基于經理自主權的企業技術創新決策模型研究:來自陜西省技術型企業的經驗證據

摘 要：現有關于經理自主權與企業技術創新關系的研究，多只關注經理自主權與技術創新投入強度的關系，而對技術創新其他重要維度，如技術創新啟動決策、技術創新內容決策、技術創新形式決策以及技術創新資金決策等，沒有給予足夠應有的重視。以陜西省典型技術型企業為研究樣本，采用定性與定量相結合的方法，全面探討經理自主權配置狀態對技術創新啟動決策、技術創新強度決策、技術創新內容決策、技術創新形式決策、技術創新資金決策的影響，初步構建陜西省技術型企業基于經理自主權的技術創新決策模型。

關鍵詞：經理自主權；技術型企業；技術創新；陜西省

中圖分類號：F273.1 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2011）34-0030-03

引言

在知識經濟時代，創新活動是企業在高科技環境下維持長期競爭優勢的原動力，以往研究表明，創新活動對于企業績效具有顯著的正向影響（Zhang.A.，Zhang Y.，Zhao R，2003；任海云、師萍，2010）。有鑒于此，中國學術界開始將企業的RD活動作為關注的焦點（蘇文兵等，2010），但其中專門以陜西省技術型企業RD活動為對象的研究尚處于缺乏狀態。

經過多年努力，高新技術產業已經逐漸成為拉動陜西經濟發展的主導產業，2010年科技進步對全省經濟增長的貢獻率達到50％以上，高新技術產業實現工業產值超過1 400億元。一批擁有自主知識產權、核心競爭力強的高新技術企業迅速成長，形成了以行業骨干企業為龍頭、技術型中小企業為支撐的高新技術企業方陣。然而，陜西省高新技術產業發展的過程中，通過與國際高新技術產業發展的一流水平相比較，從公司治理的視角進一步強化并促進技術創新的數量與質量是陜西省高新技術產業發展亟待解決的現實問題。而公司治理結構中最為綜合的概念就是經理自主權（張長征、李懷祖，2008）。因而，從經理自主權的視角來分析陜西省科技型企業技術創新活動的決策模式同時具有理論與現實意義。

以往關于經理自主權與企業技術創新關系的研究，多數只關注經理自主權與技術創新投入強度的關系，而對技術創新其他重要維度沒有給予足夠的重視（張長征、李懷祖、趙西萍，2006）。一般而言，技術創新決策至少要圍繞四個方面進行，即技術創新啟動決策、技術創新強度決策、技術創新內容決策、技術創新形式決策。本研究以陜西省典型技術型企業為樣本，通過對樣本企業的網站資料收集、公共網絡資料收集、公司管理人員及一般員工的訪談等基本調研手段，采用定性與定量相結合的方法，全面的探討經理自主權配置狀態對技術創新啟動決策、技術創新強度決策、技術創新內容決策、技術創新形式決策的影響，初步構建陜西省技術型企業基于經理自主權的技術創新決策模型。

一、經理自主權對企業技術創新啟動決策的影響

是否進行技術創新是企業技術創新決策過程中最容易被忽視的維度。而事實上許多中國企業，包括號稱技術型企業的公司甚至根本沒有進行過任何技術創新活動，這一點在陜西省技術型企業而言亦是如此。在本次調查樣本的選擇過程中，就由于部分企業從未進行過研發投入活動，而不得不選擇放棄。

按照已有的研究文獻，經理自主權的度量主要從專家聲望權、資源運作權與結構職位權三個方面進行感知性調研。針對每一種自主權維度，根據以下三個方面的標準要求調研對象給出定性的回答，最后綜合給出判斷結果。衡量的標準則包括，（1）與同行業經理自主權相比，本企業的經理自主權水平；（2）與歷史經理自主權水平相比，當前經理自主權水平；（3）與經理自身期望的自主權水平相比，當前自主權水平的差距大小。由于定量數據獲得的可能性差，每種權力維度的衡量都僅根據感知分為“高”和“低”兩種狀態，而最終經理自主權水平也僅綜合為高和低兩種狀態。

