論我國社區矯正制度之問題及完善

摘要：我國為順應國際社會刑罰輕緩的改革潮流，對社區矯正制度進行了探索和嘗試。從2003年京、滬、津三個直轄市及蘇、浙、魯三省份開展的社區矯正工作試點，到2011年2月“社區矯正”寫入刑法修正案（八），表明了社區矯正工作的逐步完善和我國刑事司法制度的進步。但我國社區矯正制度起步晚，目前仍存在諸多問題尚不成熟，還需不斷探索。

關鍵詞：社區矯正 非監禁性措施 問題 完善建議

中圖分類號：DF613 文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２０11）26－０201－03

一、我國社區矯正制度的現狀及存在問題

我國自2003年開始進行社區矯正試點工作，各試點區以兩高兩院《通知》為指導，結合自身情況開展社區矯正工作，形成了具有不同特色的社區矯正模式。試點區的成果為社區矯正在全國的推廣提供了經驗，具有重要的借鑒意義。同時，我們亦可從中發現我國社區矯正所存在的問題。

（一）社區矯正相關立法有待完善

社區矯正作為一種非監禁性的刑罰執行措施，對人身的限制程度較監禁性措施小，但它依舊涉及到人身自由問題。我國《立法法》中關于法律保留問題有明確規定——有關犯罪和刑罰、對公民政治權利的剝奪和限制人身自由的強制措施和處罰、司法制度等事項，只能由全國人民代表大會和全國人民代表大會常務委員會行使國家立法權制訂法律。2011年以前，社區矯正主要依據兩高兩院的《通知》、司法部發布的《司法行政機關社區矯正工作暫行辦法》以及各地自己出臺的地方性工作文件和規章開展。《通知》的發布先于社區矯正工作在我國的開展，其在初期的指導作用明顯，但目前已不能適應現實需要了。而且《辦法》的效力層級較低，且司法行政機關作為社區矯正的主體地位尚未得到法律的肯定，使得其行使社區矯正職能名不正言不順。最新的刑法修正案（八）明確將“社區矯正”納入其中，使得社區矯正有了效力層級更高的法律依據，但相關規定過于分散和粗淺，可執行性不強，實踐中社區矯正工作的開展面臨許多具體問題無法直接依據法條處理。有些急需解決的現實問題尚屬法律空白，如社區矯正工作者的職業資格、監督、法律責任等問題，這既不利于社區矯正工作的順利開展，也不利于預防腐敗現象的滋生。目前，全國人大啟動了三大訴訟法修改，將其列入五年立法規劃，刑訴法與刑法的結合將更加緊密，但現階段呈現出的訴訟法與實體法脫節現象也造成了社區矯正實踐中的諸多問題，如社區矯正缺乏具體的程序規定，社區矯正執行主體不明確等。

（二）社區矯正專門機構和專業隊伍建設有待加強

目前我國法律尚未規定專門負責社區矯正工作的機構，從《通知》中的規定看，司法行政部門是社區矯正的工作主體，但其主體地位并未得到法律確認。刑法修正案（八）雖然規定了對管制犯、緩刑犯和假釋犯實行社區矯正，改變了原來由公安機關作為主要的執法機關的規定，但未明確指出由司法行政機關負責社區矯正工作。實踐中，公安機關的執行力仍然強于司法行政機關，司法行政機關雖為獨立的主體，但其權力地位沒有得到法律保障，這有礙于社區矯正工作的順利開展。

我國的社區矯正在專業隊伍建設方面還存在不足之處。首先，司法行政機關的工作人員數量有限，尤其是承擔社區矯正日常管理工作的街道、鄉鎮司法所，人員力量更是緊缺。他們同時要負責包括人民調解、法制宣傳、安置幫教、法律咨詢服務等常規工作，對于社區矯正工作投入相應分散。其次，社區矯正工作人員專業知識缺乏，業務素質不高。我國沒有專門的社區矯正工作人員選任機制，現階段的工作人員主要是經過一定培訓的“轉崗”人員。社區矯正工作涉及面廣，需要心理學、社會學、法學等擁有多方面專業知識的人才，總體而言，社區矯正工作人員專業能力較弱。此外，社區矯正強調社會力量的參與，社會團體組織、社會志愿者的參與力度還不夠，社區矯正的觀念尚未深入人心。

