二、造成嫌疑人身份不明的原因
　　身份不明的嫌疑人一般都是外省流動人員，主要為負(fù)案在逃或有前科人員，造成嫌疑人身份不明存在主客觀等多方面的原因。
　　一是犯罪嫌疑人企圖逃避刑事處罰。犯罪分子虛構(gòu)身份的情況較少。一般都是冒用他人真實(shí)身份，最直接的動機(jī)就是存在抵抗或僥幸心理，試圖通過假報(bào)未成年人、隱瞞漏罪，胡編亂造自己的身份情況，以減免處罰或保護(hù)自身名譽(yù)。
　　二是被冒用身份者及其家屬法律意識淡薄，在收到有關(guān)拘留、逮捕等法律文書時(shí)，往往在確認(rèn)被冒用的人安然無事之后就不再深究事實(shí)真相，也很少積極向司法機(jī)關(guān)反饋情況，為犯罪嫌疑人冒用他人身份提供了可乘之機(jī)，
　　三是戶籍管理信息手段落后。由于邊遠(yuǎn)、貧困地區(qū)的派出所沒有實(shí)現(xiàn)戶籍信息聯(lián)網(wǎng)，只能通過發(fā)函的方式索取，不能保證在訴訟期限內(nèi)及時(shí)核實(shí)嫌疑人身份，最終只能按照嫌疑人自報(bào)身份起訴或判決。
　　四是公安機(jī)關(guān)辦案力量有限，核查犯罪嫌疑人身份手段單一。辦案人員在核查犯罪嫌疑人身份時(shí)。沒有多余的時(shí)間和精力親赴外地，主要通過向犯罪嫌疑人的戶籍所在地或其居住地的公安派出所發(fā)函索取戶籍證明材料。而外地公安機(jī)關(guān)出于種種原因，如警力不足、經(jīng)費(fèi)困難、郵寄不便等困難，常常不能及時(shí)、準(zhǔn)確地出具身份材料。
　　五是辦案人員主觀上存在“重實(shí)體輕程序”思想，對核查身份工作沒有引起足夠重視。盡管有些承辦人對嫌疑人的原籍戶籍證明進(jìn)行了審核，也對公安機(jī)關(guān)是否依法對嫌疑人家屬履行告知程序進(jìn)行了審查，但對嫌疑人身份的信息核實(shí)工作做得比較粗糙，對不確定的信息沒有認(rèn)真追究。加之客觀方面辦案期限和辦案力量有限，工作壓力導(dǎo)致辦案人員對案件事實(shí)及證據(jù)的審查十分細(xì)致，而忽略了程序上的審查。
　　三、檢察機(jī)關(guān)核實(shí)嫌疑人真實(shí)身份的對策
　　查明嫌疑人的真實(shí)身份是審查起訴環(huán)節(jié)的一項(xiàng)重要任務(wù)，是確保準(zhǔn)確提起公訴、定罪量刑的前提性條件，因此必須采取一定對策。建立長效機(jī)制，確保在審查起訴階段最大限度查明嫌疑人真實(shí)身份。
　　(一)引導(dǎo)干警充分認(rèn)識查明嫌疑人身份工作的重要意義
　　查明犯罪嫌疑人身份是刑事訴訟活動得以順利進(jìn)行并確保公正處理的前提條件。在實(shí)體法上，嫌疑人身份是犯罪事實(shí)中犯罪主體要件的重要內(nèi)容，犯罪主體基本情況的查實(shí)，關(guān)系到犯罪主體刑事責(zé)任能力等相關(guān)定罪及量刑情節(jié)的認(rèn)定，影響到被告人承擔(dān)刑事責(zé)任的有無和大小；在程序法上。嫌疑人身份能否查清直接影響嫌疑人的程序性權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。權(quán)利義務(wù)告知書、拘留、逮捕執(zhí)行通知書等無法及時(shí)發(fā)送到嫌疑人家屬手中，嫌疑人的辯護(hù)權(quán)、近親屬對訴訟過程的了解知悉權(quán)都將無法實(shí)現(xiàn)。
　　查明犯罪嫌疑人身份是司法機(jī)關(guān)的法定職責(zé)。《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第250條規(guī)定：“人民檢察院審查移送起訴的案件，必須查明：(一)犯罪嫌疑人的身份狀況是否清楚。包括姓名、性別、國籍、出生年月日。職業(yè)、單位等。(二)……有無法定的從重、從輕、減輕或者免除處罰的情節(jié)。……(五)有無遺漏罪行和其他應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的人。”最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行(中華人民共和國刑事訴訟法>若干問題的解釋》第52條規(guī)定將被告人的身份納入到“需要運(yùn)用證據(jù)證明的案件事實(shí)”范疇，說明被追訴主體的身份是主要的刑事案件事實(shí)之一。《公安機(jī)關(guān)辦理刑案件程序規(guī)定》第56條也明確規(guī)定犯罪嫌疑人的身份是偵查人員需要查明的犯罪事實(shí)之一。
