基于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)視角下的進(jìn)口貿(mào)易政策分析

［摘要］近年來(lái)，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，其運(yùn)行過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的一系列特殊特征和發(fā)展規(guī)律引起了學(xué)術(shù)界的廣泛研究。本文以寡占模型假設(shè)為前提，以進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口配額、產(chǎn)業(yè)支持政策為例，探討了對(duì)具有網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)品采取不同進(jìn)口貿(mào)易政策的效果，并得出與傳統(tǒng)產(chǎn)品不盡相同的結(jié)果，對(duì)政府選擇干預(yù)時(shí)機(jī)和最佳貿(mào)易政策具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

［關(guān)鍵詞］網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)外部性貿(mào)易政策 進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)口配額

一、引言

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是基于網(wǎng)絡(luò)尤其是互聯(lián)網(wǎng)而產(chǎn)生的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總和，具體表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及金融機(jī)構(gòu)等經(jīng)濟(jì)行為，都越來(lái)越多地依靠信息網(wǎng)絡(luò)。作為一種較新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益已經(jīng)獲得了普遍的認(rèn)可，同時(shí)它所表現(xiàn)出來(lái)的一系列特殊的特征和發(fā)展規(guī)律也引起了學(xué)術(shù)界的廣泛研究，而將網(wǎng)絡(luò)外部性引入國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的分析相對(duì)較少。在開(kāi)放環(huán)境下，各國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)很大程度上要通過(guò)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易來(lái)體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)，這樣一來(lái)，貿(mào)易政策就成為國(guó)家扶持本國(guó)廠商參與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、強(qiáng)化國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。而當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)具有網(wǎng)絡(luò)外部性的特征后，國(guó)際市場(chǎng)的運(yùn)行過(guò)程將受到影響，相應(yīng)的貿(mào)易政策也將有所改變。

另外，現(xiàn)國(guó)內(nèi)外有關(guān)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的研究中，各國(guó)學(xué)者研究的焦點(diǎn)越來(lái)越集中于產(chǎn)品兼容性的決策問(wèn)題。兼容性早已不再是企業(yè)的純技術(shù)問(wèn)題，而是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略問(wèn)題，其運(yùn)用得當(dāng)與否，直接關(guān)系到企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的成敗。基于這種認(rèn)識(shí)，本文將試著把網(wǎng)絡(luò)外部性這一概念引入進(jìn)口貿(mào)易政策效果分析中，并分為產(chǎn)品互相兼容和互不兼容兩種情況，對(duì)其進(jìn)行初步的探討。

二、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的根本特征——網(wǎng)絡(luò)外部性

產(chǎn)品具有網(wǎng)絡(luò)外部性是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的根本特征。Rohlfs(1974)提出了“網(wǎng)絡(luò)外部性”一詞，并由Katz and Shapiro(1985)的經(jīng)典文獻(xiàn)《Network externalities， competition， and compatibility》奠定其基礎(chǔ)。依其定義，“網(wǎng)絡(luò)外部性”是指當(dāng)某產(chǎn)品的使用人數(shù)越多，則使用該產(chǎn)品的消費(fèi)者所獲得的效用會(huì)越高。這種需求方規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在越來(lái)越多的產(chǎn)業(yè)中體現(xiàn)出來(lái)，如計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)、廣播電視產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、軟件業(yè)、移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)等。另外，Katz and Shapiro(1985)在其經(jīng)典文獻(xiàn)中分析了產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)廠商之間Cournot競(jìng)爭(zhēng) 的影響，發(fā)現(xiàn)與傳統(tǒng)理論有全然不同的結(jié)果。在廠商競(jìng)爭(zhēng)中，若產(chǎn)量所帶來(lái)的邊際網(wǎng)絡(luò)外部性的效果大于廠商間的競(jìng)爭(zhēng)效果，則當(dāng)其他廠商增產(chǎn)時(shí)，特定廠商可能也會(huì)因此增加產(chǎn)量，而非減少產(chǎn)量。

