遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率的DEA方法實證研究

［摘 要］首先闡述了技術(shù)創(chuàng)新效率及國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，并運用SPSS軟件對創(chuàng)新投入能力指標(biāo)和創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)進行了篩選，建立了遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系；其次分析數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法的基本原理，并將DEA方法應(yīng)用于遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率評價的分析研究中；最后應(yīng)用此方法，選取遼寧省及遼寧省高等院校、遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)、遼寧省政府科研機構(gòu)、遼寧省高新技術(shù)企業(yè)為樣本，借助matlab編程計算對遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率進行評價。結(jié)果表明：該方法不僅可以科學(xué)、合理地評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，而且為遼寧省采取有效的技術(shù)創(chuàng)新策略提供了理論依據(jù)和相應(yīng)的決策支持，具有一定的實用性和可行性。

［關(guān)鍵詞］技術(shù)創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新效率 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA) 評價

一、引言

在日益講求創(chuàng)新績效的今天，技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)不僅僅是技術(shù)上的成功，而且是要將研究成果推廣和應(yīng)用，取得經(jīng)濟上的成功，即市場回報。技術(shù)創(chuàng)新需要各種資源的投入，這些投入要面對技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險和經(jīng)濟風(fēng)險。因此，對技術(shù)創(chuàng)新效率問題的研究，具有深遠(yuǎn)的理論意義和現(xiàn)實意義。

技術(shù)創(chuàng)新效率是指技術(shù)創(chuàng)新資源的投入產(chǎn)出之比，技術(shù)創(chuàng)新效率實質(zhì)是技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)化效率，它反映某單位技術(shù)創(chuàng)新資源對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻程度，也就是技術(shù)創(chuàng)新資源的配置效率。本文將通過建立遼寧省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的評價指標(biāo)體系，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對遼寧省及遼寧相關(guān)層次的技術(shù)創(chuàng)新效率進行分析和比較，有針對性地提出了提高技術(shù)創(chuàng)新效率的建議。

二、遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率的DEA基本模型

DEA方法使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型進行評價具有多個輸入，多個輸出的部門或單位間的相對有效性。遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率評價具有多項輸入指標(biāo)和多項輸出指標(biāo)的復(fù)雜問題，DEA方法相對于其他評價方法有很大的優(yōu)勢。

本文應(yīng)用DEA中的C2R模型如下：

該模型的經(jīng)濟意義：若θ+＝1，并且Si-*= Sr+*=0時，稱DMU DEA有效，其形成的有效前沿面為規(guī)模收益不變，且DMU為規(guī)模且技術(shù)有效；若θ+<1或者Si-*≠Sr+*≠0，則認(rèn)為DMU DEA無效，或者是技術(shù)無效，或者是規(guī)模無效；若DMU無效，可以通過DMU在相對有效平面上的投影來改進非DEA有效的決策單元，在可以不減少輸出的前提下，使原來的輸入有所減少或在不增加輸入的前提下，使輸出有所增加。

三、遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率的評價指標(biāo)體系

1.評價指標(biāo)的選擇

根據(jù)評價指標(biāo)體系設(shè)計的原則，參考科技效率評價方面相關(guān)文獻，首先對遼寧省整體科技水平進行分析測評，選取遼寧省主要投入及產(chǎn)出指標(biāo)（如表1所示）分別進行投入及產(chǎn)出模糊聚類分析，得到投入及產(chǎn)出樹圖如圖1、圖2所示。這樣可以得到遼寧省科技效率評價指標(biāo)體系：選取X1科技活動人員，X2RD人員，X3科技經(jīng)費籌集，X5RD經(jīng)費，X6政府資金為投入指標(biāo)；選取Y1專利申請受理量，Y2專利申請授權(quán)量，Y3中文科技論文數(shù)，Y4技術(shù)市場成交額為產(chǎn)出指標(biāo)。

然后按遼寧省科技項目技術(shù)創(chuàng)新效率來源的主要構(gòu)成及所占份額，對遼寧省區(qū)域經(jīng)濟的技術(shù)進步貢獻率較高的遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)、高等院校、政府科研機構(gòu)、高新技術(shù)企業(yè)等層次展開測評，對遼寧省科技效率及各個層再次運用SPSS進行聚類分析，最后根據(jù)查詢的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)得到遼寧省科技效率評價指標(biāo)體系。

