知識產權發展的未來

文/郭民生

知識產權發展的未來

文/郭民生

2007年4月，我作為中國國家知識產權局代表團的一員，訪問了歐洲專利局和意大利經濟發展部專利商標局。訪歐期間，代表團成員應邀出席了歐洲專利局主辦的歐洲專利論壇，聽取來自世界各地的專家專題演講，并就“如何在全球化的世界中管理知識產權”、“自然環境的變化以及科技的進步會帶來怎樣的沖擊”、“文化及民族特征將如何得到體現”、“遠景展望項目的意義”等問題進行了討論。

同時，我們在德國訪問期間,歐洲專利局局長Alain Pompidou教授專門會見了中國代表團成員，雙方進行了親切友好的會談。歐專局向各位成員贈送了《歐洲專利局：未來知識產權制度的愿景》（以下稱《愿景》）一書的英文本（EPO，SCENARIOS FOR THE FUTURE）。

《愿景》預測知識產權制度的變化

《愿景》一書是歐洲專利局經過三年多研究，圍繞未來專利及知識產權制度發展，通過對不同方面專家的訪談和對廣泛深入的探討，試圖回答諸如“知識產權制度到2025年將會怎樣發展？”、“這樣的制度將會有怎樣的全球合理性？”等問題。內容涉及工業到文明社會，小企業到跨國公司，政治家到研究者等不同層面，并通過對“五種體制驅動力”的分析，給出了四個規劃方案，勾勒出了2025年知識產權制度發展的前景。

《愿景》一書指出，影響知識產權體制的因素有許多——政治、經濟、社會、環境、科技和歷史等，主要表現為五個驅動力：權勢、全球競爭、變化的速度、體制風險和知識悖論。新科技革命，經濟全球化、跨文化交流，人口、資源、環境以及氣候變化等不確定因素，將使現有的知識產權體制變得越來越復雜，越來越不可預測。由于不同的驅動力因素，未來的知識產權制度將主要朝四個方向變化：世界專利體制的統一、新參與者主導的體制、知識主導的新體制和技術主導的新體制。

《愿景》里講，“數百年來，專利體制不斷演變。首部專利法誕生于15世紀的威尼斯，專利體制概念從那兒演化到整個歐洲地區，進而遍及全球各地。專利體制經過幾次變動，然而對發明的壟斷概念卻從未改變：即基于三個標準——新穎性、非顯而易見性和實用性。隨著時間的推移，專利體制已經在幾個方面有了超越：一是專利權普及區域的擴大；二是準許小發明獲取專利對可獲取專利標準的突破；三是知識產權（TRIPS）與全球貿易的掛鉤，引起的地區間貿易關系緊張；四是審查時間的調整，包括對藥品保護措施補充的實施（延長專利特權，以彌補正常審查所需的時間）；另外，知識產權不同形式之間的界限變得越來越不明顯。”

知識產權面臨的焦點問題是：知識產權制度在未來將會怎樣發展？這樣的制度將會有什么樣的全球合理性？《愿景》一書總結影響未來專利體制的五個主要因素為“權勢”、“全球競爭”、“變化的速度”、“體制風險”和“知識悖論”。由于知識的本質和用途的變化，社會越來越質疑專利所賦予的壟斷所有權。同時，技術老化的速度和知識產權體系的運轉不暢使人們很難從傳統專利慣例中獲取利益。現在技術使得信息更易獲得，偽造更加簡單，損害了專利擁有者的控制力。專斷地實施知識產權有可能疏遠大眾。數據轉換成信息再轉換成知識（能夠用來構筑潛能的信息）也絕非那么簡單易做，這讓我們提出一個問題：當信息越來越豐富時，什么知識有價值？

一方面，全球經濟市場的發展速度，技術和短期政治輪回的變化速度，兩者之間的緊張狀態在逐漸增長。另一方面，政治與法定機構如知識產權體制的長期輪回以及人類心理和環境等的緊張狀態也在增長。在一些更引人注目的地區，變化的速度很難用一定的緩慢變量去表示，如環境惡化或天氣變化等。長短期目標之間的分水嶺日益擴大。我們不禁要問：人類及其制度怎樣才能適應變化的速度？