為探究經理自主權對技術創新啟動決策的影響，本研究通過以下方式度量未來技術創新啟動的概率：從啟動技術創新活動、購買技術創新成果、維持現有產品和服務質量三種決策結果中選擇企業認為最為適合和重要的結果（篇幅限制，統計結果圖略，需要可索取）。

由調查結果可知，不同企業經理對未來是否啟動技術創新項目其優先度選擇并不相同。在低經理自主權狀態下，有32%的企業認為啟動技術創新項目最為重要，45%的企業認為購買技術創新成果最為重要，而仍有23%的企業認為維持現有產品和服務質量最為重要；在高經理自主權狀態下，有59%的企業認為啟動技術創新項目最為重要，32%的企業認為購買技術創新成果最為重要，而只有9%的企業認為維持現有產品和服務質量最為重要。可見，陜西技術型企業經理自主權越高，則企業越傾向于啟動技術創新，而經理自主權越低，則越傾向于購買技術創新成果。而個案訪談與調研結果也基本支持這一結論。有專家權威，且被賦予較高職位權限的經理更加重視技術型企業的技術創新活動的戰略性意義，更具有冒險精神，有更大概率寧愿承擔風險進行技術創新。

另外，值得指出的是，在低經理自主權狀態下，關于是否啟動技術創新的判斷，有23%的企業認為維持現有產品和服務質量最為重要。對于技術型企業而言，其行業變化與競爭相對劇烈，創新是企業獲得長期競爭力的唯一途徑，而這一部分陜西技術型企業由于經理自主權配置水平過低，經理的積極性與動力沒有調動起來，導致求穩守成的思想占據了主導地位，從而不利于技術創新水平與能力的提高。這可能是部分陜西企業經理人與沿海發達地區經理人在風險態度上的一個重要區別。

二、經理自主權對企業技術創新強度決策的影響

對于技術創新活動而言，門檻值相當高，在一定意義上，沒有創新投入數量就談不上創新質量。因此，企業技術創新強度是國內外研究文獻都關注的焦點問題，而且已有文獻也已經關注到了經理自主權與企業技術創新強度的關系。但是這些文獻結論并不統一，而且其樣本關注焦點也非聚焦于陜西省技術型企業。

企業技術創新強度往往用RD投入占主營業務收入的比值來度量。然而在實際調研過程中，很少有企業愿意將真實的數據給予披露，只有少數企業能夠通過私人關系獲得該數據。鑒于真實量化數據的調研可行性差，本研究從以下三個方面的標準依據資料判斷或者要求調研對象給出定性回答，最后綜合給出其判斷結果。衡量的標準則主要包括：（1）與同行業RD投入強度相比，本企業的RD投入強度；（2）與本企業歷史RD投入強度相比，未來的RD投入強度；（3）與理論上最優RD投入強度相比，當前的RD投入強度。根據三個標準判斷結果，將感知技術創新強度分為“高”、“中”、“低”三種狀態。

為探究經理自主權對技術創新強度決策的影響，本研究調查了不同經理自主權狀態下技術創新強度決策的分布結果。

由結果可知，就陜西技術型企業而言，不同經理自主權狀態的企業，其技術創新強度決策結果分布有顯著的區別：就低自主權企業而言，38%的企業進行了低強度技術創新活動，40%的企業進行了中等技術創新活動，而只有22%的企業進行了高強度技術創新活動；就高自主權企業而言，則僅有12%的企業進行了低強度技術創新活動，46%的企業進行了中等技術創新活動，而高達46%的企業進行了高強度技術創新活動。顯然，隨著經理自主權水平的提升，選擇高強度技術創新活動的企業比重大幅度提高，而選擇低技術創新強度的企業顯著減少，這表明經理自主權的提升有助于提升企業技術創新投入強度。根據調研與收集資料顯示，在研究樣本中，但凡堅持“創新才能生存”理念的經理，其經理自主權配置水平都比較高，至少處于高自主權和中等自主權的區間。從而個案訪談與典型調查的結果也支持這一結論。經理自主權越高的企業，經理的專業技能與威望越高，能夠掌握的資源也越多，而且在企業治理結構中的位置也越關鍵，加之陜西省激勵企業加大研發投入的政策規定出臺以及新會計法規中對于研發費用資本化處理的條款，經理既有能力也有動機識別出技術型企業所需要的高額技術創新投入，并有效說服股東與董事會加強該方面的投入。

