產業共性技術分類創新模式研究

［摘要］ 本文從技術重要性角度將產業共性技術分為關鍵共性技術、基礎共性技術和一般共性技術，通過研究國內外產業共性技術創新模式，針對不同的產業共性技術，提出相應的創新模式。

［關鍵詞］ 創新模式；關鍵共性技術；基礎共性技術；一般共性技術

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2011 . 13. 033

［中圖分類號］F204 ［文獻標識碼］A ［文章編號］1673 - 0194（2011）13- 0050- 03

共性技術第一次被明確定義是在１９８８年美國ＡＴＰ（先進技術計劃）上：一種有可能應用到大范圍的產品或工藝中的概念、部件、或工藝、或科學現象的深入調查。在這個定義中，共性技術及其與之相對應的“專有技術”是就它所服務的范圍來說的［１］。

產業共性技術不是直接面向市場的技術，但卻經常是跨產業部門的重要技術，為多項其他技術的進步、產業的發展提供支撐，具有廣闊的應用前景，為多用戶所用，規模效應明顯。對于今天逐步走向自主創新的中國，產業共性技術對促進我國企業的自主創新具有突出的意義［２］。

１ 產業共性技術分類創新模式研究

１．１ 產業共性技術分類

目前，產業共性技術的主要分類依據為產業共性技術涉及的層次角度、技術重要性、公益性尺度、產業共性技術的創新、共性技術確認的時間次序（如表１所示）。

國務院發展研究中心的馬名杰［3］從產業共性技術的重要性角度將其分類為關鍵共性技術、基礎性共性技術和一般共性技術。

關鍵共性技術是對整個國民經濟有重大影響的技術，這類技術影響面最廣，經濟效益和社會效益最明顯。關鍵技術最明顯的特征是重要性和瓶頸性：重要性指該技術對經濟、社會發展或提高產業競爭力有決定性影響；瓶頸性指如果該技術不能進步，其他技術也將受到制約［4］。基礎性共性技術是指測量測試和標準等技術，這類技術為產業技術進步提供必需的基礎性技術手段。除關鍵共性技術、基礎共性技術外，其他的共性技術被稱為一般共性技術。

１．２國外產業共性技術分類創新模式研究

對于產業共性技術的創新模式，涉及的組織形式非常之多，對于各種產業共性技術而言，選擇適合的產業共性技術創新模式，能夠更好地推動產業共性技術的發展，全面提升產業競爭力。

國外政府支持共性技術研發主要有政府引導型和政府主導型兩種模式。政府引導型以美國、歐盟、加拿大為代表，其共性技術的研究主要依靠高度發達的市場機制，政府只負責引導，企業起主導作用；政府主導型以日本、韓國為代表，這些國家長期實施技術追趕戰略，需要政府動用行政力量，通過各種計劃、政策推動官產學研結合，實現從引進模仿向自主創新轉變［5］。通過研究國外較為成熟的產業共性技術創新模式，尋找不同類別產業共性技術適合的創新模式，以實現我國產業共性技術研發的規范操作，實現官產學研的共贏，對于我國產業共性技術的發展，產業競爭力的提高具有重要意義。

１．２．１ 關鍵共性技術——科技計劃

除基礎研究計劃之外，國外的科技計劃一般都以不同程度、不同方式支持產學研合作。國外支持產學研合作的計劃可以分為兩種類型，即綜合科技計劃和專項科技計劃。

科技專項選擇項目的主要方式為：①競爭性的、同行評議制度遴選項目，而且商業應用前景是重要考慮因素，商業計劃評估由私營部門完成，科學和技術方面的評價一般由學術界專家進行；②在國家社會經濟目標之下制訂國家科技計劃。經費資助的形式主要有3種：①根據申請項目的創新性和項目本身是否具有發展潛力而進行低息貸款或無償資助；②每項項目根據是單個企業或聯合體確定資助上限，但不超過一定的比例；②全部由政府出資，主要是針對政府指定或設計的計劃而言。

