試析發達國家的資本輸出

摘要：不發達國家的資本原始積累，是發生在資本主義生產方式已經建立起來、資本主義世界市場已然形成了的結構之內，它們與已經建立起來的、發達國家的資本主義再生產處于競爭的狀態，受到發達國家資本再生產的決定和限制。因此，發達國家的資本輸出窒息了不發達國家民族資本的原始積累。

關鍵詞：不發達國家；資本原始積累；發達國家資本

中圖分類號：F742 文獻標識碼：A 文章編號：1003-3890（2011）10-0029-03

第二次世界大戰結束以后，不發達國家先后獲得政治獨立，紛紛尋求經濟的獨立與繁榮。同一時期，以貿易自由化、投資自由化為特征的全球化浪潮席卷而來，吸引外商投資被視為不發達國家解決國內建設資金不足的重要途徑。自20世紀90年代初開始，中國就一直是吸引外商直接投資最多的發展中國家，而印度的外商直接投資也在2000年之后穩步增長。一些經濟規模較小和收入較低的國家，在吸引外商直接投資方面同樣表現不俗。如越南，外商直接投資在越南GDP中的比重已經超過了包括中國在內的該地區大部分國家。柬埔寨、老撾、菲律賓和泰國所收到的外商直接投資相對其經濟規模而言也很多。資本原始積累是任何一個工業化社會不可逾越的歷史階段，它是農業國向工業國轉化的必不可少的物質基礎。因此，本文擬從民族資本原始積累的角度考察發達國家的資本輸出，尤其是直接投資對不發達國家工業化進程的影響。

分析不發達國家的資本原始積累，不能簡單地以馬克思在《資本論》第一卷中描述的以19世紀的英國為典型代表的資本原始積累史對比，而是要充分地考察不發達國家與發達國家歷史上的資本原始積累的區別。作為資本主義生產方式起源的發達國家的資本原始積累，是在地球上的幾個地點出現了第一批用機器操作的現代化工廠，除了這幾個地點之外，世界上根本沒有大規模的資本主義工業。而當代不發達國家包括中國的資本原始積累，是發生在資本主義生產方式已經建立起來、資本主義世界市場已然形成的體系之內，它們與發達國家的資本主義再生產處于競爭的狀態，受到發達國家資本再生產的影響。資本原始積累主要經歷了商品輸出的初級階段和資本輸出的高級階段。本文擬對第二階段進行探討。

一、發達國家資本輸出的內在動機

資本是在運動中不斷增殖的價值，因此它的本性是擴張的。這種擴張的路徑是沿著中心向外圍不斷擴展，要求資本從其歷史上的誕生地即發達國家向落后的“第三世界”即不發達國家擴展，把只生產使用價值商品的一切國家和部門改造成為生產價值主要是剩余價值的國家和部門。這種擴展的路徑遵循兩點基本邏輯：第一，競爭性的生產和銷售。即銷售價格必須低于簡單商品生產或家庭生產中生產同一商品的成本價格。第二，過剩資本投向外圍生產領域獲得的利潤率必須高于投資于中心生產領域獲得的邊際利潤率。

上述兩點決定了發達國家向不發達國家輸出資本尤其是直接投資形式的資本的決定性動機在于中心國家相對過剩的資本和尋求更高利潤率的要求，在于外圍的不發達國家可以為發達國家的相對過剩資本提供廉價的原料和低廉的勞動力。

1.廉價的原料。通過勞動生產率的提高，導致了大宗商品的穩步增長，這種商品可以用一定數量的機器和勞動力生產出來，從而導致商品平均價值中可變資本和不變資本中的固定資本所占份額相對降低，不變資本中的流動資本（主要是原料成本）所占的份額相對提高。由原料形成的價值部分的相對增長，只有依靠勞動生產率的增長來抵消，以資本主義的生產方式替代外圍原料豐富國傳統的非資本主義生產方式的原料生產。也就是說，發達的中心國家在不發達的外圍國家直接投資設立或并購原料生產企業。

2.低廉的勞動力。工業化的開端和由此帶來的平均社會勞動生產力的增長，使得再生產勞動力的成本大大降低，即使這種價值下降可能由于持續不斷的通貨膨脹（并不從它的貨幣價格中表現出來），但與再生產勞動力相聯系的生活資料以及生產這些生活資料的必要生產資料生產部門的產品真實價格呈現不斷下降的趨勢。與此同時，平均社會勞動生產力的增長并不導致再生產勞動力在道德方面和歷史方面的成本增長。兩者相乘的結果是由維持勞動者及其家屬最低生存水平的生活資料價值決定的工資水平極其低廉。工業化的緩慢發展趕不上窮苦農民與土地加速分離的步伐，由農業轉移到工業的大規模產業后備軍進一步加劇了勞動力價格的低廉。