三、經理自主權對企業技術創新內容決策的影響

企業技術創新內容決策是指，企業在技術創新的對象選擇到底以何種創新為重點。具體而言，技術創新可以分為三大類形式，即產品創新、流程創新、服務創新。

為探究經理自主權配置對技術創新內容決策的影響，本研究調查分析各企業當前技術創新內容的選擇，請受訪者自行判斷或者研究者根據所獲得相關資料進行判斷在當前情況下，最重要的技術創新內容是什么。根據結果，本研究整理了在不同經理自主權水平下企業技術創新內容決策結果分布。

由調查分析結果可知，在低自主權狀態下，陜西技術型企業20%的經理傾向于認為產品創新為第一選擇，而高達57%的經理傾向于判斷流程創新應當是企業創新的第一要務，而只有23%的經理認為服務創新最為重要；相比而言，在經理自主權較高的企業里，約有46%的企業認為產品創新最重要，29%的企業則認為流程創新最為關鍵，而只有25%的企業認為服務創新最為重要。可見，不同的經理自主權狀態導致了經理在選擇技術創新內容時，決策結果大不相同。個案訪談與典型案例的研究也支持了這一簡單的統計結果。根據訪談結果，產品創新需要更大的投入，也要冒更大的風險，雖然收益預期很高，但是對于多數低自主權經理而言，既不敢為，也不能為；而流程創新則相對穩妥，只需要少量的資源投入，成功則錦上添花，失敗也無傷大雅，所以大多低自主權經理以改良式的流程創新為第一選擇。

值得指出的是，無論是經理自主權處于各種狀態，都很少有經理選擇服務創新為最關鍵創新內容。分析起來，這其實是表明了陜西技術型企業在服務創新方面認識的不足以及能力的欠缺。技術型企業不僅是研發產品、賣產品，更重要的是賣服務，而且在很多情況下，服務收益要遠遠高于產品收益。這一點在許多IT國際巨頭以及中國沿海一流科技企業的實踐中得到最為有效的驗證。服務創新不僅對服務業重要，對技術型企業同樣重要，甚至猶有過之。由于對客戶的服務質量其實根本取決于員工的態度和價值觀，而態度和價值觀是員工最為根深蒂固的東西，很難改變。服務創新實際上是員工對客戶的態度和價值觀的創新，因而其難度之高在很大程度上遠遠高于產品創新。服務創新既需要經理在戰略上重視，又需要經理在戰術和操作上有高超的技巧。簡言之，服務創新代價未必高，潛在收益卻大，但是相應的，對不同自主權狀態的經理都有很高的要求。陜西技術型企業技術創新內容決策應當適當的向服務創新傾斜。而這一點取決于在不同程度上掌握技術創新決策權力的經理在思想認識上能夠有巨大的改進和轉變。

四、經理自主權對企業技術創新形式決策的影響

企業技術創新形式決策主要是指企業在進行技術創新相關活動時，到底采用何種方式完成RD活動。具體有三種最為常見的方式，分別為自主創新、合作創新與模仿創新。

為探究經理自主權配置對技術創新形式決策的影響，本研究調查各企業當前技術創新形式的選擇意向，請受訪者自行判斷或者研究者根據所獲得相關資料進行判斷在當前情況下，最重要的、應當首先采用的技術創新形式是什么。根據結果，本研究整理了在不同經理自主權水平下企業技術創新形式決策結果分布。