未來方案的設想

當今世界的分界線變得模糊了，從而造成一個千變萬化的社會：混亂無序而盤根錯節。在這樣復雜而混亂的環境中，自我駕馭與適應能力顯得至關重要。在對未來專利和知識產權制度方案的設想中，以下幾個方案被各國知識產權界討論的最為廣泛：

市場規則，商業作為主駕馭者的世界。

第一個方案：世界專利體制的統一。

這個曾經獲得成功的體制，如果其自身的問題得不到解決就會在自身重壓下趨于解體。這些問題包括專利題材的新形式——必然包括更多的服務類型，而且有更多的人參與其中，以期取得利益的平衡。跨國公司憑借其構建的、強大的專利資源組合在當今訴訟日增的世界實施其權力，推動專利議程。該方案的主旨就是促使利益有關者各方的價值增長。專利權被廣泛用作金融手段以達到目的。面對一直增加的專利申請量，體制合理化的各種形式嶄露頭角，推動協調一致的專利權相互認可。市場決定體制的命運：對一些明顯的過分行為進行微調，對專利授權，反競爭行為和標準問題都需進行詳查細審。

誰的游戲？地緣政治駕馭的世界。

第二個方案：新參與者主導的體制。

這是以其人之道還治其人之身的方法。地緣政治和競爭方式的改變打擊了當今專利界的主宰者們。發達國家越來越不能憑借知識產權（IP）來維持技術上的領先，而新參與者奮起直追，借機提高本國人民的生活水平。但是，許多發展中國家被排除在外，只能在“公共知識”的變化中努力獲取利益。國家之間、文化之間的競爭，知識產權成為這場戰斗中強大的武器。

知識樹：社會作為主駕馭者的世界。

第三個方案：知識主導的新體制。由于社會對知識產權體制信任度的降低和對之批評的日增，導致這個制度日漸式微。其主要參與者是大眾運動，尤其是民間社會、商業界以及相關的政府與個體的聯盟，他們試圖挑戰現存的標準。這個千變萬化的社會既支離破碎卻又逐漸統一（問題接連而至，危機紛至沓來），為滿足人類需求，抵抗現實的和潛在的威脅，確保人類生存所需的健康、知識、食物和娛樂。隨著媒體在鼓勵爭論中所發揮的積極作用：不同的聲音，不同的世界觀引起了大眾的注意和興趣。這個松散的“知識運動”和上世紀八十年代的環保運動相似，它首先是由一些特殊興趣的小團體發動，然后通過聯盟比如A2k（獲得知識）運動的推動力逐漸提升其實力。主要問題就是：在認可創新回報的合理性的同時，怎樣確保知識依然具有共同的價值？

藍天：技術作為主駕馭者的世界。

最后的方案：技術主導的新體制。圍繞現有專利制度的分歧而進行變革。社會進步依賴的技術和不斷增長的體制風險迫使這種變化的發生；其主要參與者是技術管理者和反映全球危機的政治家們。基于高度積累的創新過程的復雜，新技術被視為解決這種體制變化的專門鑰匙，在這些新技術領域里（如氣候變化），其傳播應用的重要性至高無上。因此，新技術對知識產權（IP）的要求越來越與傳統的、分離的技術要求發生沖突，最終，專利體制只有拋棄“萬能鑰匙”的模式：反應新技術的變化速度、跨學科的特點和復雜的技術本質；以前的專利制度僅適用于傳統技術，而新技術則需要新的知識產權保護形式，比如權利許可證。專利體制日益依賴于技術，因此，新的知識探索形式和新的知識分類方法必將出現。

上述方案的宗旨是檢驗在復雜和混亂的環境中可能出現的不確定因素。通過這套方法，可以開闊視野提出更多相關問題。這種方法支持對體制的全面檢驗，揭露可能對其產生復雜影響的互相作用。通過對不可想象因素的思考，以及對逆來順受的觀念的質疑，人們就可能更好地展望并適應未來的變化。