三、引入網(wǎng)絡(luò)外部性的寡占模型分析

1、基本模型

本文依循Katz and Shapiro(1985)的寡占模型設(shè)定，假設(shè)不存在收入效應(yīng)的影響，且每一個(gè)消費(fèi)者最多只購(gòu)買(mǎi)一單位產(chǎn)品，消費(fèi)者剩余來(lái)自于產(chǎn)品本身所帶來(lái)的效用以及該產(chǎn)品銷(xiāo)售數(shù)量所帶來(lái)的網(wǎng)絡(luò)外部性。在單期靜態(tài)的模型設(shè)定下，假設(shè)消費(fèi)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)外部性大小形成預(yù)期，然后廠商根據(jù)消費(fèi)者所預(yù)期的網(wǎng)絡(luò)外部性大小來(lái)作產(chǎn)量決策，最后消費(fèi)者再比較自己的保留價(jià)格（基于預(yù)期的網(wǎng)絡(luò)外部性大小）與廠商產(chǎn)量決策形成的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)作出購(gòu)買(mǎi)決策。

令為消費(fèi)者預(yù)期i廠商的消費(fèi)者數(shù)量，而為消費(fèi)者預(yù)期i廠商產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)外部性大小。當(dāng)n個(gè)廠商的產(chǎn)品互相兼容時(shí)，所有消費(fèi)者面對(duì)單一的網(wǎng)絡(luò)外部性，即，其中；當(dāng)n個(gè)廠商的產(chǎn)品互相不兼容時(shí)，網(wǎng)絡(luò)外部性僅包括其所購(gòu)買(mǎi)廠商商品的預(yù)期消費(fèi)數(shù)量，即，其中。假設(shè)所有消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)外部性的預(yù)期為同質(zhì)（homogeneous），而每位消費(fèi)者的所愿意支付的最高價(jià)格卻不同（heterogeneous），如，r類(lèi)型的消費(fèi)者愿意支付，式中的為消費(fèi)者根據(jù)預(yù)期的網(wǎng)絡(luò)外部性所愿意多付出的價(jià)格 。令i廠商產(chǎn)品的價(jià)格為，則r消費(fèi)者的剩余可表示為：

（i）

由于產(chǎn)品的同質(zhì)性，兩個(gè)公司i和j只有在以下條件成立時(shí)才會(huì)有正銷(xiāo)量，即：

（ii）

定義，只有的消費(fèi)者才會(huì)購(gòu)買(mǎi)，也就是愿意支付的最高價(jià)格介于與A之間的消費(fèi)者將會(huì)購(gòu)買(mǎi)某一廠商的產(chǎn)品，即得知消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求為，得出需求函數(shù)如下：

（iii）

2、網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)寡占模型結(jié)果的影響

現(xiàn)依循上述基本模型，假設(shè)本國(guó)與外國(guó)各有一家生產(chǎn)具替代性產(chǎn)品的廠商d（domestic）和f(foreign)，由于產(chǎn)品互相兼容或不兼容的設(shè)定會(huì)影響網(wǎng)絡(luò)外部性的大小，并進(jìn)而影響廠商間競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，因此分以下兩種情況分析。

（1）產(chǎn)品互相兼容

當(dāng)兩國(guó)產(chǎn)品互相兼容時(shí)，兩國(guó)廠商面對(duì)的需求函數(shù)同為，其中 。則兩國(guó)廠商的利潤(rùn)函數(shù)為：

在傳統(tǒng)不具網(wǎng)絡(luò)外部性的Cournot數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)模型中，若需求為線性且邊際成本為固定，則兩國(guó)廠商的反應(yīng)曲線必為負(fù)斜率。但當(dāng)產(chǎn)品具有網(wǎng)絡(luò)外部性時(shí)，反應(yīng)曲線會(huì)出現(xiàn)正斜率的部分，如下圖描繪，并且這樣會(huì)出現(xiàn)兩種情況的均衡，如圖所示：

