論政府采購對我國高鐵科技自主創新的促進

摘要：在當今全球化時代，我國總體上是科學技術后進國家，科技自主創新政策是我國的必然選擇，自主創新是實現科技發展的必由之路，政府采購對促進我國科技的自主創新非常重要，我國高鐵技術的引進消化吸收再創新就是例證。盡管發生了7.23動車事故，但必須承認我國高鐵技術總體上講仍是科技自主創新的例證。動車事故從反面驗證了成功的科技自主創新的必要性。本文以高鐵科技的發展為例，嘗試分析政府采購對高鐵科技自主創新的促進作用，并提出了政府采購促進高鐵科技自主創新的策略和措施。

關鍵詞：自主創新政府采購高速鐵路

一、我國高鐵技術的發展

根據國際鐵道聯盟（UIC）的定義，高速鐵路是指營運速率達每小時200公里以上的鐵路系統。②基于我國的高速鐵路和動車組技術（以下簡稱高鐵技術）長期以來一直落后于發達國家，不能滿足鐵路客運的巨大需求這一發展狀況，國務院于2004年提出了我國高鐵發展規劃，之后，鐵道部從西方幾大公司引進高鐵技術并設計生產動車組，這些動車組均命名為“和諧號”，從而拉開了我國高鐵技術發展的序幕。

我國高鐵技術的發展瞄準了世界鐵路裝備技術制高點，鎖定當今國際上最先進、最成熟、最可靠的技術，通過進行引進消化吸收再創新，以政府為主導，以國內企業為主體，以掌握核心技術為目標，從而實現先進技術的引進和消化，使我國一開始就站在高起點上。在已有技術積累的基礎上，利用所引進的先進技術搭建創新平臺，堅持原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新相結合，著力提高國內企業創新能力，扶持民族工業發展，實現本土化生產，打造中國品牌。

筆者認為，堅持引進消化吸收基礎上的自主創新是我國高鐵裝備和技術取得重大成就的正確選擇與基本經驗。一是成功引進國外的先進技術。鐵道部門充分利用了我國巨大的市場潛力和國外企業對我國鐵路市場的渴望，鐵道部門充分發揮其組織協調作用，將全國鐵路形成一個拳頭，集中統一引進國外廠家的先進技術，促成國外企業進入我國鐵路市場的競爭，以較低的價格引進了最先進的技術；二是充分發揮國內企業自主創新的主體作用。在鐵道部門的統一組織下，成功引進國外先進技術后，國內相關制造企業和科研機構充分發揮科技自主創新的主體作用，搭建起一流的制作平臺和一流的研發平臺，在國外技術的基礎上適應我國國情進行更進一步的創新，從而形成了我國自己更為先進的技術，制造出了比較快速、平穩、人性化的“和諧號”高速動車組列車；三是掌握核心技術、形成自主品牌。我國高鐵充分利用“后發優勢”，集世界高鐵技術成果之大成，形成了我國自己的“和諧號”品牌，盡管7.23事故對我國高鐵走出去戰略的實施產生了重大影響，但我國高鐵現在已經站在世界鐵路發展制高點上的基本事實沒有改變，我國高鐵痛定思痛，著力加強軟硬件建設，將來一定會贏得廣闊的市場并引領世界高鐵發展的潮流和方向。

二、自主創新與政府采購的促進作用

自主創新是指創新主體依賴自身所具有的能力和資源進行并完成的創新活動，其中知識、技術或制度等方面的關鍵性突破是依靠自身力量實現的。自主創新或者源于所要解決問題的特殊性，或者旨在追求知識、技術或市場方面的領先，使創新者在競爭環境中確立優勢地位。自主創新以知識和能力為支持，以獨立承擔風險為代價，因此其在各種創新活動中最具難度。我國高鐵技術的自主創新就是由我國鐵道部門在我國現有鐵道技術和引進國外先進高鐵技術的基礎上，主要依托自身的資源和能力在高鐵鐵軌技術、動車組制造技術、系統集成控制技術等高鐵關鍵性技術方面實現突破。實際上，2004年以來，我國鐵路按照“引進先進技術，聯合設計生產，打造中國品牌”的要求，通過引進消化吸收再創新，實現了具有世界先進水平的動車組的國產化，在系統總結研究成果的基礎上，鐵路部門制定了１００余項高速鐵路建設標準規范，覆蓋了工務工程、牽引供電、通信信號、系統設備、運營調度、客運服務等六大系統。我國已經掌握高速鐵路線型精測精調、客站功能的完善、路基沉降的控制、長大梁制作運輸架設、大跨度高架橋梁的設計架設、大跨度隧道的開挖建設、無砟有砟軌道設計與施工等成套關鍵技術，成功開展了工務工程、通信信號、牽引供電、調度指揮、旅客服務等各專業系統的集成③。從總體上來說，我國已經基本實現了高鐵技術的自主創新，當然7.23事故提醒我們，我國在高鐵技術領域還需繼續深入推進科技創新進程。

政府采購一般是指政府機關及其他公共機構為履行其職能或提供公共服務從商業市場上獲取貨物、工程或服務的活動。政府采購的資金來源于政府財政撥款且采購的目的不是為了贏利，這明顯不同于私人采購行為，政府采購的有關法律和程序都公開，采購過程也是在完全公開的情況下進行，一切采購過程都要做出公共記錄，所有的采購信息都是公開的，沒有秘密性。政府采購是作為公共支出管理的一個重要環節存在的，承擔著執行國家政策的使命，往往使其成為國家保護和促進特定目標的手段。政府采購的對象非常廣泛，涉及到工程、貨物和服務等各個領域，因為政府是各國國內最大的用戶，所以政府采購在各國市場上占據著較大的份額。政府采購的上述特征都能對自主創新產生影響。