１．２．２ 基礎共性技術——“國家隊”

科研院所主要研究方向是為各類標準的制定提供大量科學研究成果和試驗數據，與工業部門一起發展并應用技術、標準及測量，如美國的ＮＩＳＴ（國家標準技術研究院）；以及在研究產業共性技術和基礎技術之外，對于其他產業技術進行研究，如日本ＡＩＳＴ（產業技術綜合研究所）。國家研究所主要是由政府全額撥款的政府內設部門，或由政府提供大部分經費的非營利性組織。

雖然不同國家研究所在組織形式和管理機制方面存在差異，但具有兩個共同之處。首先，由政府提供全部或大部分經費，不要求自負盈虧。美國和加拿大政府提供了全部研究經費，基礎研究的研究領域、研究計劃及經費使用方式均由研究項目負責人自行決定；即使在進行了獨立法人制度改革的日本，政府也只對研究機構采用了企業會計原則，以民間企業化的方式經營，不要求其自負盈虧。其次，國家研究所負有與產業界進行技術合作，以及向產業界進行技術轉移的職責［６］。

１．２．３一般共性技術——聯合創新組織

以美國為例，在美國政府財政資助下，成功的戰略技術聯盟莫過于半導體制造技術戰略聯盟 ＳＥＭＡＴＨＥＣＨ。１９８７年，在美國政府年預算補貼１０億美元的資助下，１４家在美國半導體制造業中居領先地位的企業組成Ｒ＆Ｄ戰略技術聯盟，即ＳＥＭＡＴＨＥＣＨ。其使命有二：其一，提高半導體技術的研究數量；其二，為聯盟內的成員企業提供研發資源，使其能夠分享成果、減少重復研究造成的浪費。ＳＥＭＡＴＨＥＣＨ本身是一個不能出售芯片的非營利性組織。

日本的技術研究組合，是企業進行共同研究開發的典型形式。每個研究開發課題各企業聯合進行，研究開發人員完全來自參加企業，研究組合和獨自的研究人員完全不存在。另外，研究組合沒有獨自的研究設施，即使共同研究時，研究人員也是由參加企業派出，純粹意義上研究組合獨自的研究人員不存在。是由參加研究組合的企業的繳付金和政府的助成金構成的［７］。

２ 我國產業共性技術創新模式建議

目前，我國的科技體系是以政府為主導，由科技部、原國家計委和國家經貿委組織，科技計劃為內容的“３＋２”體系。“３”指的是“９７３計劃”、“８６３計劃”和支撐計劃（攻關計劃），“２”指的是Ｒ＆Ｄ條件建設和產業化與環境建設。

2.1我國共性技術創新存在的問題

國家戰略性意圖不強，政府作用方法需完善。相關科技技術有支持“共性技術”的提法，但沒有明確的標準，難以落實；沒有支持產業共性技術的專項（除“十一五”支持現代服務業共性技術課題——科技支撐計劃安排；廣東安排有“產業共性技術”重大科技專項）；政府組織共性技術供給的組織方式不盡合理；缺乏層次，重點不突出；組織形式單一，多采取政府直接資助的方式；除科技計劃專項外，政府如何在支持產業共性技術創新方面發揮作用，缺乏系統的思路和路徑。

（2）國家隊缺位，研究機構動力不足。院所轉制促進了技術研發貼近市場需求，但共性技術研發積極性不高，持續性差，功能退化；產業內競爭加劇，企業側重于引進消化吸收和模仿創新，無暇顧及可以提高產業競爭力的共性技術研究；國家工程研究中心和技術研究中心過于依附所在企業，缺乏進行產業共性技術創新的動力；得到政府資助（部分經費）的非政府研究機構，未能發揮作用。

（3）合作研發組織及運作機制有待完善。單個主體承擔產業共性技術研發比較普遍，但每個企業、研究機構的能力有限；合作研發的“產學研”機制存在諸多問題，如利益共享、風險共擔、績效評估；缺乏促進合作研發的立法與政策體系。