二、發達國家資本再生產控制不發達國家民族資本原始積累的歷史

發達國家資本再生產決定、控制、限制不發達國家民族資本原始積累的歷史，可以追溯到19世紀初葉。由此以來的200多年歷史大致可以劃分為三個階段。

1. 自由競爭的資本主義階段。大規模工業的剩余價值的直接生產嚴格局限于西歐和北美。與此同時，資本的原始積累過程在世界很多其他地方開始了。外國資本確實也流進那些剛剛開始工業化的國家，但是它們不能控制這些國家的資本原始積累過程。

2. 帝國主義階段。未曾資本主義化的經濟體的資本原始積累過程，開始受制于西方發達國家的資本本身的再生產。處于資本主義世界體系外圍地帶的不發達國家的經濟發展，受制于發達資本主義國家的資本輸出，而不是本國民族資本的原始積累。資本投資來自這些宗主國，這些投資開辦的工業只符合發達國家資產階級利益需要。不發達國家成了發達的宗主國經濟發展的補充，發達國家集中輸出資本在于購買不發達國家的原料，并將廉價原料輸入回宗主國。

3. 第二次世界大戰后。技術、勞動、組織方面的一系列變革使得發達國家工業制成品生產價格與不發達國家原料生產價格間的差距不斷拉大，在不發達國家使用勞動力和生產原料變得相對昂貴，而在發達國家使用機器生產合成原料變得相對便宜，原料生產大規模轉回到發達國家。然而，發達國家并沒有停止資本輸出從而控制不發達國家資本原始積累的活動，越來越多的來自發達國家的資本投資于工業制成品、機器設備的零部件及組裝工業，將這些制成品以壟斷價格在不發達國家出售而攫取巨額壟斷利潤。

三、發達國家資本輸出的性質

發達國家向不發達國家的大規模直接投資，尤其是第二次世界大戰后向不發達國家輸出機器、設備、技術，是否意味著外圍世界出現徹底工業化發展的一種趨勢？意味著普遍工業化并達到世界經濟的最終均勻化呢？完全不是。這種資本輸出形式的變化并不能改變其控制不發達國家資本原始積累從而經濟增長的性質。

1. 資本積累方面。發達國家在不發達國家的投資，并不是來自資本輸出，而是來自在不發達國家已經獲得利潤的再投資，來自對當地資本市場的越來越多的控制，來自對不發達國家本身所生產的農業剩余產品和剩余價值的越來越多的吸收。

2. 生產力方面。世界市場的不等價交換，往往是兩國間平均勞動生產力差異造成的結果。在較高的勞動生產力條件下生產出來的商品與在較低的勞動生產力條件下生產出來的商品進行交換，這是一種不等價的交換，是以較少的國民勞動對較多的國民勞動的交換。這種交換維持并深化了不發達國家在生產力方面的不發達。[1]

3. 剩余價值壓榨方面。20世紀初葉以來，在發達國家想要增加絕對剩余價值的生產，已經變得幾乎不可能了，因為工業后備軍不斷縮減，資本只有集中力量增加相對剩余價值生產。相反，在不發達國家，工業化的起步與農村剩余勞動力不斷分離的過程，使得產業后備軍大規模增長，資本通過對勞動力實際工資的重大削減而使剩余價值率大大增長，以彌補利潤率的降低。

4. 發達國家與不發達國家在國民收入、人均可支配收入、經濟繁榮方面的區別。不發達國家在世界經濟交往中的收入分額不斷減少，而且減少的速度不斷遞增。發達國家向不發達國家輸入的投資的流動速度趕不上從不發達國家向發達國家反方向流動的利潤（剩余價值）的速度。

四、發達國家的資本輸出窒息了不發達國家的工業化

不發達經濟體的資本原始積累過程受制于西方國家資本本身的再生產，外國資本而不是本國資本控制了資本原始積累，在這種條件下，要想完成國內的工業化是注定要失敗的。其原因有以下四個方面：