　　從上述要求和規(guī)定可見。查清犯罪嫌疑人身份是刑事訴訟的必然要求。運(yùn)用證據(jù)證明犯罪嫌疑人身份是司法機(jī)關(guān)的法定職責(zé)。在刑事訴訟過程中，偵查人員必須認(rèn)真搜集戶籍信息等證明嫌疑人身份的證據(jù)，檢察干警必須認(rèn)真履行審核證據(jù)、引導(dǎo)偵查人員依法搜集證據(jù)的職責(zé)，審判人員在庭審中對證明犯罪嫌疑人身份的證據(jù)必須依法展開舉證和質(zhì)證程序。
　　(二)充分了解犯罪嫌疑人身份不明在案件中的主要表現(xiàn)
　　隱瞞真實(shí)身份的嫌疑人一般都是外省務(wù)工的流動人員，其身份證明材料顯然在表面上顯現(xiàn)不出虛假，但多數(shù)身份證明材料往往存在漏洞。只是沒有引起足夠重視。嫌疑人身份不明主要表現(xiàn)為以下幾種情況：一是沒有戶籍材料。偵查機(jī)關(guān)在向嫌疑人戶籍所在地派出所發(fā)出公函求證時(shí)，沒有收到派出所關(guān)于被告人身份的回函；二是戶籍材料與嫌疑人所述不符：三是回函中沒有嫌疑人的照片。按照有關(guān)辦案程序，公安機(jī)關(guān)在抓獲嫌疑人后，即對被告人進(jìn)行照相存案，并將附有被告人照片的詢問函一并郵寄給被告人戶籍所在地派出所。但派出所的回函在被告人照片一欄絕大部分都空缺，造成只有文字印證，沒有照片證實(shí)；四是農(nóng)歷與陽歷的混同使用造成嫌疑人身份混亂，影響了部分邊緣年齡案件中嫌疑人是否應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的正確認(rèn)定，
　　(三)嚴(yán)密核查措施，加強(qiáng)核實(shí)嫌疑人身份工作
　　一是在訊問環(huán)節(jié)，要將核實(shí)嫌疑人身份作為審查案件的重點(diǎn)工作。假冒他人身份的嫌疑人往往是冒用熟人身份，如鄰居、親戚、朋友等，以應(yīng)付司法機(jī)關(guān)訊問。因此在核實(shí)嫌疑人身份信息時(shí)，要全面查詢，不僅要核實(shí)嫌疑人基本信息，同時(shí)要核對家庭成員的基本情況及生活履歷。對于供述與卷宗證據(jù)有出入的，要徹底查清之后再予起訴：二是完善訴訟權(quán)利義務(wù)告知工作。閱卷時(shí)要注重審查公安機(jī)關(guān)是否依法向嫌疑人家屬郵寄拘留通知書和逮捕通知書，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)履行告知義務(wù)，以核對身份信息；三是對身份不明的犯罪嫌疑人提起公訴的，起訴書要附照片。對于嫌疑人無戶籍證明或者身份無法查清的案件。在犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分符合起訴條件的情況下，要將被告人正、側(cè)面照片附入起訴書，以確保起訴的準(zhǔn)確性：四是非羈押訴訟案件核實(shí)嫌疑人信息要實(shí)行“三對照”。基層檢察院大量案件為非羈押訴訟案件，因此更要嚴(yán)格把關(guān)。應(yīng)要求公安機(jī)關(guān)必須出具每名取保候?qū)彿缸锵右扇说脑畱艏C明，在訊問時(shí)要求嫌疑人提供身份證。將身份證、戶籍證明和本人進(jìn)行同步比照，以確保準(zhǔn)確核實(shí)嫌疑人的基本信息：五是對有異常行為的嫌疑人要重點(diǎn)關(guān)注。對于嫌疑人身份出現(xiàn)反復(fù)、供述的家庭成員信息反復(fù)、脫逃及自殺自殘、口音與戶籍地口音相差較大等非正常情況的案件。要予以重點(diǎn)關(guān)注。對嫌疑人身份、違法犯罪記錄情況要嚴(yán)格落實(shí)。
　　(四)加強(qiáng)對公安機(jī)關(guān)偵查取證的監(jiān)督，確保嫌疑人身份在偵查階段就準(zhǔn)確落實(shí)