由圖1(a)和圖1(b)可以發(fā)現(xiàn)，當(dāng)產(chǎn)品互相兼容時(shí)，均衡點(diǎn)既有可能出現(xiàn)在反應(yīng)曲線為負(fù)斜率的部分（），也有可以出現(xiàn)在正斜率的部分（），這可以解釋為受到邊際網(wǎng)絡(luò)外部性的影響。當(dāng)國(guó)外廠商增產(chǎn)帶來(lái)的邊際網(wǎng)絡(luò)外部性的效果不足以抵消廠商競(jìng)爭(zhēng)效果時(shí)，國(guó)內(nèi)廠商會(huì)減產(chǎn)；而當(dāng)國(guó)外廠商增產(chǎn)帶來(lái)的邊際網(wǎng)絡(luò)外部性的效果大于廠商競(jìng)爭(zhēng)效果，本國(guó)廠商也會(huì)增產(chǎn)。

（2）產(chǎn)品互不兼容

當(dāng)兩國(guó)產(chǎn)品互不兼容時(shí)，兩國(guó)廠商面對(duì)的需求函數(shù)分別為和。則兩國(guó)廠商的利潤(rùn)函數(shù)為：

以上兩式即本國(guó)和外國(guó)廠商的反應(yīng)函數(shù)，另外，兩國(guó)廠商利潤(rùn)最大化的二階條件成立。本國(guó)廠商和外國(guó)廠商的反應(yīng)曲線的斜率分別為：

如圖描繪所示：

圖2中，b點(diǎn)為穩(wěn)定的均衡點(diǎn)，此外a點(diǎn)和c點(diǎn)也是可能的穩(wěn)定的均衡點(diǎn)，表現(xiàn)為獨(dú)占均衡。其意義在于：產(chǎn)品互不兼容時(shí)，若某一廠商已占有足夠大的市場(chǎng)份額，則其帶來(lái)的巨大的網(wǎng)絡(luò)外部性效應(yīng)，將使得其競(jìng)爭(zhēng)廠商無(wú)法存活，因而獨(dú)占市場(chǎng)。

四、引入網(wǎng)絡(luò)外部性的進(jìn)口貿(mào)易政策分析

政府在本國(guó)市場(chǎng)上扶持本國(guó)廠商的政策空間較為廣泛，且更易實(shí)行。根據(jù)政策對(duì)象的不同，這類(lèi)政策一般分為國(guó)內(nèi)保護(hù)政策（如進(jìn)口關(guān)稅、配額等）和國(guó)內(nèi)支持政策（如研發(fā)補(bǔ)貼、金融支持、政府采購(gòu)等）。

1、進(jìn)口關(guān)稅

在產(chǎn)品具有網(wǎng)絡(luò)外部性的情況下，對(duì)本國(guó)政府向國(guó)外廠商征收進(jìn)口關(guān)稅的效果進(jìn)行比較靜態(tài)分析。以從量稅為例，設(shè)為t，同樣分產(chǎn)品互相兼容和互不兼容兩種情況來(lái)分析。

圖3(a)表示當(dāng)產(chǎn)品互相兼容時(shí)征收關(guān)稅對(duì)負(fù)斜率均衡的影響，均衡點(diǎn)由點(diǎn)向右下方移至，解釋為關(guān)稅使得外國(guó)廠商減產(chǎn)，而均衡處于邊際網(wǎng)絡(luò)外部性較小的部分，國(guó)內(nèi)廠商增產(chǎn)；圖3(b)表示當(dāng)產(chǎn)品互相兼容時(shí)征收關(guān)稅對(duì)正斜率均衡的影響，均衡點(diǎn)由點(diǎn)向左下方移至，解釋為關(guān)稅使得外國(guó)廠商減產(chǎn)，而均衡處于邊際網(wǎng)絡(luò)外部性較大的部分，國(guó)內(nèi)廠商減產(chǎn)。

綜上所述，當(dāng)產(chǎn)品互相兼容時(shí)，在Cournot數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)下，征收進(jìn)口關(guān)稅必然會(huì)使得外國(guó)廠商減產(chǎn)，但對(duì)本國(guó)廠商產(chǎn)量的影響并不確定。

（2）產(chǎn)品互不兼容時(shí)

征收進(jìn)口關(guān)稅后，（8）式的國(guó)外廠商利潤(rùn)函數(shù)則應(yīng)為：

(11)