1. 外國資本吸收了本國民族資本原始積累的資源，外國資本剝奪本國剩余價值生產，全民族淪為外國資本的雇傭勞動者，即所謂的“奇異的資本主義”?！捌娈惖馁Y本主義”是由波茲南斯基提出的概念?！皷|歐地區的經濟體已經被剝奪了從資產中獲取利潤的權利，利潤流入了資產的外國所有者的腰包，那么，這一地區所剩下的基本上就只有勞動力的勞動所得——工資，換句話說，這些國家已經轉變為實行資本主義的國家，但這里所用的資本卻是外國的，而勞動力則是本地的”，“從本地勞動者身上榨取到的財富要轉移到國外”。這樣的“‘不完善資本主義’的結構更有利于外國所有者有效地榨取工資；這樣的結構會導致財富的分配對勞動者更加不利?！彼J為，這種經濟“存在著剝削”，并把這種資本主義叫作由外國資本加本地勞動組成的“奇異的資本主義”。[2]

2. 依賴性的發展。不發達國家變得既落后又依賴。當地經濟發展服從和服務于宗主國資產階級的利益，宗主國資本控制不發達國家的工具，已不再是廉價商品的“輕型炮彈”，而是控制資本資源的“重型炮彈”。

3. 農村人口被保持在實際商品生產和貨幣經濟領域之外，凍結了農村中的前資本主義生產關系，從而限制了不發達國家統一完整的內部市場的完善，阻礙了其工業化。

4. 永久化不發達國家與發達國家之間工業化的裂口。不發達國家與發達國家在資本積累的量的方面的差異性和生產力水平的差異性，轉變為質的差異性，工業化的裂口穩步擴大。由于原料和零部件生產只是初步地實行了工業化，因此工業化的裂口在生產力各個斷層的鴻溝越來越深，從而永久化了不發達國家的不發達性。

五、阻礙外國資本控制不發達國家資本原始積累的若干因素

來自發達國家的資本控制不發達國家資本原始積累遇到最重要的障礙，最初來自于以下兩個方面：

1. 發達資本主義國家本身資本積累的規模不足以使其在世界其他地方建立工廠。19世紀上半葉產業革命時期的主要發達資本主義國家，比如英國、法國、比利時，其本身的資本積累規模也是有限的，英國1860—1869年每年對外投資的平均額只有2 900萬英鎊。

2. 運輸手段的不足。產業革命初期制造工業和運輸工業的不平衡發展，使得西歐工業的大規模生產的廉價商品不僅不能深入到亞洲和拉丁美洲的小城鎮和鄉村，而且甚至不能深入到歐洲南部和東部的窮鄉僻壤。

然而，隨著第二次世界大戰以后發達國家經濟迅速增長和資本的大規模積累以及科技革命使得交通運輸、通信費用的大大降低，尤其是新科技革命和互聯網技術的出現，上述兩大因素對外國資本控制不發達國家資本原始積累構成的障礙已蕩然無存。當今不發達國家的本土資本原始積累可能屏蔽外國資本威脅的唯一途徑，就是政府的適度開放政策。從當代發達資本主義國家由農業國轉化為工業國的歷史看，早在15世紀的歐洲資本原始積累時期，重商主義者就提出了“獎出限入”的貿易保護思想；19世紀初，美國、德國、法國等后起的資本主義國家，為保護本國新興的民族工業，抵制英國老牌發達國家經濟力量的侵入，一直采取適度開放政策保護本國的幼稚工業。在21世紀全球化背景下，不發達國家想要獲得本國的經濟發展，逐步推進工業化進程，必須由政府出面對本國民族工業及民族資本的原始積累適時適度保護，抵抗發達國家以各種各樣形式提出的強迫不發達國家實施的不對等、單方面、無條件地開放本國要素與產品市場的要求。

當然，適度開放不等于不開放。應當承認與外資相伴隨的技術、管理、營銷、人力資本等現代商業理念對于提升不發達國家的經濟質量所發揮的作用是基礎性的。因此，至關重要的是轉變僅僅滿足于追求量的增長的粗放型引資模式，更多地引入能夠引起產業結構升級、帶來先進技術和管理經驗的外資，從而帶動和提升不發達國家的工業化進程。任何一個發展中國家想要實現經濟起飛，應當而且必須實行對外開放，融入全球化的進程。然而，這種融入應當是以保護本國的經濟利益和社會福利為前提的融入，而不是把本國變為發達國家的新的經濟殖民地。

參考文獻：

［1］馬克思.資本論（第一卷）［Ｍ］．北京：人民出版社，1975.

［2］波茲南斯基.全球化的負面影響：東歐國家的民族資本被剝奪［Ｍ］．北京：經濟管理出版社，2004.

責任編輯、校對：馬 斌