2.數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于全國統(tǒng)計年鑒（2002-2008年）、遼寧省統(tǒng)計年鑒（2002-2008年）以及遼寧省科技統(tǒng)計信息網(wǎng)。

四、基于DEA的遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率實證研究

1.遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率有效性和規(guī)模收益分析

（1）遼寧省整體情況2002-2009年除2004年為非DEA有效，遼寧省其他年份為DEA有效，在其他年份說明技術(shù)創(chuàng)新效率高，資源得到了有效的利用。但是2004年遼寧省DEA值仍高達0.96，在2002-2009年遼寧省科技情況均為規(guī)模效益遞增；

（2）遼寧大中型工業(yè)企業(yè)2002-2009年中2002、2006、2008、2009年為DEA有效，其他年份為非DEA有效，其中遼寧大中型工業(yè)企業(yè)科技情況2003、2004年DEA值為0.93，2005年DEA值為0.96，2005年DEA值為0.83。在2002-2009年遼寧大中型工業(yè)企業(yè)科技情況均為規(guī)模效益遞增；

（3）遼寧高等院校2002-2009年中各年份均為DEA有效，且均為規(guī)模效益遞增；

（4）遼寧政府科研機構(gòu)2002-2009年中各年份均為DEA有效，2004年出現(xiàn)規(guī)模效益遞減，其他年份規(guī)模效益均遞增；

（5）遼寧高技術(shù)企業(yè)2002-2009年中除2002年均為DEA有效，2004年為非DEA有效，說明了現(xiàn)有投入水平下產(chǎn)出不足，或在現(xiàn)有產(chǎn)出水平下，投入閑置，但其DEA值高達0.99，規(guī)模效益均為遞增。

2. 遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率DEA有效單元的分析

（1）DEA有效單元分析

①遼寧省整體科技活動情況，均符合DEA有效定義，說明遼寧科技活動整體情況在2002-2009年科技運作效率高，資源得到了最優(yōu)配置，全部投入要素（科技活動人員、科學(xué)家和工程師、RD人員、科技經(jīng)費籌集額、政府資金、科技經(jīng)費內(nèi)部支出、RD經(jīng)費）發(fā)揮了最大限度的效用，在此基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出（專利申請受理量、專利申請授權(quán)量、中文期刊科技論文數(shù)、技術(shù)市場成交額）達到最優(yōu)水平。此時的生產(chǎn)規(guī)模處于相對最佳狀態(tài)。

②遼寧省大中型工業(yè)企業(yè)科技活動情況，均符合DEA有效定義，說明遼寧大中型工業(yè)企業(yè)科技活動整體情況在2002-2009年科技運作效率高，資源得到了最優(yōu)配置，全部投入要素（科技活動人員、RD人員、科技經(jīng)費籌集額、科技經(jīng)費內(nèi)部支出、RD經(jīng)費）發(fā)揮了最大限度的效用，在此基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出（工業(yè)增加值率、RD項目數(shù)、企業(yè)專利申請數(shù)、企業(yè)專利獲準(zhǔn)數(shù)）達到最優(yōu)水平。此時的生產(chǎn)規(guī)模處于相對最佳狀態(tài)。

③遼寧省高等院?？萍蓟顒忧闆r，除2008年均符合DEA有效定義，說明遼寧省高等院校科技活動在2002-2009年（除2008年）科技運作效率高，資源得到了最優(yōu)配置，全部投入要素（科技活動人員、RD人員、科技經(jīng)費籌集額、科技經(jīng)費內(nèi)部支出、RD經(jīng)費）發(fā)揮了最大限度的效用，在此基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出（科技著作、學(xué)術(shù)論文、技術(shù)轉(zhuǎn)讓成交金額、專利成交額）達到最優(yōu)水平。此時的生產(chǎn)規(guī)模處于相對最佳狀態(tài)。

④遼寧省政府科研機構(gòu)科技活動情況，除2006年、2007年、2008年均符合DEA有效定義，說明遼寧省高等院?？萍蓟顒釉?002-2009年（除2006年、2007年、2008年）科技運作效率高，資源得到了最優(yōu)配置，全部投入要素（科技活動人員、RD人員、科技經(jīng)費籌集額、科技經(jīng)費內(nèi)部支出、RD經(jīng)費）發(fā)揮了最大限度的效用，在此基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出（科技成果登記數(shù)、應(yīng)用技術(shù)成果、凈利潤）達到最優(yōu)水平。此時的生產(chǎn)規(guī)模處于相對最佳狀態(tài)。