此時(shí)國(guó)外廠商利潤(rùn)極大化的一階條件成為：

(12)

實(shí)現(xiàn)預(yù)期假設(shè)下，新反應(yīng)曲線的斜率為：

，則有 。如圖描繪：

圖4表示當(dāng)產(chǎn)品互不兼容時(shí)征收關(guān)稅對(duì)均衡的影響：（1）當(dāng)原均衡點(diǎn)為b點(diǎn)時(shí)，征收關(guān)稅后均衡點(diǎn)將移至d點(diǎn)，外國(guó)廠商減產(chǎn)，本國(guó)廠商增產(chǎn)，與傳統(tǒng)產(chǎn)品情況類(lèi)似；（2）當(dāng)原均衡為e點(diǎn)時(shí)，征收關(guān)稅會(huì)使得外國(guó)廠商退出市場(chǎng)，最后的均衡為c點(diǎn)；（3）當(dāng)原均衡為a點(diǎn)（外國(guó)廠商獨(dú)占）時(shí)，若關(guān)稅不高，外國(guó)廠商產(chǎn)量會(huì)減少但仍可獨(dú)占市場(chǎng)，若關(guān)稅夠高，國(guó)內(nèi)廠商也有可能進(jìn)入市場(chǎng)。

綜上所述，當(dāng)產(chǎn)品互不兼容時(shí)，在Cournot數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)下，征收進(jìn)口關(guān)稅必然會(huì)使得外國(guó)廠商減產(chǎn)；外國(guó)廠商產(chǎn)量不高時(shí)，低關(guān)稅也可能使得外國(guó)廠商退出市場(chǎng)；外國(guó)廠商獨(dú)占市場(chǎng)時(shí)，較高的關(guān)稅才會(huì)抵消部分網(wǎng)絡(luò)外部性而使國(guó)內(nèi)廠商有機(jī)會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)。這一點(diǎn)對(duì)政府選擇干預(yù)時(shí)機(jī)和最佳關(guān)稅率具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

2.進(jìn)口配額

同理我們可以知道，對(duì)于具有網(wǎng)絡(luò)外部性的產(chǎn)品，政府采用進(jìn)口配額保護(hù)國(guó)內(nèi)廠商時(shí)，也會(huì)出現(xiàn)不盡相同的結(jié)果。當(dāng)產(chǎn)品互相兼容時(shí)，較高的進(jìn)口配額會(huì)使國(guó)外廠商減產(chǎn)而本國(guó)廠商增產(chǎn)，與傳統(tǒng)產(chǎn)品的結(jié)果類(lèi)似；而較低的進(jìn)口配額，必定限制國(guó)外廠商的生產(chǎn)，但由于產(chǎn)品互相兼容則整個(gè)市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)外部性因此減小，反而造成本國(guó)廠商減少產(chǎn)量，這樣則違反了使用進(jìn)口配額政策的初衷。當(dāng)產(chǎn)品互不兼容時(shí)，即使比自由貿(mào)易情況下進(jìn)口量更少的配額數(shù)量也可能不會(huì)用盡，使得配額的效果未能實(shí)現(xiàn)。

3.國(guó)內(nèi)支持政策

在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策視角下，世界各國(guó)通過(guò)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策相結(jié)合來(lái)支持國(guó)內(nèi)廠商，已逐漸成為當(dāng)今世界主要國(guó)家的通行做法。