由結果可知，陜西技術型企業不同自主權水平的經理其選擇不同技術創新形式的偏好有顯著的不同。低自主權狀態下，23%的企業傾向于優先選擇自主創新，僅14%的企業認為合作創新應當優先選擇，而高達63%的企業則傾向于認定模仿創新是最為合適的技術創新形式；高自主權狀態下，39%的企業傾向于優先選擇自主創新，34%的企業認為合作創新應當優先選擇，而僅有27%的企業則傾向于認定模仿創新是最為合適的技術創新形式。

可見，隨著經理自主權的提升，選擇自主創新的概率顯著增加了。其原因在于高自主權的經理風險承受能力顯著增強，而且對于技術創新難度的把握相對更加準確，又能夠在企業內自如掌控自主創新所需要的龐大的資源，從而更加有能力和動機與尋求自主創新帶來的巨大的潛在收益；選擇合作創新的概率也顯著增加了。其原因在于高自主權經理一般有更廣泛的社會關系與社會資源，與陜西省各高校、科研院所、技術型企業以及政府往往有著較他人更為密切的聯系，容易找到合適的技術創新合作項目、資金和伙伴，并更容易獲得外部資源環境的支持，并且其在企業中的較高的自由決策權也提供了合作創新所需要的資源支持，大大降低了合作創新的信任風險、管理風險與資源風險；選擇模仿創新的概率則大幅度下降。其原因在于自主權的高經理更加傾向于合作創新與自主權創新成功所帶來的巨額收益，而不再滿足于模仿創新的低收益，而且高自主權經理有足夠的能力和資源區應對合作創新與自主權創新的有效管理和潛在的風險。

結論

本研究以陜西省典型技術型企業為樣本，探討經理自主權配置狀態對技術創新啟動決策、技術創新強度決策、技術創新內容決策、技術創新形式決策的影響，初步構建陜西省技術型企業基于經理自主權的技術創新決策模型。

研究結果顯示：（1）陜西技術型企業經理自主權越高，則企業越傾向于啟動技術創新，而經理自主權越低，則越傾向于購買技術創新成果；（2）隨著經理自主權水平的提升，選擇高強度技術創新活動的陜西省技術型企業比重大幅度提高，而選擇低技術創新強度的企業顯著減少，這表明經理自主權的提升有助于提升企業技術創新投入強度；（3）產品創新需要更大的投入，也要冒更大的風險，雖然收益預期很高，但是對于多數低自主權經理而言，既不敢為，也不能為；而流程創新則相對穩妥，只需要少量的資源投入，成功則錦上添花，失敗也無傷大雅，所以大多數低自主權經理都以改良式的流程創新為第一選擇；（4）隨著經理自主權的提升，陜西省技術型選擇自主創新的概率增加最快，選擇合作創新的概率增加遲滯，而選擇模仿創新的概率顯著降低。

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2003，(3).

Analysis on Decisional Model of Technology Innovation Based on Managerial Discretion：Taking

High-Tech Firms in Shanxi Province as the Samples

ZHANG Chang-zheng，HU Li-li

（Xi’an University of Technology，School of Management，Xi’an 710054，China）

Abstract：Most of the extant research on the relationship between managerial discretion and firms’ technology innovation decisions only focuses on the effect of managerial discretion on RD investment intensity，while the other important dimensions of technology innovation does no receive enough attention.Taking several classical high-tech firms in Shanxi Province as the sample，the paper adopts the method combing qualitative and quantitative way and attempts to discuss the status of managerial discretion on the technology innovation initiation decision，the technology innovation intensity decision，the technology innovation contents decision，the technology innovation type decision and the technology innovation fund-source decision.

Key words：managerial discretion;high-tech firms;technology innovation;Shanxi Province

[責任編輯 吳高君]