（三）社區矯正對象過于狹隘

《通知》及相關法律文件將我國社區矯正的對象限定在：被判處管制的，被宣告緩刑的，被暫予監外執行的，被裁定假釋的和被剝奪政治權利并在社會上服刑的。因我國的社區矯正采用的是狹義上的含義，界定過窄，所以對象范圍有限。而社區矯正不僅具有教育懲罰功能，還具有預防幫扶功能，這亦是社區矯正的優勢所在，因此，若把社區矯正對象的范圍限制在已被判處刑罰的犯罪人身上，社區矯正的預防功能未能體現，幫扶功能將被削弱，不利于社會整體的利益。

（四）社區矯正配套制度亟需完善

首先，社區矯正監督制度。人民檢察院是社區矯正的監督主體，但法律對于其如何具體行使監督權的問題，以及在發現違法情況后的強制力問題，沒有予以明確，使得監督工作的可操作性較差，且檢察機關參與局限于刑罰執行階段，監督內容方式比較被動，這種事后檢察監督就喪失對社區矯正這種全新刑罰執行方式的探索意義[1]。其次，社區矯正經費制度。社區矯正工作的順利開展在很大程度上依賴于充足的經費，在開展社區矯正試點工作時，很多地方的社區矯正工作因經費短缺受到了極大地限制[2]。目前我國并未明確規定社區矯正的經費來源，經費保障體制尚未建立，這就給社區矯正工作造成了很多麻煩。

再次，矯正手段。目前存在社區矯正工作流于監控，矯正、教育及執行刑罰的嚴肅性不足等問題。由于場地、經費、人力資源嚴重缺乏，加之交叉感染的顧慮，集中學習培訓工作基本上沒有展開，公益勞動的時間和效果也得不到有力保障，社區矯正的主要工作形式表現為報到、談話及走訪，由此，矯正只能做到基本的“控制”，而無法實現較高矯正水平的“教育”和“矯正”[3]。

二、我國社區矯正制度的完善

我國的社區矯正已經歷近八年的發展，作為舶來品的社區矯正，出生成長于外國土壤，如今被引入中國的刑罰體系之中，難免會陷入水土不服的窘境。上述的問題表明我國社區矯正制度尚不健全，社區矯正的運行模式未被最終確定下來。所以，社區矯正這些問題的解決從整體來看，有賴于我國社區矯正制度的模式——即社區矯正的運行機制的建立，該運行機制必須是科學合理且適應中國具體國情的。

（一）社區矯正立法完善

我國對于社區矯正的規定，散見于各種法律文件之中，且規定籠統，因此有必要制定一部《社區矯正法》。

《社區矯正法》的內容應當具體詳盡，以為社區矯正實踐提供充分的法律依據，其應當采用總則——分則形式。在總則部分，規定諸如社區矯正的性質、任務、對象、基本原則、主管部門、經費保障和其他的一般性規定。總則部分統領整部社區矯正法。在分則部分，可分為社區矯正執行機關、社區矯正隊伍、社區矯正的程序和內容以及強制措施等幾部分。社區矯正法必須明確司法行政機關的執行機關地位，同時規定其具體的職責，特別要強調其非監禁刑罰的執行權問題。社區矯正隊伍的組成人員應包括作為領導人員的矯正官和負責具體矯正工作的其他矯正工作人員，明確其性質、任職資格、錄用程待遇和報酬、工作職責等，同時對社會工作者、志愿者等協同合作的人員進行相應的規定。社區矯正的程序和內容，應當包括社區矯正工作的具體內容，法律文書的送達、矯正對象的登記管理、矯正規則、矯正措施、考核、獎懲以及矯正終結等。此外，應規定社區矯正機構對于違反規定或不服從管理的矯正對象可以采取強制措施，使社區矯正工作有充分的保障。

