論職務(wù)犯罪初查工作中的“六種意識”

摘 要：初查是反貪污賄賂偵查工作的重要前奏，偵查人員在工作中，必須加強(qiáng)人權(quán)意識、證據(jù)意識、評價意識、科學(xué)意識、系統(tǒng)意識、銜接意識等六種意識，才能做好職務(wù)犯罪的初查工作。

關(guān)鍵詞：職務(wù)犯罪；初查；“六種意識”

中圖分類號：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2011）31-0245-02

職務(wù)犯罪初查是指檢察機(jī)關(guān)為判明包括群眾舉報在內(nèi)的各種有關(guān)職務(wù)犯罪的線索是否具備中國刑事訴訟法規(guī)定的立案條件而采取查詢、詢問等輕緩措施進(jìn)行初步調(diào)查的制度。該制度建立于20世紀(jì)80年代中期，歷經(jīng)二十多年的不斷發(fā)展，已經(jīng)成為中國特色社會主義檢察制度的重要組成部分和中國反腐敗制度體系的重要內(nèi)容。當(dāng)前，充分發(fā)揮這項制度懲治和防范腐敗的功能，需要對其進(jìn)行完善。在初查工作中，偵查員應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)和強(qiáng)化“六種意識”，樹立科學(xué)初查觀，使初查工作得以高效開展。

一、人權(quán)意識

保障人權(quán)是檢察機(jī)關(guān)的責(zé)任和使命之一。1990年第八屆聯(lián)合國預(yù)防犯罪和罪犯待遇大會通過的《關(guān)于檢察官作用準(zhǔn)則》第12條規(guī)定，“檢察官應(yīng)始終一貫迅速而公平的依法行事，尊重合保護(hù)人的尊嚴(yán)，維護(hù)人權(quán)從而有助于確保法定訴訟程序和行事司法系統(tǒng)的智能順利運(yùn)行”。在初查工作中，檢察官必須要樹立保障人權(quán)的意識。

初查雖然是立案之前的行為，但顯然公權(quán)力已經(jīng)啟動，即使是查詢、調(diào)查等看似較為輕緩的調(diào)查方法，都無疑對私權(quán)構(gòu)成了實(shí)存的影響。在正式的法律中，并沒有關(guān)于初查的規(guī)定，大部分規(guī)定都是檢察系統(tǒng)的規(guī)范性文件，在初查中可以行使哪些權(quán)力，如何行使這些權(quán)力都沒有規(guī)定。按照權(quán)力的原理，公權(quán)力是法律授權(quán)即為禁止，在立案之前的初查必然要遭受合法性的質(zhì)疑，而現(xiàn)實(shí)中初查不規(guī)范的現(xiàn)象屢見不鮮，有的公然采取強(qiáng)制措施，不但凍結(jié)被調(diào)查人的存款，甚至變相拘留被調(diào)查人。這些違法違規(guī)行為正是由于辦案檢察官漠視人權(quán)、人權(quán)意識淡薄而造成的。要樹立科學(xué)的初查觀，首當(dāng)其中的就是要強(qiáng)化保障人權(quán)的意識。

二、證據(jù)意識

收集證據(jù)是偵查工作的一項重要任務(wù)，也是司法工作的初始意義體現(xiàn)。無論是實(shí)體法還是程序法，最終都集中反映于證據(jù)之上。中國《刑事訴訟法》規(guī)定的立案條件是“認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時候，應(yīng)當(dāng)立案”，在《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)反貪污賄賂工作若干問題的決定》中指出：“根據(jù)案件的具體情況，符合立案條件的，可以直接立案。”由此可見，立案不需要以確鑿的犯罪事實(shí)為基礎(chǔ)，更不需要對被調(diào)查對象足以定罪量刑的證據(jù)予以佐證。司法實(shí)踐中，我們要避免出現(xiàn)立案與逮捕、提起公訴條件同一，甚至更高的不協(xié)調(diào)情形，人為拔高初查階段的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，增加初查深度和廣度，將為查辦案件工作帶來無法彌補(bǔ)的損失。初查階段對證據(jù)要求不高并不說明初查階段證據(jù)不重要。初查階段的證據(jù)是整個案件證據(jù)的母體證據(jù)，基于該階段的證據(jù)，可以予以立案，可以在相應(yīng)工作的基礎(chǔ)上收集更多、更完備的子證據(jù)，最終形成證據(jù)鎖鏈，完成整個案件的查辦工作。

