試議公司瑕疵設立原則有效

摘要：關于公司瑕疵設立，有原則有效和原則無效兩種觀點。從維護交易效率的角度出發，兼及考慮企業維持理念，我國法律應尊重瑕疵公司作為市場主體的事實存在，設置公司設立瑕疵補正規則和程序，對瑕疵公司進行拯救，原則上承認設立瑕疵公司之人格及既已形成的社會經濟秩序。

關鍵詞：公司設立 公司瑕疵設立 有效 無效

中圖分類號：F276.6 文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２０11）26－０161－02

瑕疵設立公司的效力是有效還是無效，并不僅僅是一個簡單的法律問題，同時是一個公共政策問題，取決于兩種利益的考量即公司組織的維持和公司少數人利益的保護[1]。堅持公司下次設立原則有效更有利于維持公司組織，并保護公司多數人的利益。

一、公司瑕疵設立原則有效的理論依據

堅持公司瑕疵設立原則有效，原則承認公司瑕疵設立的法人人格，是追求交易效率的結果。將設立證書的取得作為公司已經依法適當設立的結論性證據，便于交易第三人識別和選擇交易對象，實質上是堅持了上市交易的外觀性原則。一個已經獲得注冊的公司，一般情況下，不會因為設立過程中的一些非交易第三人所能控制的因素而悖否認法人人格，這樣，增強了交易的確定性，同時也為第三人節約了調查成本，交易效率因此得到提高。

堅持公司瑕疵設立原則有效，原則承認公司瑕疵設立的法人人格，是確保企業維持的必然要求。企業維持是指應確保企業作為健全組織體的存續和發展。因為企業是國民經濟的基本單位，它的存在和健康發展是國民經濟發展的基礎，企業維持是貫穿于整個商事法領域的基本精神。公司作為促進投資的工具，若動輒具有遭到人格否認的危險，則對企業的維持和國家經濟的發展都是非常不利的。

堅持公司瑕疵設立原則有效，原則承認公司瑕疵設立的法人人格，是維護大多數人利益的需要。公司尤其是公共持股公司一旦設立，即產生了法人格，已經通過一系列的交易活動滲透到社會的方方面面：某些人已經取得了公司的股份，期待著公司能夠給自己帶來大量的投資回報；某些人開始為公司事務的管理而盡心盡力，期待著能夠通過自己的管理而為公司股東取得他們所希望的回報并使自己取得大量的收益；而某些人也因為所設立的公司而找到了一份職業，并希望通過自己為公司提供服務而獲得生活的保障；某些人正在積極同所設立的公司簽訂契約，并希望通過此種契約的履行而增加自己的財富[2]。在這種情況下，為了維護大多數人的利益，認為公司設立即便存在瑕疵，所設立的公司也應當持續存在。

總之，認為公司設立所存在的瑕疵并不影響所設立的公司的有效性，其理論根據在于，公司作為商事組織的基礎和核心，對社會經濟的發展和商事事業的繁榮具有重大影響，對于社會經濟秩序的維護有重大意義。

二、公司瑕疵設立原則無效的理論依據

堅持公司瑕疵設立原則無效，原則否認公司瑕疵設立的法人人格，是追求交易安全的結果。立法者試圖通過對制度的理性安排，借助有關機關審核設立者所為各種準備事項，強制關系人遵守既定的公司設立規則，來確保交易安全。立法者認為，當公司設立存在瑕疵尤其是公司資本存在瑕疵時，就無法擔保未來債務的風險，難以履行債權人的債務。因此，為了維護交易相對人的利益，有效保護交易安全，對瑕疵設立公司，應該原則上否認其法人人格。

堅持公司瑕疵設立原則無效，原則否認公司瑕疵設立的法人人格，是實現社會公平的必然要求。法律具有的維護社會公平的功能，在公司設立過程中表現為：法律一方面賦予股東以其出資或認購的股份為限承擔有限責任的特權，另一方面要嚴格控制公司法人格的取得，當公司設立不符合法律規定的實體性條件或程序性條件而出現設立瑕疵，法律就要對公司設立進行否定性評價，原則上不承認其法人格。這樣，有利于平衡公司、股東和第三人的利益，從而實現社會公平。