現階段我國社區矯正發展還未成熟，《社區矯正法》在短時間不可能制定出來，還需要一個經驗積累的過程。目前應當修改現行與社區矯正制度相銜接且有沖突的基本法律，比如對刑事訴訟法進行修改，解決社區矯正“執法主體”與“工作主體”相分離的問題，使其與刑法修正案（八）和社區矯正工作要求相一致。

同時，為保證社區矯正工作在全國的順利開展，應當由全國人大授權地方人大，由各省、市、自治區在各自相應范圍內制定地方性法規，以解決社區矯正工作對法律的迫切需要。在遵循社區矯正的特征，不違反其基本內容的前提下尊重地區差異，允許地方性法規根據本地情況對社區矯正制度做一些有益的調整。

（二）矯正機構及矯正人員規范化

我國應當構建一個社區矯正機構體系，該體系由主矯正機構和社會矯正輔助機構組成。主矯正機構應當由司法行政機關作為擔任。司法行政機關相比較于以往負責主要社區矯正工作的公安機關而言，其工作任務較輕，加上其承擔著全國監獄的管理工作，優勢明顯。在社區矯正機構設置上，可以區級為基本單位，由縣區級司法局設置的社區矯正部門作為社區矯正執法主體。

為了更好地輔助社區矯正工作，分擔社區矯正中的教育、幫助、服務工作，可增設社會矯正輔助機構，即在同一個行政區域內，根據當地的現實需要，設立若干個社會中介服務組織，它們可接受司法行政機關的委托，幫助矯正對象解決心理、法律、生活、就業等多方面的困難。英國社區矯正的突出特點就是社會團體、民間志愿者的參與占據非常重要的地位。此外，其他的安置幫教委員會、安置幫教培訓中心等社會團體在社區矯正中也發揮了重要作用[4]。

對內部的矯正人員設置，應當進行規范化。在主矯正機構中，設置矯正官制度，矯正官應由司法行政機關的國家公務員擔任，居主導地位。他不僅要負責宏觀的、微觀的社區矯正事務，還要充分重視對社區志愿者組織及個人的培育以及這些組織活動的協調[5]。矯正官既是管理者、監控者，又是教育者和協調者。

為了與矯正機構體系相配合，應該豐富矯正工作人員。矯正官負責整體的規劃工作，社區矯正的主要工作可以由社區矯正社會工作者或者矯正社會志愿者具體實施完成[6]。社會工作者和社會志愿者來源廣泛，通過對滿足條件的社會工作者等進行篩選，可以充足社區矯正工作對不同類型的矯正人才的需求，可以吸納具有法學、心理學、教育學、社會學、人類學等多方面知識的人才，更有助于對社區矯正對象的教育和幫助，社區矯正效果更為明顯。

（三）適當擴大社區矯正對象的范圍

一方面，目前我國社區矯正的對象僅限于五種，他們可統歸為犯罪人矯正對象一類。對已納入矯正制度的對象而言，司法實踐中應當通過提高緩刑和假釋的適用率來擴大社區矯正的對象范圍。從犯罪人矯正對象總體上來說，在不與法律禁止性規定相沖突的前提下，可以將對象擴大到絕大多數未成年犯罪人，過失犯罪人，初犯、偶犯中罪刑不是太嚴重且未造成嚴重后果的犯罪人，以及與未滿5歲的幼兒共同生活的母親及未滿5歲的幼兒母親已死亡或者不可能照顧幼兒的情況下該幼兒的父親，符合特定健康狀況的人，60歲以上喪失（部分）能力的人[7]。

另一方面，矯正對象的范圍可以擴大到非犯罪人。社會中不排除存在部分潛在犯罪人，如果能有效地預防，則于社會而言利益更甚。非犯罪人矯正對象是指具有一定社會危險或者生活陷入困境自己無力解決有潛在社會危險的非犯罪人，具體指暫時無生活著落的出獄人、無家可歸者、實施過違法行為的流浪乞討者、因巨大災難或意外事件家庭重大變故出現的潛在犯罪人等等[8]。不過，要把非犯罪人矯正對象納入矯正范圍中，必須對我國的社區矯正性質做更改或者深化，它就不能僅是一種非監禁性刑罰執行措施。對非犯罪人實施社區矯正前，必須征得其同意，確保其合法權益得到保障。這將是以后我國社區矯正制度成熟之后進行改革可以著重考慮的一點。