需要深入研究的問題和方向

知識產權經濟及其競爭優勢不僅是一個全新的理論研究，而且還是一個實務性很強、處于不斷變革的理論前沿問題。鑒于作者研究視野所限，加之未來知識產權制度、規則的發展變化，在有些方面還存在一定的局限性，有些觀點未免偏頗，需要通過廣泛而深入的后續研究加以完善，需要通過更多的實踐進行檢驗。其中，需要深入研究的問題和方向主要包括：

1.關于知識產權經濟及其競爭優勢理論體系的豐富與完善。需要做三個方面的工作：一是對知識產權經濟的要素進行深入系統的研究，主要研究基礎要素、動力要素、關鍵要素和保障要素之間的相互關系和匹配。二是對知識產權經濟的研究對象進行系統研究，主要涉及知識產權資源的生產、分配、交換、消費的一系列新問題及其內在規律和發展趨勢，涉及由此而產生的生產力和生產關系之間的特殊關系，涉及人的知識、知識的人、人的全面發展和人與自然、社會的協調和諧發展的問題，涉及如何改革和完善現行法律、法規、制度、資源、技術和市場組織，對知識產權資源進行優化配置和有效運營的問題，涉及由知識產權經濟要素而引起的產業結構、經濟發展方式、市場體制和國際規則發生的重大變化，并在傳統經濟社會的基礎上培育新的經濟增長點，實現經濟轉型、結構優化、科學發展等一系列問題。三是對知識產權經濟的研究內容與范圍的系統研究。需要從宏觀和微觀方面研究探討知識產權經濟及其競爭優勢的基本理論，并進行基礎的、系統的探討等。

2.關于對知識產權產業的深入系統研究。運用現代產業經濟學的基本理論，研究知識產權六大產業發展的特征、趨勢、問題及其運行規律；探討知識產權產業發展運行的宏觀體制、微觀機制、產業政策和發展戰略，深入探討知識產權產業發展的運行方式、產業結構、產業組織和企業組織形式，深入探討現代科技、經濟全球化對知識產權產業發展與傳統產業發展的影響等；有針對性地提出知識產權產業發展的政策法規、管理創新等應對措施。

3.關于對知識產權資源的運營模式研究。結合知識產權經濟的發展特點，從宏觀和微觀兩個方面進行研究。宏觀上主要研究國家及政府對知識產權制度與規則、知識產權戰略運用、知識產權資源配置和知識產權經濟發展政策措施等；微觀上主要研究知識產權經濟市場主體的經營與管理模式創新等，重點體現在企業模式、經營管理、資本運營與市場策劃等方面。

4.關于DEMCIIPA模型及其動力機制的深入研究。

5.關于對IPCAI指數的深入研究和運用檢驗。

6.關于知識產權制度的變化預測研究。盡管歐洲專利局已經對未來知識產權制度的變化做出了四個方案的預測，但是這對我國的知識產權制度變革會產生怎樣的影響？在行政管理制度、司法制度和法律法規建設等方面都需要進行銜接研究和實踐探索，以應對劇烈變革的國內外現實。

筆者深信，市場經濟的基本規律決定了我國體制轉軌、經濟轉型的歷史軌跡。一種符合經濟形態演變規律、適宜市場經濟實踐狀況、針對智力資本的新的經濟社會發展理論——知識產權經濟理論和知識產權優勢體系理論已經應運而生，一種符合我國經濟社會發展實際的新的戰略管理模式和知識產權運營模式必將得到更加廣泛的應用和實踐！

郭民生，河南省知識產權局局長，河南省政協委員，兼任中國知識產權研究會常務理事，河南省知識產權保護協會常務副會長等。主編或翻譯《〈河南省知識產權戰略綱要〉輔導讀本》《區域專利發展戰略》《未來知識產權制度的愿景》等6部著作，獲省部級科技進步二等獎10項，并榮獲1999年度國務院政府特殊津貼。