樹立證據(jù)意識，就必須把握證據(jù)的客觀性、合法性和有效性。初查階段要實(shí)事求是地收集證據(jù)，不僅要收集對被調(diào)查不利的證據(jù)，也要收集對被調(diào)查對象有利的證據(jù)，不能為立案而片面地收集證據(jù)。要嚴(yán)格依照法律規(guī)定，通過合法的手段收集證據(jù)，不能為立案而采取不合法甚至侵犯有關(guān)人員、單位合法權(quán)益的方式收集證據(jù)。要收集對直接立案有決定意義的證據(jù)，不能為立案或立大案、要案而無限制的收集證據(jù)，浪費(fèi)相應(yīng)的人力、物力和財力。

三、評價意識

初查工作要面對龐雜的案件線索，只有具有對線索價值予以科學(xué)評價，才能做到合理分配人力資源，分別對待不同質(zhì)量的案件線索。在檢察實(shí)踐中，有些干警缺乏評價意識，對待所有線索平均用力，眉毛胡子一把抓，浪費(fèi)了有限的司法資源。初查的價值主要體現(xiàn)在兩個方面，一是初查工作本身價值評估，而是初查線索價值評估。面對初查線索，首先要對該線索是否自查、初查的價值予以論證，該線索是否具有相應(yīng)的法律效果、社會效果直接決定該線索是否具有初查的價值。這是由檢察工作的本質(zhì)屬性決定的，檢察工作是黨的工作、司法工作的重要組成部分，要把初查工作放在國家大局、地方形勢等多種因素下作出綜合判斷。簡單的說，初查工作本身價值評估的實(shí)踐意義在于可以初查的堅決初查，不適宜初查的暫緩初查。二是線索價值的評估更需要科學(xué)全面的論證。要建立科學(xué)的論證機(jī)制，以機(jī)制促進(jìn)線索分類管理、重點(diǎn)評估、及時分流。要堅持用“統(tǒng)一審查、統(tǒng)一分流、統(tǒng)一協(xié)調(diào)”的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范案件線索的管理。要實(shí)行案件線索評估制度，及時召開評估會議，由檢察長或分管副檢察長牽頭，由業(yè)務(wù)素質(zhì)強(qiáng)的干警參與，由表及里深挖線索的拓展性和可塑性，對線索的價值作出更加準(zhǔn)確的判斷。

四、科學(xué)意識

由于多方面條件的限制，目前反貪偵查部門查案辦案基本上沿用了傳統(tǒng)的方式、方法，科學(xué)裝備和機(jī)制運(yùn)用的還很不夠。在新環(huán)境和新形勢下，職務(wù)犯罪有智能化、科技化和隱蔽性強(qiáng)的特點(diǎn)，傳統(tǒng)的調(diào)查方式、方法已經(jīng)顯得捉襟見肘。現(xiàn)實(shí)狀況迫切需要奮戰(zhàn)在反貪一線的廣大干警更新觀念，樹立運(yùn)用現(xiàn)代化技偵手段查辦案件的思想，樹立科學(xué)意識，以更高效、更有力的手段打擊職務(wù)犯罪。

科學(xué)意識首先要求反貪干警摒棄唯經(jīng)驗論的觀念。經(jīng)驗是從事反貪工作多年形成的帶有規(guī)律性的實(shí)踐知識。在一定程度上，反貪偵查工作的可持續(xù)發(fā)展就是經(jīng)驗積累和傳承的過程，這些經(jīng)驗對于反貪偵查工作有著重要的指導(dǎo)意義，是一種寶貴的實(shí)踐知識。經(jīng)驗總是對過往實(shí)踐的積累和總結(jié)，所以經(jīng)驗不可避免的具有一定的保守性和滯后性，用解決歷史的經(jīng)驗?zāi)芴幚砦磥砩形纯芍姆缸锸聦?shí)嗎？這是經(jīng)驗所具有的局限性。在初查階段，案件尚未成型，未知因素很多，單純依賴經(jīng)驗有可能給初查工作帶來消極的影響和后果。尤其是在面對新型疑難案件時，經(jīng)驗很可能成為辦案的羈絆，讓反貪干警在工作中少走一些彎路。比如，近年來，在貪污、受賄、挪用公款的案件中，出現(xiàn)了很多新的犯罪手段，比如從法律出發(fā)，依據(jù)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，對這些犯罪手段進(jìn)行仔細(xì)甄別，才能做到不枉不縱。其次要求反貪干警充分認(rèn)識到新科技成果和思維對突破案件的實(shí)質(zhì)意義。不斷更新和隱蔽的犯罪手段給反貪工作帶來更大的挑戰(zhàn)，特別是給秘密性強(qiáng)、措施匱乏的初查工作的開展帶來前所未有的困難。