我們可以看到，當(dāng)產(chǎn)品具有網(wǎng)絡(luò)外部性時(shí)，一國(guó)可以通過(guò)本國(guó)產(chǎn)業(yè)支持政策就可以提高其在國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。很多情況下，由于網(wǎng)絡(luò)外部性可以跨國(guó)傳遞，國(guó)內(nèi)廠商增加產(chǎn)量，同時(shí)會(huì)使得國(guó)外消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的預(yù)期擴(kuò)大，從而增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。當(dāng)兩國(guó)廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品互不兼容時(shí)，在給定預(yù)期網(wǎng)絡(luò)外部性情形下，對(duì)國(guó)內(nèi)廠商提供任意水平的補(bǔ)貼，都將增加國(guó)內(nèi)廠商的產(chǎn)量，而更大的產(chǎn)量水平將使得消費(fèi)者對(duì)國(guó)內(nèi)廠商產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模有更大的預(yù)期，同時(shí)降低對(duì)國(guó)外廠商網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的預(yù)期，這都會(huì)影響國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的出口需求和外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口需求。如此，政府的補(bǔ)貼行為將同時(shí)在國(guó)內(nèi)及國(guó)外市場(chǎng)上對(duì)本國(guó)廠商提供幫助，并損害國(guó)外廠商的利益。

正是因?yàn)檫@樣，再加上WTO在國(guó)內(nèi)支持政策上的限制較少，因此各國(guó)對(duì)本國(guó)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的扶持力度不斷加大，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)背后的國(guó)內(nèi)支持隨處可見(jiàn)，最多的是政府對(duì)生產(chǎn)具網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)品的廠商的巨額研發(fā)補(bǔ)貼和政府采購(gòu)政策。例如美國(guó)，可以說(shuō)美國(guó)IT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展最初全靠美政府的采購(gòu)政策和戰(zhàn)略防御需求計(jì)劃；還有我國(guó)在文字處理軟件方面也曾專門(mén)出臺(tái)過(guò)購(gòu)買(mǎi)國(guó)產(chǎn)軟件WPS的有關(guān)規(guī)定，并從2004年開(kāi)始在計(jì)算機(jī)等級(jí)考試中特別增加了WPS的考核內(nèi)容。

五、總結(jié)

在傳統(tǒng)寡占貿(mào)易模型中，當(dāng)政府對(duì)外國(guó)廠商征收進(jìn)口關(guān)稅，只存在廠商間的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，即關(guān)稅必使國(guó)內(nèi)廠商增產(chǎn)和外國(guó)廠商減產(chǎn)。而從以上的分析我們可以看出，考慮了產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)外部性特征后，在邊際網(wǎng)絡(luò)外部性效果和廠商競(jìng)爭(zhēng)效果的共同影響下，則有：當(dāng)產(chǎn)品互相兼容時(shí)，只要其邊際網(wǎng)絡(luò)外部性夠大，征收關(guān)稅反而會(huì)使得國(guó)內(nèi)廠商減產(chǎn)；當(dāng)產(chǎn)品互不兼容時(shí)，當(dāng)外國(guó)廠商產(chǎn)量不高，征收關(guān)稅可能使得外國(guó)廠商退出市場(chǎng)。就配額而言，則有：當(dāng)產(chǎn)品互相兼容時(shí)，較低的進(jìn)口配額可能反而使本國(guó)廠商減產(chǎn)；當(dāng)產(chǎn)品互不兼容時(shí)，即使比自由貿(mào)易情況下進(jìn)口量更少的配額數(shù)量也可能不會(huì)用盡，配額的效果不能實(shí)現(xiàn)。就研發(fā)補(bǔ)貼、金融支持、政府采購(gòu)等國(guó)內(nèi)支持政策來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)外產(chǎn)品互不兼容時(shí)，對(duì)國(guó)內(nèi)廠商提供任意水平的補(bǔ)貼等支持，將同時(shí)在國(guó)內(nèi)及國(guó)外市場(chǎng)對(duì)本國(guó)廠商提供有利幫助，并削減國(guó)外廠商的利益。

以上分析探討了對(duì)具有網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)品采取三種進(jìn)口貿(mào)易政策的效果，得到的結(jié)論都與傳統(tǒng)模型下的結(jié)果不盡相同。這說(shuō)明產(chǎn)品是否具有網(wǎng)絡(luò)外部性，對(duì)進(jìn)口貿(mào)易政策的效果產(chǎn)生顯著的影響。目前網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的一系列特殊特征和發(fā)展規(guī)律引起了學(xué)術(shù)界的廣泛研究，若今后能將網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的課題與策略性貿(mào)易政策的研究相結(jié)合，相信是未來(lái)值得努力研究的方向。

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