產業共性技術項目選擇機制需要完善： 評選專家的組成中，產業界人員不足；評選標準（不同類型共性技術的標準；產業化標準）、項目績效考核標準沒有明確統一的指標和方案。

（4）產業共性技術創新融資單一。主要依靠政府，缺乏引導多渠道投入的機制。

（5）產業共性技術擴散模式需要創新。企業間缺乏共享產業共性技術的機制；行業組織沒有發揮推廣作用；缺乏推廣平臺。

2.3 產業共性技術的創新模式

（１）關鍵性共性技術：建立科技專項，支持關鍵共性技術創新。對于此種共性技術，應由國家政府或國家級組織進行統籌安排，鼓勵關鍵性共性技術的開發和創新，采用綜合科技計劃或專項科技計劃的形式，由政府或基金進行投資或提供貸款，大力扶植關鍵性共性技術研發。

（２）基礎共性技術：建設國家隊（轉制院所（中心）研究），提供基礎共性技術。對于此種共性技術，企業很難直接從中獲利，因此會在基礎共性技術上投放較少財力和人力。但基礎共性技術是推動整個產業技術進步的重要因素，政府應建立專門的科研院所或科研中心，給予實際的投資和補貼，促進基礎產業共性技術發展。

（3）一般共性技術：聯合創新組織（新型產學研結合），提供一般共性技術。通過建立聯合創新組織，使企業之間實現更優化資源配置，完成對于一般共性技術的研究和開發。

３ 結論

目前，產業共性技術創新模式研究已成為國家軟科學重點研究項目，反映了國家對于產業共性技術的重視程度。在產業共性技術創新模式研討會上，國內重要產業部門的專家學者都發表了看法。產業共性技術的關鍵不在于發展而在于選擇，對于創新模式進行研究，力圖用市場機制進行解決，由龍頭轉制院所、大學和企業結合，形成產業技術創新聯盟。在產業共性技術的選擇問題中，誰來選，怎么選都至關重要。產業技術的確立方式是產業共性技術發展的前提。產業共性技術關系到產業競爭力甚至于國家核心競爭力。政府通過運用資源、補貼等形式對于產業共性技術的開發進行支持。轉制院所大量積累人才、技術，支撐外貿產業發展。通過產學研的結合，創造技術創新鏈。將社會各種資源聚焦到企業端，為中小企業提供共性技術服務。

為了提升產業共性技術的發展速度及規模，建議以政府科技部門為主導，激勵各相關主體參加，按產業共性技術類別，實施分類支持與資助，最終提升產業整體競爭力。

（１）關鍵共性技術：協調現有計劃，建立科技專項。

（2）基礎共性技術：建設全額“國家隊”、非全額其他機構。

（3）一般共性技術：支持培育聯合創新組織。

主要參考文獻

［１］吳貴生，李紀珍，等.國家創新系統中發展共性技術的對策研究報告 ［Ｒ］． １９９９.

［２］郭曉林.產業共性技術創新體系及共享機制研究 ［Ｄ］．武漢：華中科技大學，２００６.

［3］馬名杰.政府支持共性技術研究的一般規律與組織 ［Ｊ］．中國制造業信息化:學術版，２００５（７）.

［4］李建玲，李紀珍.產業共性技術與關鍵技術的比較研究——基于北京市科委資助科研項目的統計［Ｊ］．技術經濟，２００９（６）.

［5］李平，王蒲生，楊君游.傳統產業共性技術平臺構建模式研究［Ｊ］．自然辯證法研究，２００７（９）.

［６］葉萌，歐洲、美國和日本典型產業共性技術供給模式分析 ［Ｄ］．武漢：華中科技大學，２００７.

［７］閻莉.日本產業技術政策探析 ［Ｊ］．日本研究，２００９（４）.