樹立科學(xué)意識要求反貪干警轉(zhuǎn)變原有思維，理性面對新挑戰(zhàn)，接受新的科技成果和思維，以不斷學(xué)習(xí)的姿態(tài)逐步提高自身的素質(zhì)。要求反貪部門逐步建立多層次的辦案經(jīng)費(fèi)保障機(jī)制，增加對交通、通訊、錄音錄像等辦案設(shè)備的投入，開發(fā)適用于反貪污賄賂系統(tǒng)的情報信息網(wǎng)絡(luò)、案件管理、智慧協(xié)調(diào)、調(diào)查效率管理的計算機(jī)信息體系，逐步實(shí)現(xiàn)檢察系統(tǒng)的計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，增強(qiáng)辦案的科技含量，不斷提高初查工作的現(xiàn)代化水平。

五、系統(tǒng)意識

初查是一個系統(tǒng)工程，不能單純依靠反貪部門和反貪人員，要在嚴(yán)格遵守法律的基礎(chǔ)上加強(qiáng)交流，以交流促和諧，以交流促發(fā)展，合理運(yùn)用好一切有利因素，促進(jìn)初查工作的有效進(jìn)行。首先，要加強(qiáng)與紀(jì)檢、公安、審計等部門的信息交流，獲取一些新的與初查工作有關(guān)的信息，以豐富的信息資源來調(diào)整初查工作的重點(diǎn)和方向。其次，要采用請進(jìn)來的方式，適當(dāng)?shù)难埾嚓P(guān)部門和人員來指導(dǎo)和幫助初查工作。再次，要以學(xué)習(xí)的姿態(tài)與本院偵查監(jiān)督、公訴、反瀆等部門開展交流，尤其是在疑難案件中邀請公訴部門引導(dǎo)偵查或提前介入，嚴(yán)格把握事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)。最后，要加強(qiáng)與上級反貪部門的交流，虛心接受上級反貪部門的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，增強(qiáng)對政策的了解，增強(qiáng)對突發(fā)情況的適應(yīng)力、應(yīng)變力。

六、銜接意識

在檢察實(shí)踐中，一些偵查人員以初查代替?zhèn)刹椋`反程序，忽視立案的應(yīng)有作用或擔(dān)心錯誤立案，遲遲不予立案，導(dǎo)致立案與偵查終結(jié)同時進(jìn)行。有的辦案人員缺乏銜接意識，對初查與立案的銜接時機(jī)或條件把握不準(zhǔn)、不當(dāng)，形成草率立案，導(dǎo)致撤案多、立案（或不立案）質(zhì)量過低；或者因沒有適時立案，造成不能及時采取強(qiáng)制措施而貽誤戰(zhàn)機(jī)。由此可見，樹立較強(qiáng)的銜接意識，準(zhǔn)確把握初查與立案銜接條件、時機(jī)，是事關(guān)案件立或不立和及時破案重要問題。

在由初查轉(zhuǎn)入立案、偵查的銜接上，除把握“認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任”的立案條件之外，最重要的問題在于及時做好立案偵查的思想、組織及相關(guān)行動、部署、措施和應(yīng)變方案準(zhǔn)備。因為這個“銜接點(diǎn)”是辦案中的重要“關(guān)節(jié)點(diǎn)”和“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”，并且在實(shí)踐中的機(jī)會、變化往往來的突然，稍縱即逝，對此，偵查人員尤其是偵查指揮人員務(wù)必高度重視。當(dāng)然，偵查過程中有的案件的破案時機(jī)是在立案偵查之后較長的時間才出現(xiàn)，這是另外一種情況。因為破案時一般先選擇一點(diǎn)開始進(jìn)行突破，而且這一“突破口”往往僅是整個案件數(shù)罪中的一罪、多次犯罪中的一罪、共同犯罪人中的一人甚至只是其中非重要的部分成員，所以，在上述“銜接點(diǎn)”中，偵查人員尤其是偵查指揮人員在下決心、作部署、定措施時應(yīng)當(dāng)既突出重點(diǎn)又統(tǒng)籌兼顧，注意立足全局科學(xué)統(tǒng)籌，查微析疑把準(zhǔn)方向，準(zhǔn)備應(yīng)變措施，以保證下一步偵查行動迅速、及時、全面地進(jìn)行，以圓滿完成偵查任務(wù)。