堅持公司瑕疵設立原則無效，原則否認公司瑕疵設立的法人人格，是維護公共政策的需要。法律不僅要協調相關利益者利益關系，還要維護國家的公共政策。為加強社會控制，必須對公司的法人格的授予進行實質審查和嚴格限制。如果法律容忍公司設立人的非法設立行為，對他們在設立公司過程中所存在的非法行為不予以嚴厲的打擊，則法律勢必成為慫恿公司設立人違法甚至犯罪的工具，公司法關于公司設立的強制性規定也就形同虛設。如果原則上承認瑕疵公司的法人人格，則無異于鼓勵欺詐，不利于保護一般投資者和社會公眾的利益。

總之，認為公司設立方面所存在的瑕疵能夠產生使所設立的公司無效的后果，其理論根據在于，某些人在公司設立過程中受到損害，如果法律不對這些人的利益加以保護，則違反了法律所實行的利益保護原則。

三、堅持公司瑕疵設立原則有效

對于瑕疵公司人格的處理態度，我國學者對此有所探討。有學者主張，只要公司設立未能在實質上滿足公司法所設定的設立條件，該公司便應當面臨被行政或訴訟宣告無效之可能，而一旦被宣告無效，則公司法人人格自始被否認[3]。也有學者主張，我國法律應站在維護大多數人利益的角度去規定公司設立的法律效力問題，認為即便在公司設立過程中存在某些不符合公司法規定的條件的地方，只要公司已經獲得了營業執照，則不應允許國家有關機關以外的任何人以公司設立存在瑕疵為由而向法院提起無效之訴[4]。

必須承認，兩種公共利益的考量都有一定的合理性，法律無法兼顧兩者而采取某種平衡的方法。有鑒于此，從維護交易效率的角度出發，兼及考量企業維持理念，防止社會經濟資源的不合理浪費，我國法律應當站在維護大多數人利益的角度去規定公司設立的法律效力問題。應尊重瑕疵公司作為市場主體的事實存在，設置公司設立瑕疵補正規則和程序，對瑕疵公司進行拯救，原則上應該承認設立瑕疵公司之人格及既已形成的社會經濟秩序，規定僅在設立瑕疵無法補正或違反社會公共利益等情形下方可通過法定程序否認瑕疵公司的法人資格。

事實上，我國《公司法》第31條、第94條和第199條已經暗含地承認了瑕疵設立公司的有效性。只是，法律對公司瑕疵設立的人格存續問題未作出明確規定，導致理論上對此問題的理解產生不同分歧；司法實踐中，對公司瑕疵設立糾紛的審判產生困擾。因此，我國公司立法應當明確公司瑕疵設立人格維持原則。

由于主觀原因或客觀原因的存在，在公司設立過程中，難免會產生公司瑕疵設立的情況。為促進交易效率的提高，盡量減少社會資源的浪費，堅持公司瑕疵設立原則有效，更有利于維持公司組織，并保護公司多數人的利益。

收稿日期：2011-06-07

作者簡介：羅曉晴（1974-），女，四川廣安人，講師，法學碩士。

參考文獻：

[1] 張民安.公司法上的利益平衡[M].北京：北京大學出版社，2003：29.

[2] 張民安.公司設立制度研究[J].吉林大學社會科學學報，2003，（1）：62.

[3] 虞政平.股東有限責任：現代公司法律之基石[M].北京：法律出版社，2001：307.

[4] 張民安.公司設立制度研究[M]//王保樹.商事法論集：第7卷.法律出版社，2002：19-50.

Discussion about the defective incorporation efficient

LUO Xiao-qing

(Self exam office，Chengdu textile school，Chengdu 611731，China)

Abstract: About defects of the principle of efficient and principles is invalid two ideas. from the perspective of transaction efficiency， kanechika enterprises， our consideration of the law should be respected as market imperfection of the main facts exist， the company set up a perfect for rules and procedures for guaranteeing the company to save， in principle to establish character flaws of the company has been formed and the social and economic order.

Key words: company setting up; defective incorporation ;efficient;inefficacy

[責任編輯高惠琦]