（四）社區矯正配套制度完善

在社區矯正監督方面，明確檢察院監督權的具體行使問題，將檢察工作的階段延展至社區矯正的決定和實行過程之中。建立專業的社區矯正檢察監督隊伍，在司法行政機關可以設立社區矯正派駐檢察機構，實行常駐和巡查相結合的社區矯正檢察機制，進一步明確社區矯正檢察人員的職責權利，建立健全的監督崗位責任制。同時，注重提高檢察人員的素質，更新其對于社區矯正的檢察觀念。

在社區矯正經費制度上，應當確定一個最主要、最穩定的基本經費來源——財政撥款。作為一種刑罰執行經費，政府理應予以負擔。在政府財政之外，可以設置更多的經費渠道，包括鼓勵有志于公益事業的個人和組織的捐助、贊助，創立社區矯正基金等等。

在社區矯正的具體矯正手段上，首先，增加社區服務項目，即法院判令被告人在社區從事一定時間的公益勞動，作為對社會賠償的一種方式。其次，建立刑罰易科制度。在矯正對象違反社區矯正的規定，情節惡劣后果嚴重，可以拘役或者有期徒刑來替代社區矯正，實現刑罰執行的嚴肅性和嚴密性。再次，對罰金刑進行改造設計。對于輕微犯罪人可處罰金刑，擴大單處罰金刑的范圍。在進行社區矯正時，結合犯罪人的犯罪性質和支付能力，從罰金日和罰金日繳額兩方面給予犯罪人處罰，且以將罰金刑易科為自由刑或者勞役作為保障。

建立社區矯正檔案制度， 對社區矯正對象進行有效的管理。其主要內容應包括社區矯正對象的基本資料，社區矯正啟動所依據的法律文書，社區矯正啟動、實施過程、終結記錄，申請社會福利和社會救助的文件資料，社區矯正機構及相關人員的資料以及其他有必要收歸社區矯正檔案的材料。社區矯正檔案能將矯正對象與司法行政機關、社會幫扶力量聯系在一起，有助于直觀、可信地觀察了解社區矯正的成效，并能防止社區矯正對象托管、漏管情況的發生。

結語

人類文明的進步和發展，影響著刑罰制度的變革。行刑社會化，已成為行刑領域的一大趨勢，在世界范圍內得到提倡。社區矯正是行刑社會化的重要標桿，具有舉足輕重的地位。我國跟隨世界刑罰制度的發展趨勢，引入社區矯正制度，從部分地區試點，到全國范圍試行，再到今天的“社區矯正”入刑法，可以看到，我國的社區矯正制度有了較大的發展。

但目前我國社區矯正制度還未真正建立起來，理論和實踐中均存在不少問題，社區矯正制度的完善，還需要經歷一個相當長的階段。對此，我們應當以正確的心態來面對它。發展社區矯正制度，可以借鑒社區矯正制度成熟的國家的有益經驗，結合我國具體國情，對社區矯正制度逐步進行細化，并從不斷的實踐中累積經驗，以建立一個真正意義上的社區矯正制度，進而完善我國的刑法體系。

收稿日期：2011-07-22

作者簡介：李璐（1989-），女，湖北懷化人，學生，從事刑法及刑事訴訟法研究。

參考文獻：

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[4] 大谷實.刑事政策學[M].黎宏，譯.北京：法律出版社，2000：263-264.

[5] 劉永強，何顯兵.關于社區矯正工作者的定位及其隊伍建設[J].河北法學，2005，（9）.

[6] 楊征軍，馬清文.社區矯正的主體構建[J].北京政法職業學院學報，2009，（4）.

[7] 丁瑩瑩，高佩佩.社區矯正工作中司法社會工作者應具備的素質[J].理論界，2005，（8）.

[8] 張傳偉.我國社區矯正運行模式研究[M].濟南：山東大學出版社，2010.

[責任編輯杜 娟]