鐵道部門代表政府作為采購主體，我國巨大的鐵路裝備采購市場及鐵道部門作為國內市場上最大的、購買力最強的單一消費者，這些因素對西門子、龐巴迪、阿爾斯通等西方公司同時產生了誘人的吸引力和強烈的競爭壓力，鐵道部門充分發揮政府采購的市場影響能力，利用雄厚的公共采購資金做出了科學的供應商抉擇，最終促成了以較低價格引進了先進的高鐵技術，為我國科研單位和相關鐵道企業的自主創新奠定了很好的基礎。

政府通過確定采購什么、采購多少、向誰采購等直接形成不同數量和不同結構的市場購買能力。政府具有特殊的政策法規能力和行政能力，政府采購中政府的主導作用決定了政府可以通過政府的政策能力達成激勵自主創新的目標。高鐵創新過程中，政府部門制定了一系列的政策法規鼓勵引導創新，如財政部《關于實施促進自主創新政府采購政策的若干意見》，財政部《自主創新產品政府采購合同管理辦法》、財政部《政府采購進口產品管理辦法》、財政部《自主創新產品政府采購和訂購管理辦法》、科技部和鐵道部《中國高速列車自主創新聯合行動計劃》④等重要法律和文件。

已經有法律規制的重大建設項目、裝備和產品項目采購、政府采購首購及訂購、國貨認定標準和進口產品采購等制度

都是我國高鐵技術創新的催化劑，有力推動了我國高鐵技術的自主創新。

三、政府采購促進高鐵科技自主創新的策略及措施

在利用政府采購促進高鐵技術自主創新的過程中，必須綜合運用法律、制度和政策等多種措施，并且互相之間互相配合，才能達到預期的良好效果。

在健全制度防止腐敗的同時，繼續發揮鐵道部門的統一協調職能，引領高鐵產業鏈上的重大企業為高鐵技術的自主創新共同努力，為我國推出先進高鐵技術和產品樹立強大后盾。在具體的采購行為中，按照法律規定遵循本地含量的規定，促進我國本土高鐵企業的產品銷售。充分運用首購和訂購制度，為我國高鐵創新企業提供市場支持。對于原始創新、集成創新和再創新成果要按照《國家自主創新產品認定管理辦法》的標準統一認定，鼓勵高鐵領域內的所有創新行為。采購我國高鐵自主品牌，繼續打造中國高速列車產業鏈和產業群，助力我國高鐵企業開拓國際市場。

對于具有自主創新及我國自主知識產權的高鐵產品或專利成果，實行價格優惠。對于自主創新和擁有自主知識產權的高鐵產品和服務，政府可以以高于其他同類不具有自主創新產品的價格采購。例如《自主創新產品政府采購合同管理辦法》第六條規定，自主創新產品政府采購合同應當在履約保證金、付款期限等方面給予自主創新產品供應商適當支持。該條是優惠采購的直接法律依據之一。

要把《自主創新產品政府采購評審辦法》第二條落實到位，該條規定，國家機關、事業單位和團體組織在政府采購活動中應當優先購買自主創新產品。具體要做到：一是在政府采購中，在政府需要的功能條件不變的情況下，凡是具有自主創新、或者說擁有自主知識產權的高鐵產品，一律優先采購；二是參與政府采購市場的高鐵產品或服務，都具有自主創新成份，在其他條件基本接近的條件下，優先采購自主創新含量更高的產品或服務。

對于高鐵發展具有決定性作用的產權或產品，政府采購這類產權或產品時應該只采購具有完全自主知識產權的產品和服務，政府必須進行唯一性選擇。

對于我國企業沒有完全掌握的高鐵技術，允許有一定比例的非自主創新成份如引進的技術部分，但須自主創新的比例達到一定的程度，這樣才能起到對自主創新的支持和促進作用，激勵高鐵自主創新事業的發展。

按照《自主創新產品政府采購評審辦法》的要求，采購人采購自主創新產品應當采用法律規定的采購方式，達到公開招標數額標準的應當采用公開招標方式采購。高鐵技術和產品的采購涉及到產業鏈的上、中、下游眾多企業，透明度是保持所有參與者積極性的關鍵所在，應從制度上和具體采購行為兩方面保證采購的透明度，國家層面應盡快出臺電子采購法。

參考文獻：

張先恩著：《科技創新與強國之路》，化學工業出版社，2010年3月第1版。

王曉輝、余佳群：《中國裝備制造業自主創新能力的制約與突破》，載于《前沿》，2010年第4期。

張欽紅、顧曉雯：《支持自主創新的兩階段政府采購政策》，載于《系統管理學報》，2010年第2期。

作者簡介：

①徐稔瓔，單位：中央財經大學法學院09級法學碩士專業：國際法學

潘磊，單位：中央財經大學法學院09級法學碩士專業：經濟法學

注：②也有觀點認為高速鐵路是指營運速率達每小時250公里以上的鐵路系統。

③石志勇：《我國高鐵何以“后發先至”》，中央政府門戶網站http://www.gov.cn，2010年2月6日。

④《中共中央、國務院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》，http:// www.most.gov.cn，科技部網站，2006年2月10日。