　　一是加大對戶籍證明的把關(guān)力度。由于派出所統(tǒng)一管理公民戶籍，因此對嫌疑人的出生日期、受刑事處罰情況、是否屬于被通輯的逃犯、身體自然狀況等信息掌握得最為詳細(xì)。所以，案件進(jìn)入審查起訴環(huán)節(jié)后，對于非羈押訴訟案件、未成年人犯罪案件、有可能被判處五年以上有期徒刑案件、嫌疑人系盲聾啞人等案件，應(yīng)要求公安機(jī)關(guān)到嫌疑人戶籍所在地派出所調(diào)取原始戶籍證明。對于不能親自前往而是申請當(dāng)?shù)嘏沙鏊鶇f(xié)查戶籍信息的。公安機(jī)關(guān)應(yīng)在發(fā)送協(xié)查函的同時(shí)附入嫌疑人的正面照片，避免出現(xiàn)冒用信息的情況。二是應(yīng)要求公安機(jī)關(guān)落實(shí)每名犯罪嫌疑人的違法記錄情況。目前公安機(jī)關(guān)已基本實(shí)現(xiàn)了全國聯(lián)網(wǎng)信息資源共享，因此公安機(jī)關(guān)在將案件移送審查起訴前應(yīng)將嫌疑人的基本信息與公安網(wǎng)中違法犯罪信息進(jìn)行比對，查清嫌疑人是否是重點(diǎn)監(jiān)控人員、吸毒人員、兩勞人員等，并出具落實(shí)情況證明，確保檢察院在審查起訴階段全面掌握嫌疑人的基本信息。
　　(五)延伸工作觸角，對證人身份進(jìn)行依法核實(shí)
　　證人證言是檢察機(jī)關(guān)辦理刑事案件所依據(jù)的重要證據(jù)，根據(jù)《刑事訴訟法》第47條的規(guī)定，證人證言必須經(jīng)過查證屬實(shí)，才能作為定案的依據(jù)。然而實(shí)踐中對證言主要從內(nèi)容上審查其真實(shí)性，沒有核實(shí)證人的法定身份，一旦出現(xiàn)冒名作證現(xiàn)象或不符合法定證人條件的。檢察機(jī)關(guān)難以發(fā)現(xiàn)。為此應(yīng)加強(qiáng)對證人身份的核查，要求公安機(jī)關(guān)在每一份證人證言后附上證人的戶 籍證明、身份證復(fù)印件或者戶口底頁等能夠證實(shí)其身份信息的材料，便于審查起訴環(huán)節(jié)核實(shí)證人身份，確保證人證言的客觀真實(shí)性。
　　四、完善核實(shí)嫌疑人身份的建議
　　目前我國戶籍管理制度存在局限性，查證外地犯罪嫌疑人身份須通過戶籍所在地公安機(jī)關(guān)協(xié)助。由于時(shí)空條件等原因，瞞報(bào)身份案件的核實(shí)尚有困難。筆者建議從以下幾方面加強(qiáng)對犯罪嫌疑人真實(shí)身份的核實(shí)工作：
　　一是加強(qiáng)戶籍資料管理的網(wǎng)絡(luò)化和規(guī)范化建設(shè)。目前全國聯(lián)網(wǎng)的戶籍信息管理系統(tǒng)已經(jīng)建立，但內(nèi)容仍需完善。建議在戶籍信息錄入時(shí)，要做到信息齊全，特別是本人照片的錄入、家庭成員信息的錄入，以便查詢時(shí)與自報(bào)者進(jìn)行比對。
　　二是提高公安機(jī)關(guān)之間協(xié)查配合的效率。對于邊遠(yuǎn)、貧困地區(qū)沒有實(shí)現(xiàn)戶籍信息聯(lián)網(wǎng)的派出所，在使用發(fā)函方式索取信息時(shí)，為幫助當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)節(jié)省辦公經(jīng)費(fèi)，提高回函率。可將回函信封貼好郵票后一并寄出。同時(shí)，辦案人員應(yīng)抓住犯罪嫌疑人供述中的信息，適當(dāng)擴(kuò)大需要查實(shí)的犯罪嫌疑人親屬的范圍，通過向同案犯、同鄉(xiāng)、同住一起的務(wù)工人員查證，以確定犯罪嫌疑人的身份，提高身份查實(shí)的準(zhǔn)確率。
　　三是加大法制宣傳力度。增強(qiáng)公民法律意識。司法機(jī)關(guān)對假冒他人身份的犯罪分子要從重處罰，通過宣傳教育敦促冒用他人身份的犯罪分子主動交代真實(shí)身份。同時(shí)，在公民中倡導(dǎo)司法權(quán)威理念，幫助公民積極用法律的手段維護(hù)自身合法權(quán)益，特別要增強(qiáng)是被假冒身份者的維權(quán)意識。
　　四是把好流動人口的信息管理關(guān)。通過房屋出租登記、企業(yè)外來務(wù)工人員登記、小區(qū)外來住戶登記、居住證辦理等手段，加強(qiáng)對流動人口的信息管理，有效遏制假報(bào)、假冒身份案件的惡性增