（2）弱DEA有效單元分析

①遼寧省高等院?？萍蓟顒忧闆r，2006年為弱DEA有效。

2006年科技經(jīng)費內(nèi)部支出冗余量達到0.3408億元、RD經(jīng)費支出冗余量達到0.7757億元、科技著作不足量達到17.4部、合同技術(shù)成交金額不足量達到815.9萬元、專利成交額不足量達到96.4萬元。

②遼寧省政府科研機構(gòu)科技活動情況，2006年、2007年、2008年為弱DEA有效。2006年凈利潤不足量為844.8萬元；2007年凈利潤不足量為3466.8萬元；2008年凈利潤不足量為1866.4萬元。

3.遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率非DEA有效單元分析

（1）遼寧省非DEA有效單元分析

遼寧省除2004年為非DEA有效，從科技技術(shù)創(chuàng)新活動投入和產(chǎn)出兩個方面，分別對遼寧省2004年非DEA有效的投入量和產(chǎn)出量的配置問題進行研究。遼寧省在2004年科技經(jīng)費籌集發(fā)揮了充分的效用，國內(nèi)中文期刊的科技論文也達到了較為滿意的產(chǎn)值，技術(shù)市場成交額同樣也達到了滿意的產(chǎn)值，說明技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化能力較強。遼寧省在其他方面投入雖然出現(xiàn)閑置，但是閑置率都很低，比如科技活動人員閑置率為0.098，RD人員的閑置率為0.092。產(chǎn)出方面雖然部分指標(biāo)出現(xiàn)了產(chǎn)出率不足的情況，但是同樣遼寧2004年產(chǎn)出率不足的值很低，比如專利申請受理量為0.034，專利申請授權(quán)量為0.12。不論閑置率還是產(chǎn)出不足率都非常低，這說明了2004年遼寧科技活動技術(shù)創(chuàng)新效率是非常高的接近DEA有效。

（2）遼寧各層次中非DEA有效單元分析

遼寧省高新技術(shù)企業(yè)2004年為非DEA有效，但從總體上看，在2004年遼寧省高新技術(shù)企業(yè)無論是投入指標(biāo)的閑置率，還是產(chǎn)出指標(biāo)的不足率都非常低。投入指標(biāo)科技經(jīng)費支出、投入指標(biāo)中間投入的閑置率為0，說明該指標(biāo)投入得到充分的利用，未造成該指標(biāo)的相對閑置；產(chǎn)出指標(biāo)總收入、產(chǎn)出指標(biāo)工業(yè)增加值的產(chǎn)出不足率為0，說明了高新技術(shù)企業(yè)在2004年該產(chǎn)出指標(biāo)達到了預(yù)期的效果，高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)值較高；其他投入及產(chǎn)出指標(biāo)的閑置率或產(chǎn)出不足率雖然不為0，但最高值也沒有超過0.004，說明遼寧省高新技術(shù)企業(yè)2004年投入和產(chǎn)出效率相對較高，雖然處在非DEA有效，但是整體水平基本達到DEA有效。

五、結(jié)論

結(jié)合對遼寧省技術(shù)創(chuàng)新效率的評價結(jié)果不難看出，遼寧省近年來的技術(shù)創(chuàng)新活動基本處于相對有效狀態(tài)，技術(shù)創(chuàng)新綜合能力呈增長趨勢。但同時也發(fā)現(xiàn)，遼寧省的技術(shù)創(chuàng)新潛力并沒有完全挖掘出來，創(chuàng)新效率不穩(wěn)定，創(chuàng)新資金的利用、科技人員的素質(zhì)以及創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化等方面還需要改善。而財政科技投入的增長率和科技三項費用占財政總支出的比重明顯偏低，財政資金的杠桿作用沒有得到有效利用，財政支出結(jié)構(gòu)也亟待調(diào)整。

DEA評價模型并不只從最后的輸出指標(biāo)的高低來評價技術(shù)創(chuàng)新效率，而是從影響效率的各個環(huán)節(jié)綜合考慮，客觀地對技術(shù)創(chuàng)新效率進行綜合評價；運用此評價模型，不僅可以科學(xué)合理的評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，而且有利于管理者采取有效的技術(shù)創(chuàng)新策略。

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注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文